Adam Gridley

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内部人士

首次SEC文件: 2014年12月2日 · 最新: 2014年12月2日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

OCGN 买入 2018年5月16日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 18 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

18 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2018年10月1日	OCGN	D	60000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	D	300000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	A	175000	—	—	175000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	D	175000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	A	175000	—	—	175000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	D	175000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	A	104000	—	—	104000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	D	104000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	A	38220	—	—	38220 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	D	38220	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	A	197435	—	—	197435 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	OCGN	D	197435	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月16日	OCGN	P	2000	$2.15	$4300	7000 直接	+40.00%	获得	-98.9% （截至2026-08-21的价格）
2018年2月16日	OCGN	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月14日	OCGN	A	175000	—	—	175000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年12月16日	OCGN	A	175000	—	—	175000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年12月1日	OCGN	P	5000	$2.01	$10050	5000 直接	—	获得	-98.8% （截至2026-08-21的价格）
2015年2月26日	OCGN	A	60000	—	—	60000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年2月26日	OCGN	A	104000	—	—	104000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (60000)	$9.96	2025年2月26日	60000	已处置
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (300000)	$0.57	2028年2月15日	300000	获得
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (300000)	$2.63	2028年2月15日	300000	已处置
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (175000)	$0.57	2027年2月14日	175000	获得
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (175000)	$1.72	2027年2月14日	175000	已处置
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (175000)	$0.57	2026年12月16日	175000	获得
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (175000)	$1.58	2026年12月16日	175000	已处置
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (104000)	$0.57	2025年2月26日	104000	获得
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (104000)	$9.96	2025年2月26日	104000	已处置
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (38220)	$0.57	2024年7月16日	38220	获得
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (38220)	$8.97	2024年7月16日	38220	已处置
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (197435)	$0.57	2024年4月29日	197435	获得
2018年10月1日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (197435)	$7.99	2024年4月29日	197435	已处置
2018年2月16日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (300000)	$2.63	2028年2月15日	300000	获得
2017年2月14日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (175000)	$1.72	2027年2月14日	175000	获得
2016年12月16日	OCGN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (175000)	$1.58	2026年12月16日	175000	获得
2015年2月26日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (60000)	$9.96	2025年2月26日	60000	获得
2015年2月26日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (104000)	$9.96	2025年2月26日	104000	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 2 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2014年12月2日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock	—	直接
2014年12月2日	OCGN	Employee Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock	—	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

OCGN

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2018	$478065	—	—	$186056	—	—	—	$664121
2017	$435000	$382725	—	$182548	—	—	—	$1000273
2016	$400400	$218218	—	—	—	—	—	$785555

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。