ผู้ร่วมก่อตั้ง Supermicro ถูกจับกุมเมื่อเร็วๆ นี้ในข้อหาถูกกล่าวหาว่าลักลอบขนส่ง GPU มูลค่า 2.5 พันล้านดอลลาร์ไปยังประเทศจีน

เจ้าหน้าที่รัฐบาลกลางจับกุมอี้-เชียน “วอลลี่” เลี่ยว ผู้บริหารระดับสูงในซิลิคอนวัลเลย์ที่มีบทบาทสำคัญในระบบนิเวศ AI ซึ่งร่วมก่อตั้ง Supermicro ในปี 1993 และเป็นที่ปรึกษาคนสนิทของ ชาร์ลส์ เลี่ยง ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานกรรมการ เมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมา หุ้นของบริษัทร่วงลงประมาณ 12% ในการซื้อขายหลังตลาด ข่าวนี้เผยแพร่

ตามแถลงการณ์ที่น่าตกใจจากกระทรวงยุติธรรม การฟ้องร้องดำเนินคดีในศาลแขวงรัฐบาลกลางแมนฮัตตันเมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมา กล่าวหา เลี่ยว อายุ 71 ปี และบุคคลอื่นอีกสองคน ว่าสมรู้ร่วมคิดกันอย่างลับๆ เพื่อส่งมอบเซิร์ฟเวอร์ AI ของ Supermicro มูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ไปยังประเทศจีน โดยละเมิดกฎหมายควบคุมการส่งออกของสหรัฐฯ ผู้สมรู้ร่วมคิดที่ถูกกล่าวหาอีกสองคน ได้แก่ รุย-จาง “สตีฟ” จาง ผู้จัดการทั่วไปของ Supermicro ในไต้หวัน ซึ่งยังคงเป็นผู้ร้ายที่หลบหนี และ ติง-เว่ย “วิลลี่” ซุน ซึ่งถูกจับกุมในวันพฤหัสบดีเช่นกัน

กระทรวงยุติธรรมอ้างว่า ในช่วงปี 2024 และ 2025 เลี่ยวมีส่วนร่วมโดยตรงในแผนการสมรู้ร่วมคิดดังกล่าว โดยร่วมมือกับ จาง เพื่อหาผู้ซื้อชาวจีนที่ต้องการเซิร์ฟเวอร์เหล่านี้ ซึ่งบรรจุชิป GPU ที่เป็นที่ต้องการอย่างมากของ Nvidia ตามที่ระบุในการฟ้องร้อง การดำเนินการที่พวกเขาอ้างว่าสร้างขึ้นมีลักษณะดังนี้: เลี่ยวและจางจะสั่งการให้ผู้บริหารของบริษัทในเอเชียตะวันออกเฉียงใต้แห่งหนึ่ง สั่งซื้อเซิร์ฟเวอร์กับ Supermicro ราวกับว่าสินค้าดังกล่าวมีไว้สำหรับปฏิบัติการของบริษัทนั้น เซิร์ฟเวอร์จะถูกประกอบในสหรัฐอเมริกา จัดส่งไปยังโรงงานของ Supermicro ในไต้หวัน จากนั้นจึงส่งมอบให้กับบริษัทในเอเชียตะวันออกเฉียงใต้ในสถานที่อื่น จากนั้น บริษัทในเอเชียตะวันออกเฉียงใต้ ร่วมกับ เลี่ยว และ จาง จะส่งมอบเซิร์ฟเวอร์ให้กับบริษัทขนส่งและโลจิสติกส์ ซึ่งจะกำจัดบรรจุภัณฑ์ที่ระบุตัวตน พวกเขาจะใส่เซิร์ฟเวอร์ในกล่องที่ไม่มีเครื่องหมาย ก่อนส่งไปยังปลายทางที่แท้จริง ซึ่งคือประเทศจีน

เพื่อป้องกันไม่ให้แผนการลับนี้ก่อให้เกิดสัญญาณเตือนกับทีมตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Supermicro ผู้ถูกกล่าวหาและผู้บริหารของบริษัทในเอเชียตะวันออกเฉียงใต้จะปลอมแปลงเอกสารและส่งข้อความเท็จ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทในเอเชียตะวันออกเฉียงใต้เป็นผู้ซื้อปลายทางที่ถูกต้องตามกฎหมาย ในช่วงสองปีนั้น บริษัทซื้อเซิร์ฟเวอร์ Supermicro มูลค่าประมาณ 2.5 พันล้านดอลลาร์ภายใต้ข้อตกลงที่ถูกกล่าวหา การดำเนินการนี้ค่อยๆ ขยายใหญ่ขึ้นและ “กล้ามากขึ้น” เจ้าหน้าที่อ้างว่า ในช่วงระยะเวลาสามสัปดาห์ตั้งแต่ปลายเดือนเมษายนถึงกลางเดือนพฤษภาคม 2025 เซิร์ฟเวอร์มูลค่าครึ่งพันล้านดอลลาร์ที่ประกอบในสหรัฐอเมริกาถูกจัดส่งไปยังประเทศจีนในฐานะส่วนหนึ่งของแผนการสมรู้ร่วมคิดที่ถูกกล่าวหา

