Dale R Pfost

内部人士

首次SEC文件: 2021年11月4日 · 最新: 2021年11月4日

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内部人士在

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 13 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

13 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2022年3月14日	CMMB	P	700	$3.97	$2779	2500 直接	+38.89%	获得	-86.8% （截至2026-08-21的价格）
2022年3月14日	CMMB	P	1800	$3.98	$7164	1800 直接	—	获得	-86.8% （截至2026-08-21的价格）
2021年10月25日	CMMB	A	459353	—	—	459353 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	311365	—	—	311365 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	311365	—	—	311365 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	1297357	—	—	1297357 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	225740	—	—	225740 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	430722	—	—	430722 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	7317	—	—	7317 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	68852	—	—	68852 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	68852	—	—	68852 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	68852	—	—	68852 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	64868	—	—	64868 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	5189	—	—	5189 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年3月29日	OPK	J	1687261	—	—	1687261 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2021年10月25日	CMMB	Option to Purchase American Depositary Shares [F2]	American Depositary Shares [F1] (459353)	$10.05	2031年10月25日	459353	获得
2007年3月29日	OPK	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (311365)	$0.05	2015年11月1日	311365	获得
2007年3月29日	OPK	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (311365)	$0.05	2016年1月1日	311365	获得
2007年3月29日	OPK	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1297357)	$0.04	2015年2月15日	1297357	获得
2007年3月29日	OPK	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (225740)	$0.04	2014年9月24日	225740	获得
2007年3月29日	OPK	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (430722)	$0.04	2013年12月11日	430722	获得
2007年3月29日	OPK	Stock Option (Right to Buy)	Series C Convertible Preferred Stock (7317)	$31.80	2014年9月24日	7317	获得
2007年3月29日	OPK	Warrant (Right to Buy)	Common Stock (68852)	$1.05	2017年3月27日	68852	获得
2007年3月29日	OPK	Warrant (Right to Buy)	Common Stock (68852)	$0.85	2017年3月27日	68852	获得
2007年3月29日	OPK	Warrant (Right to Buy)	Common Stock (68852)	$0.67	2017年3月27日	68852	获得
2007年3月29日	OPK	Warrant (Right to Buy)	Common Stock (64868)	$0.00	2017年3月27日	64868	获得
2007年3月29日	OPK	Series C Convertible Preferred Stock	Common Stock (518900)	$0.00	—	5189	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2021年11月4日	CMMB	Option to Purchase American Depositary Shares [F1]→ American Depositary Shares [F1] (459353)	459353	直接
2007年4月2日	OPK	Common Stock, $.01 par value	1687261	间接
2007年4月2日	OPK	Series C Convertible Preferred Stock→ Common Stock (518900)	518900	直接
2007年4月2日	OPK	Warrant (Right to Buy)→ Common Stock (64868)	64868	直接
2007年4月2日	OPK	Warrant (Right to Buy)→ Common Stock (68852)	68852	直接
2007年4月2日	OPK	Warrant (Right to Buy)→ Common Stock (68852)	68852	直接
2007年4月2日	OPK	Warrant (Right to Buy)→ Common Stock (68852)	68852	直接
2007年4月2日	OPK	Stock Option (Right to Buy)→ Series C Convertible Preferred Stock (7317)	7317	直接
2007年4月2日	OPK	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (430722)	430722	直接
2007年4月2日	OPK	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (225740)	225740	直接
2007年4月2日	OPK	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (1297357)	1297357	直接
2007年4月2日	OPK	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (311365)	311365	直接
2007年4月2日	OPK	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (311365)	311365	直接

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2020	—	—	—	—	—	—	—	—

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。