ผู้บริหารภายในที่

04

ธุรกรรมของผู้บริหาร

05
0 ซื้อ (P) 0 ขาย (S) สุทธิ: $0 + 6 รายการนอกตลาดที่ต่ำกว่า 12 เดือนล่าสุด โดยอิงจากธุรกรรมที่แสดงด้านล่าง

การเปลี่ยนแปลงราคาเทียบกับราคาปัจจุบัน ปรับด้วยการแตกหุ้น (split-adjusted) สำหรับการดำเนินการของบริษัทนับตั้งแต่การยื่นเอกสาร — ไม่ได้เปรียบเทียบกับเกณฑ์มาตรฐาน, ไม่ได้ปรับเป็นรายปี, ไม่ได้ถ่วงน้ำหนักตามขนาด

ไม่มีการซื้อขายในตลาดเปิดในบันทึก; แสดงเอกสารทั้งหมด

วันที่Tickerรหัสหุ้นราคามูลค่า ถือครองหลังΔ ถือครองA/Dเทียบกับตอนนี้
5 มีนาคม 2018 CAT A 43,625 · · 43,625 โดยตรง · ได้มา (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)
13 กุมภาพันธ์ 2018 CAT F 5,022 $153.10 $768,868 31,900 โดยตรง -13.60% จำหน่ายแล้ว 452.2% (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)
13 กุมภาพันธ์ 2018 CAT A 13,505 · · 36,922 โดยตรง +57.67% ได้มา (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)
6 มีนาคม 2017 CAT A 109,403 · · 109,403 โดยตรง · ได้มา (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)
7 มีนาคม 2016 CAT A 96,257 · · 96,257 โดยตรง · ได้มา (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)
2 มีนาคม 2015 CAT A 142,798 · · 142,798 โดยตรง · ได้มา (ราคา ณ วันที่ 2026-10-02)

ซื้อ = การซื้อในตลาดเปิด · ขาย = การขาย · ซื้อ = การให้/รางวัล · ด = การใช้สิทธิซื้อขายออปชัน · ขาย = ของขวัญ · ขาย = การหักภาษี ณ ที่จ่าย

ธุรกรรมของผู้บริหารไม่ใช่คำแนะนำ การขายมักมีแรงจูงใจจากสภาพคล่องหรือเหตุผลทางภาษี

การถือครองตราสารอนุพันธ์ (แบบฟอร์ม 4 ตารางที่ II) ออปชัน, RSU และหลักทรัพย์แปลงสภาพที่รายงานในแบบฟอร์ม 4 ตารางที่ II

06
วันที่Tickerหลักทรัพย์หลักทรัพย์อ้างอิง ราคาใช้สิทธิวันหมดอายุหุ้นA/D
5 มีนาคม 2018 CAT Employee Stock Option Common Stock (43,625) $151.12 5 มีนาคม 2028 43,625 ได้มา
6 มีนาคม 2017 CAT Employee Stock Option Common Stock (109,403) $95.66 6 มีนาคม 2027 109,403 ได้มา
7 มีนาคม 2016 CAT Employee Stock Option Common Stock (96,257) $74.77 7 มีนาคม 2026 96,257 ได้มา
2 มีนาคม 2015 CAT Employee Stock Option Common Stock (142,798) $83.00 2 มีนาคม 2025 142,798 ได้มา

ราคาใช้สิทธิ/แปลงสภาพจะว่างเปล่าเมื่อไม่สามารถใช้ได้ (เช่น RSU)

การถือครองเริ่มต้น (แบบฟอร์ม 3) 6 รายการ

07

หลักทรัพย์ที่ถือครองเมื่อครั้งแรกที่กลายเป็นผู้มีข้อมูลภายใน ตามแบบฟอร์ม 3 ของ SEC

วันที่Tickerหลักทรัพย์หุ้นการถือครอง
4 มีนาคม 2015 CAT Common Stock · โดยตรง
9 มกราคม 2015 CAT Common Stock 18,156 โดยตรง
9 มกราคม 2015 CAT Employee Stock Option→ Common Stock (27,045) 27,045 โดยตรง
9 มกราคม 2015 CAT Employee Stock Option→ Common Stock (25,369) 25,369 โดยตรง
9 มกราคม 2015 CAT Employee Stock Option→ Common Stock (20,534) 20,534 โดยตรง
9 มกราคม 2015 CAT Stock Appreciation Right→ Common Stock (23,379) 23,379 โดยตรง