Supermicro’ın ortak kurucusu, Çin'e iddia edilen 2,5 milyar dolar değerinde GPU kaçakçılığı yapmakla gözaltına alındı.

Perşembe günü federal yetkililer, yapay zeka ekosisteminin derinliklerinde yer alan ve 1993 yılında Supermicro'yu kuran ve CEO ve başkan Charles Liang'ın yakın bir danışmanı olan önde gelen Silikon Vadisi yöneticisi Yih-Shyan "Wally" Liaw'ı tutukladı. Haber üzerine hisse senedi, piyasa dışı işlemlerde kabaca %12 oranında düştü.
Adalet Bakanlığı'ndan (DOJ) yapılan şaşırtıcı bir açıklamaya göre, Liaw, 71 yaşında, Perşembe günü Manhattan federal mahkemesinde iki kişiyle birlikte, ABD ihracat kontrol yasalarını ihlal ederek milyarlarca dolarlık Supermicro yapay zeka sunucusunu gizlice Çin'e yönlendirmekle suçlayan bir iddianame açıldı. Liaw ile birlikte suçlanan iki iddia edilen suç ortağı arasında, firari olan Supermicro'nun Tayvan genel müdürü Ruei-Tsang "Steven" Chang ve Ting-Wei "Willy" Sun adında üçüncü taraf bir arabulucu yer alıyor; Sun da Perşembe günü tutuklandı.
DOJ'ye göre, 2024 ve 2025 yıllarında Liaw, iddia edilen komploya doğrudan müdahale etti, sunucuları isteyen Çinli alıcılar bulmak için Chang ile birlikte çalıştı; bu sunucular, çok aranan Nvidia GPU çiplerleriyle dolu. İddianameye göre, oluşturdukları tedarik zinciri şu şekilde çalışıyordu: Liaw ve Chang iddia edilen şekilde, o şirketin operasyonları içinmiş gibi Supermicro'dan satın alma siparişleri vermesi için Güneydoğu Asya merkezli bir şirketin yöneticilerine talimat verirdi. Sunucular daha sonra ABD'de monte edilir, Supermicro'nun Tayvan'daki tesislerine gönderilir ve ardından Güneydoğu Asya şirketine farklı bir konumda teslim edilirdi. Oradan Güneydoğu Asya şirketi, Liaw ve Chang ile birlikte, tanımlayıcı ambalajı ortadan kaldıracak bir nakliye ve lojistik şirketine sunucuları teslim ederdi. İddialara göre, sunucuları işaretlenmemiş kutulara koyarak gerçek varış noktası olan Çin'e gönderirlerdi.
Supermicro'nun uyumluluk ekibinin gizli düzeni fark etmesini önlemek için, sanıklar ve Güneydoğu Asya şirketi yöneticileri sahte belgeler hazırlayıp Güneydoğu Asya şirketinin meşru bir nihai alıcı olduğunu göstermek için yanlış iletişimler gönderirlerdi. İki yıllık dönemde, bu şirket iddia edilen düzenleme kapsamında yaklaşık 2,5 milyar dolar değerinde Supermicro sunucusu satın aldı. Operasyon yetkililer tarafından iddiaya göre daha da "cesur" bir hal aldı. DOJ, 2025'in sonlarından itibaren üç haftalık bir dönemde, yaklaşık yarım milyar dolarlık, ABD'de monte edilmiş sunucunun iddia edilen komploya dahil olarak Çin'e gönderildiğini iddia ediyor.
Gizliliği korumak için, sanıklar iddia edilen şekilde binlerce sahte dummy sunucu—Supermicro'nun gerçek ürünlerinin gerçek, fiziksel kopyaları—Güneydoğu Asya şirketinin satın alımlarını depolaması beklenen depoda sahneledi. Gerçekte, gerçek sunucular çoktan kaybolmuş ve iddiaya göre Çin'e gönderilmişti.