เพื่อรักษาความลับ แหล่งข่าวระบุว่าผู้ถูกกล่าวหาได้สร้างเซิร์ฟเวอร์จำลองจำนวนหลายพันเครื่อง—สำเนาทางกายภาพจริงของผลิตภัณฑ์ Supermicro จริงๆ—ที่คลังสินค้าซึ่งบริษัทในเอเชียตะวันออกเฉียงใต้ควรจัดเก็บการสั่งซื้อของตน ในความเป็นจริง เซิร์ฟเวอร์จริงได้หายไปนานแล้วและถูกจัดส่งไปยังประเทศจีนแล้ว

แหล่งข่าวระบุว่ากล้องวงจรปิดบันทึกภาพ ซุน และผู้สมรู้ร่วมคิดที่ไม่ได้ระบุชื่อ กำลังแกะกล่องเซิร์ฟเวอร์ปลอม โดยใช้ไดร์เป่าผมเพื่อเอาสติกเกอร์และป้ายชื่อหมายเลขประจำเครื่องออกและติดใหม่บนกล่องเซิร์ฟเวอร์ปลอม จากนั้นจึงบรรจุภัณฑ์อย่างระมัดระวังเพื่อผ่านการตรวจสอบ เซิร์ฟเวอร์ปลอมเหล่านี้ถูกนำมาใช้ซ้ำเพื่อหลอกการตรวจสอบโดยกรมอุตสาหกรรมและความมั่นคงของกระทรวงพาณิชย์ของสหรัฐอเมริกา ตลอดแผนการนี้ ผู้ถูกกล่าวหาอ้างว่าใช้แอปส่งข้อความเข้ารหัสเพื่อหารือเกี่ยวกับปริมาณเซิร์ฟเวอร์ สถานที่จัดส่งในประเทศจีน และวิธีการรักษาการดำเนินการให้ซ่อนจากทีมตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Supermicro และเจ้าหน้าที่สหรัฐฯ

แหล่งข่าวระบุว่า ชิป Nvidia ในเซิร์ฟเวอร์ Supermicro เป็นเป้าหมายของผู้ซื้อ เลี่ยง มักจะกล่าวถึงความสัมพันธ์ทางธุรกิจที่ใกล้ชิดกับ Nvidia และ CEO เจนเซน ฮวง

ผู้แทนของ Nvidia กล่าวว่า การปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็น “สิ่งสำคัญที่สุด” สำหรับผู้ผลิตชิปมูลค่า 4 ล้านล้านดอลลาร์

“เรายังคงทำงานอย่างใกล้ชิดกับลูกค้าและรัฐบาลในการปฏิบัติตามกฎระเบียบ เนื่องจากกฎระเบียบการส่งออกมีการขยายตัว การเบี่ยงเบนการควบคุมคอมพิวเตอร์ของสหรัฐฯ ที่ผิดกฎหมายไปยังประเทศจีนเป็นข้อตกลงที่เสียเปล่าสำหรับทุกฝ่าย—Nvidia ไม่ให้การบริการหรือการสนับสนุนใดๆ สำหรับระบบดังกล่าว และกลไกการบังคับใช้มีความเข้มงวดและมีประสิทธิภาพ”

ในแถลงการณ์ Supermicro กล่าวว่า บริษัทไม่ได้เป็นผู้ถูกกล่าวหาในการฟ้องร้อง และ เลี่ยว ซึ่งดำรงตำแหน่งกรรมการและรองประธานอาวุโสฝ่ายพัฒนาธุรกิจ ได้รับการพักงานชั่วคราว จางก็ได้รับอนุญาตให้พักงานเช่นกัน และ ซุน ซึ่งยังคงหลบหนี ถูกไล่ออกจากการเป็นผู้รับเหมาของบริษัท Supermicro กล่าวว่าบริษัทกำลังให้ความร่วมมือกับการสอบสวนของรัฐบาล

