ผู้บริหารภายในที่

04

ธุรกรรมของผู้บริหาร

05
0 ซื้อ (P) 0 ขาย (S) สุทธิ: $0 + 5 รายการนอกตลาดที่ต่ำกว่า 12 เดือนล่าสุด โดยอิงจากธุรกรรมที่แสดงด้านล่าง

การเปลี่ยนแปลงราคาเทียบกับราคาปัจจุบัน ปรับด้วยการแตกหุ้น (split-adjusted) สำหรับการดำเนินการของบริษัทนับตั้งแต่การยื่นเอกสาร — ไม่ได้เปรียบเทียบกับเกณฑ์มาตรฐาน, ไม่ได้ปรับเป็นรายปี, ไม่ได้ถ่วงน้ำหนักตามขนาด

5 เอกสารอื่น ๆ ที่ซ่อนอยู่
วันที่Tickerรหัสหุ้นราคามูลค่า ถือครองหลังΔ ถือครองA/Dเทียบกับตอนนี้
6 ธันวาคม 2012 LPLA S 9,000 $28.07 $252,630 0 โดยตรง -100.00% จำหน่ายแล้ว 1027.3% (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)
9 มีนาคม 2012 LPLA S 4,300 $36.00 $154,800 0 โดยตรง -100.00% จำหน่ายแล้ว 779.0% (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)
22 ธันวาคม 2010 LPLA P 38,400 · · 38,400 โดยตรง · ได้มา (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)

ซื้อ = การซื้อในตลาดเปิด · ขาย = การขาย · ซื้อ = การให้/รางวัล · ด = การใช้สิทธิซื้อขายออปชัน · ขาย = ของขวัญ · ขาย = การหักภาษี ณ ที่จ่าย

ธุรกรรมของผู้บริหารไม่ใช่คำแนะนำ การขายมักมีแรงจูงใจจากสภาพคล่องหรือเหตุผลทางภาษี

การถือครองตราสารอนุพันธ์ (แบบฟอร์ม 4 ตารางที่ II) ออปชัน, RSU และหลักทรัพย์แปลงสภาพที่รายงานในแบบฟอร์ม 4 ตารางที่ II

06
วันที่Tickerหลักทรัพย์หลักทรัพย์อ้างอิง ราคาใช้สิทธิวันหมดอายุหุ้นA/D
6 ธันวาคม 2012 LPLA Option to Purchase Common Stock Common Stock (9,000) $18.04 12 กุมภาพันธ์ 2019 9,000 จำหน่ายแล้ว
9 มีนาคม 2012 LPLA Option to Purchase Common Stock Common Stock (4,300) $18.04 12 กุมภาพันธ์ 2019 4,300 จำหน่ายแล้ว
9 กุมภาพันธ์ 2012 LPLA Option to Purchase Common Stock Common Stock (25,569) $32.26 9 กุมภาพันธ์ 2022 25,569 ได้มา
22 ธันวาคม 2010 LPLA Option to Purchase Common Stock Common (38,400) $34.61 22 ธันวาคม 2020 38,400 ได้มา

ราคาใช้สิทธิ/แปลงสภาพจะว่างเปล่าเมื่อไม่สามารถใช้ได้ (เช่น RSU)

การถือครองเริ่มต้น (แบบฟอร์ม 3) 4 รายการ

07

หลักทรัพย์ที่ถือครองเมื่อครั้งแรกที่กลายเป็นผู้มีข้อมูลภายใน ตามแบบฟอร์ม 3 ของ SEC

วันที่Tickerหลักทรัพย์หุ้นการถือครอง
23 มีนาคม 2010 LPLA Option Award→ Common Stock (30,000) 30,000 โดยตรง
23 มีนาคม 2010 LPLA Option Award→ Common Stock (30,000) 30,000 โดยตรง
23 มีนาคม 2010 LPLA Option Award→ Common Stock (40,000) 40,000 โดยตรง
23 มีนาคม 2010 LPLA Option Award→ Common Stock (50,000) 50,000 โดยตรง