エミグラント、150億ドルのミューチュアルグループの少数株を取得

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Emigrant BankのRIAキャピタルおよびアドバイザリーサービス部門であるEmigrant Partnersは、270のアドバイザーチームと独立系RIAを支援し、約150億ドルの資産を管理するブローカー/ディーラーおよび登録投資アドバイザープラットフォームであるMutual Groupの少数株を取得しました。

Mutual Groupの経営陣が同社の過半数株式を維持することを可能にするこの取引は、Emigrantにとって今年2度目の買収となります。これは、先週、Emigrantが資産13億ドルのカンザス州オーバーランドパークに拠点を置くRIAであるKeen Wealth Advisorsの株式を取得したというニュースに続くものです。

Emigrant Partnersの社長兼CEOであるJenny Souza氏は、「私たちが投資するすべての投資と同様に、私たちはリーダーシップの強さ、明確な戦略的ビジョン、そして長期的なマクロ成長トレンドに裏打ちされたウェルスマケットの分野への拡大機会を探しています」と述べています。「Mutual Groupはこれらの条件をすべて満たしています。さらに、以前のStratosへの投資と同様に、Mutualの差別化されたハイブリッドビジネスモデルは、独立系アドバイザーセグメントをサービス、サポート、および活用すると同時に、純粋なRIAが通常サービスを提供するアドバイザーおよびエンドクライアントを超えて、パートナー企業ネットワークを多様化します。」

Mutual Groupは1982年に設立され、ブローカー/ディーラー事業体とアドバイザリー能力の両方を通じてアドバイザーをサポートするプラットフォームとして運営されており、純粋なRIAを超えたEmigrantにとってユニークな投資となっています。同社は、昨年SEIに買収されたハイブリッドRIAプラットフォームであるStratos Wealth Holdingsと同様のモデルを持っています。Emigrantは当時、Stratosへの投資から撤退しました。

Mutualへの投資はEmigrantのディール戦略における劇的な変化を示すものではありませんが、Stratosの売却は、同社がそのハイブリッドプラットフォーム分野で活動するための余地を残しました。この投資により、Mutualは全国的な事業展開を拡大し、アドバイザーエンゲージメントを深め、プラットフォームを改善することができます。

Mutual GroupのCEOであるAaron Jasper氏は声明で、「この投資により、私たちは独立性と顧客中心の焦点を維持しながら、業界のエリートの中にいるパートナーや企業ネットワークと連携することができます」と述べています。

Mutualは、ブローカー/ディーラー内で、RIAが手数料ベースのビジネスからフィーベースのビジネスに移行するのを支援するプログラムであるEvolveを運営しています。これにより、アドバイザーは直接のブローカー/ディーラー資産に関するアドバイザリーサービスを提供できます。

これは、3月にEmigrantの親会社が、ファミリーオフィスサービスプロバイダーであるFortis Management Groupを買収して設立されたファミリーオフィス部門を立ち上げたというニュースに続くものです。

2025年にファミリーオフィスサービス責任者としてEmigrantに入社したMark RogozinskiがEmigrant Family Officeの社長を務め、昨年ファミリーオフィスサービス担当マネージングディレクターとして入社したKen Eylerが新部門のマネージングディレクターに任命されました。FortisのCEOであるJay Goldfarbも、取引完了時にマネージングディレクターを務めます。