“การกระทำของบุคคลเหล่านี้ที่กล่าวหาในการฟ้องร้องเป็นการละเมิดนโยบายและการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัท รวมถึงความพยายามที่จะหลีกเลี่ยงกฎหมายและข้อบังคับการควบคุมการส่งออกที่บังคับใช้ Supermicro มีโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แข็งแกร่งและมุ่งมั่นที่จะปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับการควบคุมการส่งออกและการส่งออกทั้งหมดของสหรัฐอเมริกาอย่างเต็มที่” แถลงการณ์ระบุ

เจ้าหน้าที่อ้างว่า แผนการทั้งหมดนี้มีขึ้นเพื่อทำกำไรจากผู้ซื้อชาวจีนและขัดขวางการควบคุมการส่งออก

“การฟ้องร้องที่เปิดเผยในวันนี้ระบุถึงความพยายามที่ถูกกล่าวหาในการหลีกเลี่ยงกฎหมายการส่งออกของสหรัฐอเมริกาผ่านเอกสารเท็จ เซิร์ฟเวอร์จำลองที่จัดฉากเพื่อหลอกผู้ตรวจสอบ และแผนการขนส่งที่ซับซ้อน เพื่อทำให้ปลายทางที่แท้จริงของเทคโนโลยี AI ที่ถูกจำกัด—ประเทศจีน—ไม่ชัดเจน” John A. Eisenberg ผู้ช่วยอัยการสูงสุดด้านความมั่นคงแห่งชาติ กล่าว

ประเด็นปัญหาด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการกำกับดูแลที่นำไปสู่การจับกุม เลี่ยว ที่น่าตกใจนี้ ชี้ให้เห็นถึงปัญหาที่เพิ่มขึ้นในการควบคุมที่ผู้ผลิตฮาร์ดแวร์กำลังเผชิญอยู่

ภูมิหลัง

การซื้อขายหุ้นของ Supermicro ถูกระงับในปี 2018 หลังจากที่บริษัทไม่สามารถปฏิบัติตามมาตรฐานการจดทะเบียน Nasdaq ในขณะที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (Securities & Exchange Commission) ดำเนินการสอบสวนเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านบัญชีของบริษัท ในปีเดียวกันนั้น เลี่ยวลาออกจากตำแหน่งทั้งหมดในบริษัทหลังจากการสอบสวนคณะกรรมการตรวจสอบภายในที่เกี่ยวข้อง ในปี 2020 บริษัทได้รับคำสั่งให้จ่ายค่าปรับ 17.5 ล้านดอลลาร์ และประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงินของบริษัทลาออก เลี่ยวกลับเข้าร่วมบริษัทอีกครั้งในเดือนพฤษภาคม 2021 ในฐานะที่ปรึกษาของ Supermicro ด้าน “การพัฒนาธุรกิจ” เขากลับมาดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูงเต็มเวลาในเดือนสิงหาคม 2022 และในเดือนธันวาคม 2023 เขากลับเข้าร่วมคณะกรรมการ

Supermicro เผชิญกับความร้อนแรงอีกครั้งในเดือนสิงหาคม 2024 เมื่อ Hindenburg นักขายสายฟ้าแลบ ได้เข้าถือครองหุ้นในบริษัทและเผยแพร่รายงานที่รุนแรงเกี่ยวกับบริษัท โดยอ้างว่าปัญหาด้านการบัญชีกลับมาอีกครั้ง Supermicro ปฏิเสธข้อกล่าวหาของ Hindenburg

อย่างไรก็ตาม ในเวลาเดียวกัน Ernst & Young ผู้ตรวจสอบบัญชีของ Supermicro ได้ส่งจดหมายถึงคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท โดยระบุถึงความกังวลเกี่ยวกับการกำกับดูแล ความโปร่งใส และตั้งคำถามว่ารายงานประจำปีจะสามารถยื่นได้ทันเวลาหรือไม่ คณะกรรมการตอบสนองโดยแต่งตั้งคณะกรรมการพิเศษและแต่งตั้ง Cooley LLP และ Secretariat Advisors บริษัทบัญชีนิติวิทยาศาสตร์ เพื่อทำการสอบสวนอีกครั้ง

จากนั้น ในเดือนตุลาคม 2024 ในระหว่างการตรวจสอบบัญชี EY ได้ลาออกอย่างกะทันหัน และภาษาที่ใช้ก็ไม่ยอมละวาง EY กล่าวว่าไม่สามารถ “เชื่อถือการนำเสนอของฝ่ายบริหารและคณะกรรมการตรวจสอบได้อีกต่อไป” และ “ไม่เต็มใจที่จะเกี่ยวข้องกับงบการเงินที่จัดทำโดยฝ่ายบริหาร”