DOJ, gözetim kameralarının Sun ve tanımlanmamış bir suç ortağının sahte sunucuları açtığını, saç kurutma makinesi kullanarak seri numarası etiketlerini ve etiketleri dummy sunucu kutularına uygulayıp dikkatlice yeniden paketleyerek incelemeden geçmelerini kaydettiğini iddia ediyor. Aynı sahte sunucular daha sonra ABD Ticaret Bakanlığı tarafından yapılan denetimi yanıltmak için tekrar kullanıldı, DOJ iddia ediyor. Düzen boyunca, sanıklar sunucu miktarlarını, Çin'deki teslimat yerlerini ve Supermicro'nun uyumluluk ekibinden ve ABD yetkililerinden operasyonu gizli tutmanın yollarını tartışmak için şifreli mesajlaşma uygulamalarını kullandılar.
DOJ, alıcıların Supermicro sunucularındaki Nvidia çiplerini hedef aldığını söylüyor. Liang sık sık Nvidia ile olan yakın iş ilişkilerini ve CEO'su Jensen Huang ile olan ilişkisini övüyor.
Bir Nvidia sözcüsü, uyumluluğun 4 trilyon dolarlık çip üreticisi için "öncelikli bir konu" olduğunu söyledi.
"İhracat düzenlemeleri genişledikçe müşterilerimizle ve hükümetle uyumluluk programları üzerinde yakın bir şekilde çalışmaya devam ediyoruz. Kontrollü ABD bilgisayarlarının Çin'e yasa dışı bir şekilde yönlendirilmesi herkes için kayıplı bir durumdur—Nvidia, bu tür sistemler için herhangi bir hizmet veya destek sağlamaz ve uygulama mekanizmaları titiz ve etkilidir."
Bir açıklamada Supermicro, iddianamede sanık olmadığını ve yönetim kurulu üyesi ve iş geliştirme kıdemli başkan yardımcısı olarak görev yapan Liaw'ın idari izinli olduğunu belirtti. Chang da izinli olarak görevden alınmış ve büyük olan Sun ise sözleşme rolünden kovulmuştur. Supermicro, hükümet soruşturmasıyla işbirliği içinde olduğunu söyledi.
"Bu bireylerin iddianamede yer alan davranışları, geçerli ihracat kontrol yasalarına ve düzenlemeleri aşındırmaya yönelik çabalar dahil olmak üzere Şirketin politikalarına ve uyumluluk kontrollerine aykırıdır" diyor açıklama. "Supermicro sağlam bir uyumluluk programı sürdürmekte ve tüm geçerli ABD ihracat ve yeniden ihracat kontrol yasalarına ve düzenlemelerine tam olarak uymayı taahhüt etmektedir."
Yetkililer, düzenlemenin tümü Çinli alıcılardan para kazanmak ve ihracat kontrollerini aşmak için tasarlandığını iddia ediyor.
"Bugün açılan iddianame, kısıtlı yapay zeka teknolojisinin gerçek varış noktasını gizlemek için yanlış belgeler, denetçileri yanıltmak için sahnelenmiş dummy sunucular ve karmaşık yeniden satış şemaları aracılığıyla ABD ihracat yasalarından kaçınma çabalarını ayrıntılı olarak anlatıyor" dedi Ulusal Güvenlik Savcısı Yardımcısı John A. Eisenberg.
Liaw'ın şaşırtıcı tutuklamasına yol açan uyumluluk ve yönetim sorunları silsilesi, donanım üreticisindeki kontrol sorunlarının giderek arttığına işaret ediyor.
Arka Plan
Supermicro'nun hisse senedi ticareti, şirket Nasdaq listeleme standartlarına uymadığında ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) muhasebe uygulamalarıyla ilgili bir soruşturma yürüttüğünde 2018 yılında askıya alınmıştı. Aynı yıl Liaw, ilgili bir iç denetim komitesi soruşturması sonrasında şirketteki tüm görevlerinden istifa etti. 2020 yılında şirket 17,5 milyon dolarlık bir ceza ödemeye ve mali müşaviri istifa etmeye zorlandı. Liaw, Mayıs 2021'de "iş geliştirme" alanında Supermicro'ya danışman olarak geri döndü. 2022 Ağustos'unda tam zamanlı kıdemli bir yönetici pozisyonuna geri döndü ve Aralık 2023'te yönetim kuruluna katıldı.
