슈퍼마이크로 공동 창업자, 중국에 25억 달러 상당의 GPU를 불법 밀수했다는 혐의로 체포

목요일 연방 요원들은 AI 생태계에서 중요한 역할을 하는 실리콘밸리 경영진 중 한 명인 슈퍼마이크로의 1993년 공동 창업자이자 CEO 겸 회장인 찰스 리앙의 가까운 측근인 이샤안 "월리" 리아오를 체포했습니다. 소식이 전해지면서 주가는 장외 거래에서 약 12% 하락했습니다.
법무부의 놀라운 발표에 따르면 목요일 맨해튼 연방 법원에서 리아오(71세)와 다른 두 명을 기소하는 내용의 공소장이 공개되었습니다. 이들은 미국 수출 통제법을 위반하여 수십억 달러 규모의 슈퍼마이크로 AI 서버를 중국으로 불법적으로 전환한 혐의를 받고 있습니다. 리아오와 함께 기소된 혐의 공모자 두 명은 슈퍼마이크로의 대만 총괄 관리자인 루이촨 "스티븐" 창(수배 중)과 제3자 해결사 팅웨이 "윌리" 선(목요일 체포)입니다.
법무부는 2024년과 2025년 동안 리아오는 직접 개입하여 중국 구매자를 찾아 서버를 확보하는 데 협력하여 중국으로 서버를 불법적으로 전환하는 공모에 참여했다고 주장합니다. 이 서버는 매우 수요가 많은 엔비디아 GPU 칩으로 채워져 있습니다. 그들이 구축한 파이프라인은 다음과 같이 작동했습니다. 리아오와 창은 이름이 밝혀지지 않은 동남아시아 회사의 임원에게 해당 회사의 운영을 위해 지정된 것처럼 슈퍼마이크로에 구매 주문을 하도록 지시했다고 합니다. 그런 다음 서버는 미국에서 조립되어 슈퍼마이크로의 대만 시설로 배송된 다음 동남아시아 회사에 다른 위치로 배송됩니다. 그런 다음 동남아시아 회사는 리아오와 창과 함께 배송 및 물류 회사에 서버를 넘겨 식별 포장을 제거하고 표기 없는 상자에 서버를 넣어 중국으로의 실제 목적지로 보냅니다.
슈퍼마이크로의 규정 준수 팀의 주의를 끄지 않도록 피고인과 동남아시아 회사 임원들은 동남아시아 회사가 합법적인 최종 구매자임을 보여주는 허위 문서를 위조하고 허위 통신을 보냈습니다. 2년 동안 해당 회사는 약 25억 달러 상당의 슈퍼마이크로 서버를 해당 계약을 통해 구매했습니다. 당국에 따르면 이 작전은 더욱 "대담"해졌습니다. 법무부는 2025년 4월 말부터 5월 중순까지 3주 동안 미국에서 조립된 약 5억 달러 상당의 서버가 해당 공모의 일환으로 중국으로 배송되었다고 주장합니다.
이를 숨기기 위해 피고인들은 동남아시아 회사가 구매를 보관해야 하는 창고에서 수천 개의 가짜 더미 서버(실제 슈퍼마이크로 제품의 실제 물리적 복제품)를 만들었다고 당국은 주장합니다. 실제로 실제 서버는 이미 오래전에 사라져 중국으로 배송된 것으로 추정됩니다.
법무부는 감시 카메라가 선과 이름이 밝혀지지 않은 공모자가 가짜 서버를 포장 해제하고 헤어 드라이어를 사용하여 일련 번호 스티커와 라벨을 제거하고 다시 부착한 다음 검사를 통과하기 위해 상자를 조심스럽게 재포장하는 모습을 촬영했다고 주장합니다. 같은 가짜 서버는 나중에 미국 상무부의 감사에서 속이기 위해 다시 사용되었습니다. 이 계획 전반에 걸쳐 피고인들은 서버 수량, 중국 내 배송 위치, 슈퍼마이크로의 규정 준수 팀과 미국 당국으로부터 운영을 숨기는 방법에 대해 논의하기 위해 암호화된 메시징 앱을 사용했다고 합니다.
법무부는 슈퍼마이크로 서버의 엔비디아 칩이 구매자의 목표였다고 말합니다. 리앙은 종종 엔비디아와 CEO 젠슨 황과의 긴밀한 비즈니스 관계를 자랑했습니다.
엔비디아 대변인은 규정 준수가 4조 달러 규모의 칩 제조업체에게 "최우선 과제"라고 말했습니다.
"확장되는 수출 규정에 따라 고객 및 정부와 규정 준수 프로그램에 긴밀히 협력하고 있습니다. 중국으로의 통제된 미국 컴퓨터의 불법 전환은 모든 측면에서 손해 보는 거래입니다. 엔비디아는 그러한 시스템에 대한 서비스 또는 지원을 제공하지 않으며 집행 메커니즘은 엄격하고 효과적입니다."
