Współzałożyciel Supermicro został właśnie aresztowany za rzekome przemyt GPU o wartości 2,5 miliarda dolarów do Chin.

Federalni agenci w czwartek aresztowali Yih-Shyana „Wally’ego” Liawa, znanego dyrektora wykonawczego z Doliny Krzemowej, głęboko zaangażowanego w ekosystem AI, który współzałożył Supermicro w 1993 roku i jest bliskim powiernikiem dyrektora generalnego i prezesa Charlesa Lianga. Akcje firmy spadły o około 12% w handlu po godzinach zamknięcia po ogłoszeniu tej wiadomości.
Zgodnie z szokującym komunikatem Departamentu Sprawiedliwości, w czwartek w federalnym sądzie w Manhattanie wniesiono akt oskarżenia przeciwko Liawowi (71 lat) i dwóm innym osobom, oskarżonym o tajną pracę nad przekierowaniem miliardów serwerów Supermicro z AI do Chin w naruszeniu amerykańskich przepisów dotyczących kontroli eksportu. Do osób oskarżonych jako wspólnicy, wraz z Liawem, należą Ruei-Tsang „Steven” Chang, menedżer generalny Supermicro na Tajwanie, który pozostaje w stanie ucieczki, oraz pośrednik o imieniu Ting-Wei „Willy” Sun, który również został zatrzymany w czwartek.
Departament Sprawiedliwości twierdzi, że w latach 2024 i 2025 Liaw osobiście zaangażował się w rzekomą zmaję, współpracując z Changiem w celu rzekomego znalezienia chińskich nabywców, którzy chcieli tych serwerów, które są wyposażone w wysoce pożądane chipy GPU Nvidia, zgodnie z aktem oskarżenia. Działali oni w następujący sposób: Liaw i Chang rzekomo nakazywali dyrektorom nieujawnionej firmy z Azji Południowo-Wschodniej składanie zamówień zakupowych do Supermicro, jakby były one przeznaczone dla operacji tej firmy. Serwery były następnie montowane w USA, wysyłane do zakładów Supermicro na Tajwanie, a następnie dostarczane do firmy z Azji Południowo-Wschodniej w innym miejscu. Następnie firma z Azji Południowo-Wschodniej, we współpracy z Liawem i Changiem, przekazywała serwery firmie zajmującej się wysyłką i logistyką, która rzekomo pozbywała się identyfikujących opakowań. Pakowali serwery w nieoznakowane pudełka przed wysłaniem ich do ich prawdziwego celu, którym były Chiny.
Aby ukryty schemat nie wzbudzał podejrzeń zespołu ds. zgodności Supermicro, oskarżeni oraz dyrektorzy firmy z Azji Południowo-Wschodniej fałszowali dokumenty i wysyłali fałszywe komunikaty, mające na celu pokazanie, że firma z Azji Południowo-Wschodniej jest prawowitym nabywcą końcowym. W ciągu dwóch lat firma ta zakupiła za około 2,5 miliarda dolarów serwerów Supermicro w ramach rzekomego porozumienia. Operacja ostatecznie stała się jeszcze bardziej „bezczelna”, twierdzą władze. Departament Sprawiedliwości twierdzi, że w okresie od późnych kwietnia do połowy maja 2025 roku, około pół miliarda dolarów serwerów zmontowanych w USA zostało wysłanych do Chin w ramach rzekomej zmaji.
Aby to ukryć, oskarżeni rzekomo przygotowali tysiące fałszywych serwerów-imitacji – rzeczywistych, fizycznych replik rzeczywistych produktów Supermicro – w magazynie, w którym firma z Azji Południowo-Wschodniej miała przechowywać swoje zakupy. W rzeczywistości prawdziwe serwery dawno zniknęły i rzekomo zostały wysłane do Chin.
Departament Sprawiedliwości twierdzi, że nagrania z kamer monitoringu pokazały Sun i nieujawnionego wspólnika rozpakowujących fałszywe serwery, używając suszarki do włosów, aby zdjąć i ponownie nakleić naklejki z numerami seryjnymi na pudełka serwerów-imitacji, a następnie starannie ponownie pakując je, aby przejść inspekcję. Te same fałszywe serwery zostały później ponownie wykorzystane do oszukania audytu przeprowadzonego przez Departament Handlu USA, twierdzi Departament Sprawiedliwości. W trakcie całego schematu oskarżeni rzekomo używali zaszyfrowanych aplikacji do komunikacji, aby omawiać ilości serwerów, lokalizacje dostawy w Chinach oraz sposoby ukrywania operacji przed zespołem ds. zgodności Supermicro i amerykańskimi władzami.
Departament Sprawiedliwości twierdzi, że chipy Nvidia w serwerach Supermicro były celem kupujących. Liang często podkreślał swoje bliskie relacje biznesowe z Nvidią i jej dyrektorem generalnym Jensenem Huangiem.
Rzecznik Nvidi powiedział, że zgodność z przepisami jest „najwyższym priorytetem” dla producenta chipów o wartości 4 bilionów dolarów.