Supermicro, Ağustos 2024'te kısa satıcı Hindenburg'un hisse senedinde bir pozisyon alması ve şirketin muhasebe sorunlarının geri döndüğünü iddia eden sert bir rapor yayınlamasıyla tekrar baskı altında kaldı. Supermicro, Hindenburg'un iddialarını reddetti.
Ancak aynı zamanda, Supermicro'nun denetmeni Ernst & Young, yönetim kurulunun denetim komitesine bir mektup göndererek yönetim ve şeffaflıkla ilgili endişelerini dile getirdi ve yıllık raporun zamanında sunulup sunulamayacağı konusunda sorular sordu. Yönetim kurulu, Cooley LLP'yi ve denetim muhasebe firması Secretariat Advisors'ı görevlendirerek bir özel komite atadı ve tekrar soruşturma başlattı.
Daha sonra 2024 Ekim ayında, bir denetim sırasında EY istifa etti ve dilinde hiçbir şey eksik değildi. EY, "yönetimin ve Denetim Komitesinin temsillerine artık güvenemediğini" ve "yönetim tarafından hazırlanan finansal tablolarla ilişkilendirilmek istemediğini" söyledi.
Bu durum bir domino etkisi yarattı. Bir denetmen olmadan Supermicro, 2024 mali yılı için yıllık raporunu veya çeyreklik raporlarını sunamadı. Nasdaq, şirkete Kasım ayına kadar bir süre tanıdı, ancak altı yıl içinde ikinci kez ticaretin askıya alınma riskiyle karşı karşıyaydı.
Kasım ayı son tarihinden günler önce, Supermicro'nun yerini BDO USA olarak atadığını ve Nasdaq ile daha iyi bir konumda olmasını sağlayan bir uyumluluk planı sunduğunu duyurdu.
Aralık 2024'te, EY'nin iddialarını soruşturmakla görevli özel komite, dolandırıcılık veya kötüye kullanmanın hiçbir kanıtı olmadığını ve EY'nin istifa kararının "gerçeklerle desteklenmediğini" belirten bir rapor yayınladı. Liang, şirketin tehlikelerden kurtulduğunu ilan etti ve CFO David Weigand soruşturmanın bir "dikkat dağıtıcı" olduğunu nitelendirdi.
Ancak komitenin raporu, Weigand'a atfedilen eksiklikleri tespit etti ve onun yerinin değiştirilmesini önerdi. Supermicro, komitenin tavsiyelerini "hemen" uygulamaya koyacağını taahhüt etti. Bu, 15 ay önceydi. Weigand hala Supermicro'nun CFO'su.
"Kimsenin bu işi istemediğini—bu şimşeklere dokunmak gibi—" Cowen Partners adlı yönetim kurulu arama firmasının başkanı Shawn Cole, geçen ay Fortune'a anlatmıştı, Perşembe günkü haberler işe alım sürecine yardımcı olmaya pek benzemiyor.
Bu arada Supermicro, devasa 700 milyar dolarlık yapay zeka inşaatında önemli bir altyapı şirketidir. Sunucuları Nvidia GPU'larla dolu ve kendi tescilli sıvı soğutma teknolojisinin çiplerin iş yükleri arttıkça verimli bir şekilde çalışmasını sağladığını iddia ediyor. Liang, Elon Musk'ın 122 günde tamamladığı Colossus yapay zeka kümesini inşa etmesine yardımcı oldu. Şirketin en son kazanç çağrısında, CEO 13 milyar dolarlık Nvidia Blackwell ürün hattı için siparişleri işaret etti.