성명에서 슈퍼마이크로는 피고인이 아닌 기소이며, 이사회 멤버이자 사업 개발 선임 부사장으로 재직 중인 리아오는 행정 휴가에 놓였다고 밝혔습니다. 창도 휴가를 받았고, 도주 중인 선은 계약 역할에서 해고되었습니다. 슈퍼마이크로는 정부 조사에 협조하고 있다고 밝혔습니다.
"이 기소에 명시된 개인의 행위는 회사의 정책 및 규정 준수 통제, 특히 해당 수출 통제법 및 규정을 회피하려는 시도를 위반하는 것입니다."라고 성명은 말합니다. "슈퍼마이크로는 강력한 규정 준수 프로그램을 유지하고 모든 해당 미국 수출 및 재수출 통제법 및 규정을 완전히 준수하기 위해 최선을 다하고 있습니다."
당국에 따르면 이 계획은 중국 구매자로부터 돈을 벌고 수출 통제를 회피하기 위해 고안되었습니다.
"오늘 공개된 기소는 허위 문서, 검사기를 속이기 위한 가짜 더미 서버, 제한된 AI 기술의 실제 목적지를 모호하게 하기 위한 복잡한 중개 계획을 통해 미국 수출법을 회피하려는 노력을 자세히 설명합니다."라고 국가 안보 담당 부장인 존 A. 아이젠버그가 말했습니다.
리아오의 놀라운 체포로 이어지는 규정 준수 및 거버넌스 문제의 흐름은 하드웨어 제조업체의 통제에 대한 증가하는 문제를 보여줍니다.
배경
슈퍼마이크로의 주식 거래는 회사가 증권 거래 위원회(SEC)가 회계 관행을 조사하는 동안 나스닥 상장 기준을 준수하지 못하면서 2018년에 중단되었습니다. 같은 해 리아오는 관련 내부 감사 위원회 조사를 받은 후 회사에서 모든 직책을 사임했습니다. 2020년 회사는 1억 7천 5백만 달러의 벌금을 내고 최고 재무 책임자가 사임하도록 지시받았습니다. 리아오는 2021년 5월 "사업 개발"을 위한 슈퍼마이크로의 자문으로 복귀했습니다. 그는 2022년 8월에 전임 임원으로 복귀하고 2023년 12월에 이사회에 재가입했습니다.
슈퍼마이크로는 2024년 8월에 쇼트 셀러 힌덴부르크가 주식을 매수하고 회사의 회계 문제가 재발했다는 비난을 담은 날카로운 보고서를 발표하면서 다시 압박을 받았습니다. 슈퍼마이크로는 힌덴부르크의 주장을 부인했습니다.
그러나 거의 동시에 슈퍼마이크로의 감사 법인인 Ernst & Young은 이사회 감사 위원회에 편지를 보내 거버넌스 및 투명성에 대한 우려를 제기하고 연례 보고서를 제때 제출할 수 있는지에 대한 질문을 제기했습니다. 이사회는 특별 위원회를 임명하고 Cooley LLP와 법률 회계 법인 Secretariat Advisors를 고용하여 다시 조사했습니다.
그런 다음 2024년 10월 감사 중 EY가 갑자기 사임하고 경영진의 표현에 더 이상 의존할 수 없으며 경영진이 준비한 재무제표와 연관 짓기를 원치 않는다는 내용의 성명을 발표했습니다.
이 사임은 연쇄 반응을 일으켰습니다. 감사인이 없는 슈퍼마이크로는 2024 회계연도의 연례 보고서나 분기 보고서를 제출할 수 없었습니다. 나스닥은 회사에 한 달의 유예 기간을 주었지만 6년 만에 두 번째 거래 정지 위험에 처해 있었습니다.
11월 마감일 며칠 전에 슈퍼마이크로는 대체 감사 법인으로 BDO USA를 고용하고 나스닥과의 관계를 개선하기 위해 준수 계획을 제출했다고 발표했습니다.
2024년 12월 EY의 주장에 대한 조사를 수행한 특별 위원회(단일 이사회 멤버로 구성)는 사기가 발생했거나 부당 행위가 있었다는 증거가 없으며 EY의 사임 결정은 사실에 의해 뒷받침되지 않았다고 결론지었습니다. 리앙은 회사가 위기를 벗어났으며 CFO 데이비드 베이건드는 조사가 "방해"라고 선언했습니다.
그러나 위원회 보고서는 베이건에게 책임을 돌린 결함을 발견하고 그를 교체할 것을 권고했습니다. 슈퍼마이크로는 위원회의 권고 사항을 "즉시" 시행할 것을 약속했습니다. 그로부터 15개월이 지났습니다. 베이건드는 여전히 슈퍼마이크로의 CFO입니다.