„Kontynuujemy ścisłą współpracę z naszymi klientami i rządem w zakresie programów zgodności, ponieważ przepisy dotyczące eksportu się rozszerzają. Nielegalne przekierowywanie kontrolowanych amerykańskich komputerów do Chin to przegrana sytuacja dla wszystkich – Nvidia nie zapewnia żadnych usług ani wsparcia dla takich systemów, a mechanizmy egzekwowania prawa są rygorystyczne i skuteczne”.
W oświadczeniu Supermicro poinformowało, że nie jest powodem aktu oskarżenia i że Liaw, który pełni funkcję członka zarządu i starszego wiceprezesa ds. rozwoju biznesu, został postawiony w stan zawieszenia. Chang również został zawieszony, a Sun, który jest na wolności, został zwolniony ze swojej roli kontraktowej. Supermicro poinformowało, że współpracuje z dochodzeniem rządowym.
„Zachowanie tych osób, o którym mowa w akcie oskarżenia, jest sprzeczne z politykami i kontrolami zgodności Spółki, w tym wysiłkami mającymi na celu obejście obowiązujących przepisów i regulacji dotyczących kontroli eksportu”, mówi oświadczenie. „Supermicro posiada solidny program zgodności i zobowiązuje się do pełnego przestrzegania wszystkich obowiązujących amerykańskich przepisów i regulacji dotyczących eksportu i re-eksportu”.
Władze twierdzą, że schemat został opracowany, aby zarabiać pieniądze od chińskich nabywców i udaremniać kontrole eksportowe.
„Akt oskarżenia, który został wniesiony dzisiaj, szczegółowo opisuje rzekome wysiłki mające na celu obejście amerykańskich przepisów eksportowych poprzez fałszywe dokumenty, przygotowane serwery-imitacje w celu wprowadzenia inspektorów w błąd i skomplikowane schematy przeładunku, w celu ukrycia prawdziwego przeznaczenia ograniczonej technologii AI – Chin”, powiedział John A. Eisenberg, zastępca prokuratora generalnego ds. bezpieczeństwa narodowego.
Fala problemów związanych z zgodnością i zarządzaniem, prowadząca do szokującego aresztowania Liawa, wskazuje na narastające problemy z kontrolami w firmie produkującej sprzęt.
Tło
Handel akcjami Supermicro został zawieszony w 2018 roku, po tym jak firma przestała spełniać standardy notowania na Nasdaq, podczas gdy Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) prowadziła dochodzenie w sprawie jej praktyk księgowych. W tym samym roku Liaw zrezygnował ze wszystkich swoich stanowisk w firmie po powiązanym wewnętrznym dochodzeniu komisji audytowej. W 2020 roku firma została zobowiązana do zapłacenia kary w wysokości 17,5 miliona dolarów, a jej dyrektor finansowy zrezygnował. Liaw powrócił do firmy w maju 2021 roku jako doradca Supermicro w zakresie „rozwinięcia biznesu”. Powrócił na pełnoetatowe stanowisko starszego dyrektora wykonawczego w sierpniu 2022 roku, a w grudniu 2023 roku ponownie dołączył do zarządu.
Supermicro ponownie stanął pod presją w sierpniu 2024 roku, kiedy to short-seller Hindenburg zajął pozycję w akcjach firmy i opublikował krytyczny raport na temat firmy, w którym zarzucano, że problemy z księgowością powróciły. Supermicro zaprzeczył zarzutom Hindenburg.
Jednak w tym samym czasie audytor Supermicro, Ernst & Young, wysłał list do komisji audytowej zarządu, sygnalizując obawy dotyczące zarządzania, przejrzystości i podnosząc pytania, czy raport roczny może zostać złożony na czas. Zarząd odpowiedział powołaniem specjalnego komitetu i zatrudnieniem Cooley LLP oraz firmy ds. księgowości dochodzeniowej Secretariat Advisors w celu przeprowadzenia ponownego dochodzenia.
Następnie w październiku 2024 roku, w trakcie audytu, EY niespodziewanie zrezygnowała i jej język nie pozostawiał złudzeń. EY stwierdziła, że „nie może już polegać na zapewnieniach zarządu i komisji audytowej” i „nie chce być powiązana z raportami finansowymi przygotowanymi przez zarząd”.
Rezygnacja wywołała reakcję łańcuchową. Bez audytora Supermicro nie mógł złożyć rocznego raportu za rok finansowy 2024 ani swoich kwartalnych raportów. Nasdaq przyznał firmie okres przejściowy do listopada, ale groziło jej drugim zawieszeniem handlu w ciągu sześciu lat.
Kilka dni przed terminem w listopadzie Supermicro ogłosiło, że zatrudniło BDO USA jako swojego zastępczego audytora i przedłożyło do Nasdaq plan zgodności, który poprawił jej pozycję z giełdą.
W grudniu 2024 roku specjalny komitet, który zbadał zarzuty EY – składający się z jednego członka zarządu – doszedł do wniosku, że nie ma dowodów na oszustwo ani nieprawidłowości i stwierdził, że decyzja EY o rezygnacji „nie jest poparta faktami”. Dyrektor generalny Liang ogłosił, że firma wyszła z opresji, a dyrektor finansowy David Weigand nazwał dochodzenie „zakłóceniem”. Supermicro zobowiązało się do wdrożenia rekomendacji komitetu „natychmiast”. Minęło 15 miesięcy. Weigand pozostaje dyrektorem finansowym Supermicro.