Gerçekten de Liaw, Chang ve Sun'un ihlal ettiği iddia edilen ihracat kontrolleri, Biden ve Trump yönetimlerinin gelişmiş yapay zeka hızlandırıcıları Çin'e satılmaması gereken stratejik bir ulusal güvenlik varlığı olarak korumaya kararlı oldukları için özellikle mevcuttur. İhracat kontrolleri, Ekim 2022'den beri gelişmiş bilgi işlem çiplerine ve bu çipler içeren bilgisayarlara ve cihazlara yönelik olarak Ticaret Bakanlığı'nın Sanayi ve Güvenlik Bürosu tarafından uygulanmıştır.
Üçünün de en ciddi suçlaması olan İhracat Kontrollerini Düzeltme Yasası'nı ihlal etme suçlamasıyla 20 yıla kadar hapis cezası alma ihtimali bulunmaktadır ve ek olarak mal kaçakçılığı ve ABD'yi dolandırma suçlamaları bulunmaktadır.
"Bugün açılan iddianamede, kısıtlı yapay zeka teknolojisinin gerçek varış noktasını gizlemek için yanlış belgeler, denetçileri yanıltmak için sahnelenmiş dummy sunucular ve karmaşık yeniden satış şemaları aracılığıyla ABD ihracat yasalarından kaçınma çabalarını ayrıntılı olarak anlatan iddialar yer almaktadır" dedi Güney New York Bölgesi Başsavcısı Jay Clayton. "Bu tür düzenlemeler, satışları yönlendirmek ve ABD yasalarını ihlal ederek gelir elde etmek için sistematik bir şema içinde milyarlarca dolar değerinde yasa dışı kazançlar üretir ve doğrudan ABD ulusal güvenliğine bir tehdit oluşturur."
Liaw, yıllardır Liang ve eşi Sara Liu'nun yakın bir danışmanıydı; bu ikisi de şirketi birlikte kurdu. Diğer şirketlerin iddianamede adları geçmese de Supermicro'nun Tayvan merkezli geniş çaplı uluslararası operasyonları, kurucu çiftle olan yakın aile bağları üzerine kurulmuştur. İş ilişkileri ağı uzun zamandır yatırımcılar, kısa satıcılar ve düzenleyiciler tarafından incelenmiştir.
Şirketin açıklamalarına göre, iki Tayvan merkezli şirket, Ablecom Technology ve Compuware Technology, son üç mali yılda Supermicro'dan toplam 983 milyon dolar değerinde ödeme almıştır. Her iki şirket de Supermicro'nun Taoyuan bölgesindeki "Supermicro AI Technology Park" olarak adlandırılan kendi Tayvan üretim tesisiyle aynı adreste bulunmaktadır.
Ablecom, Supermicro'nun dört yıl sonra kurulduğu 1997 yılında kurulmuştur ve Charles Liang'ın küçük kardeşi Jianfa "Steve" Liang tarafından yönetilmektedir. Steve Liang, Ablecom'un CEO'su ve en büyük hissedarıdır. Charles Liang ve Sara Liu, Supermicro'nun en son 10-K'sına göre Supermicro'nun hisselerinin yaklaşık %10,5'ini birlikte elinde bulundurmaktadır. 2004 yılında kurulan ve Supermicro tarafından Ablecom'un bir ortağı olarak tanımlanan Compuware, Steve Liang'ın da yönettiği ve hissedarı olduğu bir şirkettir. Ablecom, Compuware'de %15'lik bir paya sahiptir.
Supermicro'daki en büyük bireysel hissedarlardan biri olan Liaw, Liang-Liu ailesinin kontrol ettiği hisselerin yaklaşık %13,4'ünü elinde bulundurmaktadır. Liaw'ın bir kardeşi, Ablecom'un hisselerinin yaklaşık %11,7'sini ve Compuware'nin hisselerinin %8,7'sini elinde bulundurmaktadır.
Liaw ile iletişime geçilemedi.
Bu hikaye ilk olarak Fortune.com'da yayınlandı.