"아무도 이 일을 원하지 않습니다. 이건 번개를 만지는 것과 같습니다."라고 지난달 포춘에 말한 임원 검색 회사 Cowen Partners의 Shawn Cole은 슈퍼마이크로의 장기 CFO 검색을 설명했습니다. 목요일의 소식은 채용에 도움이 되지 않을 것입니다.
한편, 슈퍼마이크로는 막대한 7천억 달러 규모의 AI 구축에서 핵심 인프라 회사입니다. 이 회사의 서버는 엔비디아 GPU로 채워져 있으며 독점적인 액체 냉각 기술이 작업 부하가 증가함에 따라 칩이 효율적으로 작동하도록 유지한다고 주장합니다. 리앙은 122일 만에 일론 머스크가 그의 Colossus AI 클러스터를 구축하는 것을 도왔습니다. 이 회사의 최신 실적 발표에서 CEO는 엔비디아 Blackwell 제품 라인에 대한 130억 달러 규모의 주문을 강조했습니다.
사실, 리아오, 창, 선이 불법 수출에 연루된 혐의를 받고 있는 수출 통제는 바이든과 트럼프 행정부가 베이징에 판매할 수 없는 전략적 국가 안보 자산인 고급 AI 가속기를 유지하기로 결정했기 때문에 특별히 존재합니다. 2022년 10월부터 고급 컴퓨팅 칩과 칩을 포함하는 컴퓨터 및 장치에 대한 상무부 산업안보국에서 부과한 수출 통제가 시행되었습니다.
세 명 모두 가장 심각한 혐의인 수출 통제 개혁법 위반 공모 혐의에 대해 최대 20년의 징역형을 받을 수 있으며, 상품 밀수 및 미국 사기 혐의를 포함한 추가 혐의를 받을 수 있습니다.
"오늘 공개된 기소는 허위 문서, 검사기를 속이기 위한 가짜 더미 서버, 제한된 AI 기술의 실제 목적지를 모호하게 하기 위한 복잡한 중개 계획을 통해 미국 수출법을 회피하려는 노력을 자세히 설명합니다."라고 남부 뉴욕 지방 검찰청의 Jay Clayton이 말했습니다. "이들은 모든 측면에서 불법적인 이익을 얻기 위해 판매를 늘리고 수익을 창출하기 위해 복잡한 거짓말, 은폐 및 숨김에 참여한 것으로 의심됩니다. 오늘 중단된 것과 같은 계획은 수십억 달러의 불법 이익을 창출하고 미국 국가 안보에 직접적인 위협을 가합니다."
리아오는 수년 동안 CEO인 찰스 리앙과 그의 아내 사라 리우와 가까운 측근이었습니다. 다른 회사는 기소에 명시되어 있지 않지만 슈퍼마이크로는 대만에서 운영되는 광범위한 해외 운영을 창립 부부와의 긴밀한 가족 관계를 중심으로 구축했습니다. 이러한 비즈니스 관계의 웹은 오랫동안 투자자, 쇼트 셀러 및 규제 기관의 조사를 받았습니다.
회사의 공개 자료에 따르면 대만 기반 회사인 Ablecom Technology와 Compuware Technology는 지난 3년간 슈퍼마이크로로부터 총 9억 8천 3백만 달러의 지불금을 받았습니다. 두 회사 모두 슈퍼마이크로의 대만 제조 시설인 "슈퍼마이크로 AI 기술 공원"에서 함께 위치하고 있습니다.
Ablecom은 슈퍼마이크로보다 4년 늦은 1997년에 설립되었으며 찰스 리앙의 동생인 Jianfa "Steve" Liang이 CEO이자 최대 주주로 있습니다. 찰스 리앙과 사라 리우는 슈퍼마이크로 주식의 약 10.5%를 공동으로 소유하고 있으며, 이는 슈퍼마이크로의 최신 10-K에 따르면 Ablecom 주식의 10.5%를 소유하고 있습니다. Compuware는 2004년에 설립되었으며 슈퍼마이크로가 Ablecom의 제휴사라고 설명합니다. Compuware는 찰스 리앙의 또 다른 동생인 Jianda "Bill" Liang이 운영하고 있습니다. Ablecom은 Compuware의 15% 지분을 보유하고 있습니다.
슈퍼마이크로 주식의 2.6%를 보유한 리아오는 리앙-리우 가족이 약 13.4%의 슈퍼마이크로 주식을 통제하고 있는 회사 최대 개인 주주 중 한 명입니다. 리아오의 형제는 Ablecom 주식의 11.7%와 Compuware 주식의 8.7%를 소유하고 있습니다.
리아오는 연락을 받을 수 없었습니다.
이 이야기는 원래 Fortune.com에 소개되었습니다.