„Nikt nie chce tej pracy – to jak dotykanie pioruna”, powiedział Shawn Cole, prezes firmy poszukiwania kadry zarządzającej Cowen Partners, Fortune zeszłego miesiąca, opisując długotrwałe poszukiwanie dyrektora finansowego przez Supermicro. Wiadomości z czwartku prawdopodobnie nie pomogą w rekrutacji.
Tymczasem Supermicro jest kluczową firmą infrastrukturalną w ogromnym projekcie budowy AI o wartości 700 miliardów dolarów. Jego serwery są wyposażone w GPU Nvidia, a firma twierdzi, że jej zastrzeżona technologia chłodzenia cieczą utrzymuje chipy w sprawności w miarę wzrostu obciążenia. Liang pomógł Elonowi Muskowi zbudować klastry AI Colossus w zaledwie 122 dni. Podczas ostatniego połączenia konferencyjnego z inwestorami dyrektor generalny wskazał na zamówienia o wartości 13 miliardów dolarów na linię produktów Nvidia Blackwell.
Rzeczywiście, kontrole eksportowe, które Liaw, Chang i Sun są oskarżeni o naruszenie, istnieją właśnie dlatego, że administracje Bidena i Trumpa zdecydowały się utrzymać zaawansowane akceleratory AI jako strategiczny zasób narodowy, który nie może być sprzedawany Pekinowi. Kontrole eksportowe, nałożone przez Biuro Bezpieczeństwa i Kontroli Eksportu Departamentu Handlu na zaawansowane chipy obliczeniowe oraz komputery i urządzenia zawierające te chipy, obowiązują od października 2022 roku.
Wszyscy trzej grozi do 20 lat więzienia za najpoważniejsze zarzuty, spisek w celu naruszenia Ustawy o Reformie Kontroli Eksportu, a także dodatkowe zarzuty spisku mające na celu przemyt towarów i oszukanie Stanów Zjednoczonych.
„Jak wynika z aktu oskarżenia wniesionego dzisiaj, oskarżeni brali udział w systematycznym schemacie mającym na celu przekierowanie ogromnych ilości serwerów zawierających amerykańską technologię sztucznej inteligencji do klientów w Chinach”, powiedział prokurator USA Jay Clayton dla Południowego Dystryktu Nowy Jork. „Zrobili to za pomocą skomplikowanej sieci kłamstw, ukrywania i zatajania – wszystko po to, aby zwiększyć sprzedaż i generować przychody wbrew prawu amerykańskiemu. Schematy przekierowania, takie jak te zakłócone dzisiaj, generują miliardy dolarów nieuczciwych zysków i stanowią bezpośrednie zagrożenie dla bezpieczeństwa narodowego USA”.
Liaw jest bliskim powiernikiem Lianga i jego żony, Sary Liu, którzy założyli firmę razem od lat. Inne firmy nie są wymienione w akcie oskarżenia, ale Supermicro ma rozległe operacje zagraniczne zbudowane wokół bliskich rodzinnych więzi z założycielską parą. Sieć relacji biznesowych od dawna wzbudzała zainteresowanie inwestorów, short-sellerów i regulatorów.
Zgodnie z ujawnieniami firmy, dwie firmy z siedzibą na Tajwanie, Ablecom Technology i Compuware Technology, łącznie otrzymały około 983 milionów dolarów płatności od Supermicro w ciągu ostatnich trzech lat finansowych. Obie firmy mają siedzibę w tym samym budynku co własną tajwańską fabrykę produkcyjną Supermicro, znaną jako „Supermicro AI Technology Park” w obszarze Taoyuan.
Ablecom została założona w 1997 roku, zaledwie cztery lata po Supermicro, i jest kierowana przez Jianfę „Steve’a” Lianga, młodszego brata Charlesa Lianga. Steve Liang jest dyrektorem generalnym i największym udziałowcem Ablecom. Charles Liang i Sara Liu, która również jest członkiem zarządu i starszym wiceprezesem Supermicro, wspólnie posiadają około 10,5% akcji Ablecom, zgodnie z najnowszym 10-K Supermicro. Compuware, założona w 2004 roku i opisana przez Supermicro jako spółka stowarzyszona z Ablecom, jest kierowana przez Jiandę „Billa” Lianga, innego młodszego brata Charlesa Lianga. Steve Liang jest również dyrektorem i udziałowcem Compuware. Ablecom posiada 15% udziałów w Compuware.
Liaw, który posiada 2,6% udziałów w Supermicro, jest jednym z największych indywidualnych udziałowców firmy spoza rodziny Liang-Liu, która kontroluje około 13,4% akcji Supermicro. Brat Liawa posiada około 11,7% akcji Ablecom i 8,7% akcji Compuware.
Nie udało się skontaktować z Liawem w celu uzyskania komentarza.
Ta historia ukazała się pierwotnie na Fortune.com