การลาออกดังกล่าวทำให้เกิดปฏิกิริยาลูกโซ่ Supermicro ไม่สามารถยื่นรายงานประจำปีสำหรับปีงบประมาณ 2024 หรือรายงานรายไตรมาสได้ Nasdaq ให้เวลาบริษัทเป็นระยะเวลาพิเศษจนถึงเดือนพฤศจิกายน แต่มีความเสี่ยงที่จะถูกระงับการซื้อขายเป็นครั้งที่สองในรอบหกปี

ก่อนถึงกำหนดเวลาในเดือนพฤศจิกายน Supermicro ประกาศว่าได้ว่าจ้าง BDO USA เป็นผู้ตรวจสอบบัญชีแทน และส่งแผนการปฏิบัติตามกฎระเบียบไปยัง Nasdaq ซึ่งทำให้บริษัทอยู่ในสถานะที่ดีขึ้นกับตลาดหลักทรัพย์

ในเดือนธันวาคม 2024 คณะกรรมการพิเศษที่ทำการสอบสวนข้อกล่าวหาของ EY—ประกอบด้วยสมาชิกคณะกรรมการเพียงคนเดียว—สรุปว่าไม่มีหลักฐานของการฉ้อโกงหรือการประพฤติมิชอบ และกล่าวว่าการตัดสินใจของ EY ในการลาออก “ไม่ได้รับการสนับสนุนจากข้อเท็จจริง” เลี่ยงประกาศว่าบริษัทหลุดพ้นจากอันตราย และ CFO David Weigand เรียกว่าการสอบสวนเป็น “สิ่งรบกวน”

อย่างไรก็ตาม รายงานของคณะกรรมการพบข้อบกพร่องที่กล่าวโทษ Weigand และแนะนำให้เปลี่ยนเขา Supermicro สัญญาว่าจะดำเนินการตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ “ทันที” นั่นเป็นเวลา 15 เดือนที่แล้ว Weigand ยังคงดำรงตำแหน่ง CFO ของ Supermicro

“ไม่มีใครต้องการงานนี้—นี่เหมือนกับการสัมผัสสายฟ้า” Shawn Cole ประธานเจ้าหน้าที่ของ Cowen Partners บริษัทจัดหาสมัครงาน กล่าวกับ Fortune เมื่อเดือนที่แล้ว อ้างถึงการค้นหา CFO ที่ยืดเยื้อของ Supermicro ข่าวในวันพฤหัสบดีนี้ไม่น่าจะช่วยในการสรรหาบุคลากร

ในขณะเดียวกัน Supermicro เป็นบริษัทโครงสร้างพื้นฐานที่สำคัญในการสร้าง AI มูลค่า 7 แลนล้านดอลลาร์ที่มหาศาล เซิร์ฟเวอร์ของบริษัทบรรจุชิป GPU ของ Nvidia และอ้างว่าเทคโนโลยีระบายความร้อนด้วยของเหลวที่เป็นกรรมสิทธิ์ของบริษัทช่วยให้ชิปทำงานได้อย่างมีประสิทธิภาพเมื่อปริมาณงานเพิ่มขึ้น เลี่ยงช่วยให้ Elon Musk สร้างคลัสเตอร์ AI Colossus ในเวลาเพียง 122 วัน การประกาศผลประกอบการล่าสุดของบริษัท ระบุว่ามีคำสั่งซื้อ 13 พันล้านดอลลาร์สำหรับผลิตภัณฑ์ Nvidia Blackwell

อันที่จริง การควบคุมการส่งออกที่ เลี่ยว, จาง และ ซุน ถูกกล่าวหาว่าละเมิดมีขึ้นโดยเฉพาะเนื่องจากรัฐบาล Biden และ Trump ตัดสินใจที่จะรักษาตัวเร่ง AI ขั้นสูงไว้เป็นสินทรัพย์ด้านความมั่นคงแห่งชาติเชิงยุทธศาสตร์ที่ไม่สามารถขายให้กับปักกิ่งได้ การควบคุมการส่งออก ซึ่งกำหนดโดยสำนักควบคุมอุตสาหกรรมและความมั่นคงของกรมพาณิชย์ ได้รับการบังคับใช้ตั้งแต่เดือนตุลาคม 2022

ทั้งสามคนเผชิญโทษจำคุกสูงสุด 20 ปีในข้อหาที่ร้ายแรงที่สุด ซึ่งคือ การสมรู้ร่วมคิดเพื่อละเมิดพระราชบัญญัติปฏิรูปการควบคุมการส่งออก และข้อหาอื่นๆ ของการสมรู้ร่วมคิดในการลักลอบขนสินค้าและการฉ้อโกงสหรัฐฯ

“ตามที่กล่าวหาไว้ในการฟ้องร้องที่เปิดเผยในวันนี้ ผู้ถูกกล่าวหาได้เข้าร่วมแผนการที่เป็นระบบเพื่อหลีกเลี่ยงกฎหมายการส่งออกของสหรัฐอเมริกาผ่านเอกสารเท็จ เซิร์ฟเวอร์จำลองที่จัดฉากเพื่อหลอกผู้ตรวจสอบ และแผนการขนส่งที่ซับซ้อน เพื่อปกปิดปลายทางที่แท้จริงของเทคโนโลยี AI ที่ถูกจำกัด—ประเทศจีน” John A. Clayton อัยการประจำเขต Southern District of New York กล่าว “พวกเขาทำเช่นนั้นผ่านเว็บแห่งความเท็จ การบิดเบือน และการปกปิด—ทั้งหมดเพื่อขับเคลื่อนยอดขายและสร้างรายได้โดยละเมิดกฎหมายของสหรัฐอเมริกา แผนการเบี่ยงเบนเช่นที่ถูกขัดขวางในวันนี้ สร้างผลประโยชน์ที่ผิดกฎหมายมูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ และเป็นภัยคุกคามโดยตรงต่อความมั่นคงแห่งชาติของสหรัฐอเมริกา”

เลี่ยวเป็นที่ปรึกษาคนสนิทของ เลี่ยง และภรรยาของเขา ซารา เลี่ยว ซึ่งร่วมกันก่อตั้งบริษัทมาเป็นเวลาหลายปี บริษัทอื่นๆ ที่ไม่ได้ระบุชื่อในข้อกล่าวหานี้ มีการดำเนินงานในต่างประเทศอย่างกว้างขวางโดยอิงตามความสัมพันธ์ในครอบครัวที่ใกล้ชิดกับคู่สมรสผู้ก่อตั้ง เครือข่ายความสัมพันธ์ทางธุรกิจนี้ได้รับการตรวจสอบจากนักลงทุน นักขายสายฟ้าแลบ และหน่วยงานกำกับดูแลมาโดยตลอด

ตามการเปิดเผยของบริษัท บริษัทในไต้หวันสองแห่ง ได้แก่ Ablecom Technology และ Compuware Technology ได้รับการชำระเงินรวมประมาณ 983 ล้านดอลลาร์จาก Supermicro ในช่วงสามปีงบประมาณล่าสุด บริษัททั้งสองแชร์พื้นที่กับโรงงานผลิตของ Supermicro ในไต้หวัน ซึ่งเรียกว่า “Supermicro AI Technology Park” ในพื้นที่ Taoyuan

Ablecom ก่อตั้งขึ้นในปี 1997 เพียงสี่ปีหลังจากการก่อตั้ง Supermicro และดำเนินการโดย Jianfa “Steve” Liang ซึ่งเป็นน้องชายของ Charles Liang Steve Liang เป็น CEO และผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ Ablecom Charles Liang และ Sara Liu ซึ่งเป็นสมาชิกคณะกรรมการและรองประธานอาวุโสของ Supermicro ร่วมกันเป็นเจ้าของหุ้นประมาณ 10.5% ใน Ablecom ตามที่ระบุในแบบฟอร์ม 10-K ล่าสุดของ Supermicro Compuware ซึ่งก่อตั้งขึ้นในปี 2004 และอธิบายว่าเป็นพันธมิตรของ Ablecom โดย Supermicro ดำเนินงานโดย Jianda “Bill” Liang ซึ่งเป็นน้องชายอีกคนหนึ่งของ Charles Liang Steve Liang ยังดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้ถือหุ้นของ Compuware Ablecom ถือหุ้น 15% ใน Compuware

เลี่ยว ซึ่งถือหุ้น 2.6% ใน Supermicro เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทคนเดียว นอกเหนือจากครอบครัว Liang-Liu ซึ่งควบคุมหุ้น Supermicro ประมาณ 13.4% พี่น้องของ เลี่ยว ถือหุ้นประมาณ 11.7% ใน Ablecom และ 8.7% ใน Compuware

ติดต่อ เลี่ยว ไม่ได้

เรื่องราวนี้ปรากฏบน Fortune.com