David Jonathan Powell — SEC 内部人士资料、职位及公司

内部人士在

04

SMMT 卖出 2020年11月30日

内部人士交易

05

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 12 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

12 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2020年11月30日	SMMT	X	13713	$1.79	$24546	390973 直接	-3.39%	已处置	864.8% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月30日	SMMT	S	13713	$4.44	$60886	0 直接	-100.00%	已处置	289.0% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月30日	SMMT	M	13713	$1.79	$24546	13713 直接	·	获得	864.8% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月27日	SMMT	X	12953	$1.79	$23186	404686 直接	-3.10%	已处置	864.8% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月27日	SMMT	X	16616	$1.92	$31903	417639 直接	-3.83%	已处置	799.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月27日	SMMT	S	29569	$4.39	$129808	0 直接	-100.00%	已处置	293.4% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月27日	SMMT	M	12953	$1.79	$23186	29569 直接	+77.95%	获得	864.8% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月27日	SMMT	M	16616	$1.92	$31903	16616 直接	·	获得	799.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月25日	SMMT	X	12070	$1.92	$23174	434255 直接	-2.70%	已处置	799.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月25日	SMMT	S	12070	$4.32	$52142	0 直接	-100.00%	已处置	299.8% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月25日	SMMT	M	12070	$1.92	$23174	12070 直接	·	获得	799.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月24日	SMMT	X	11374	$1.92	$21838	446325 直接	-2.49%	已处置	799.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月24日	SMMT	S	11374	$4.21	$47885	0 直接	-100.00%	已处置	310.2% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月24日	SMMT	M	11374	$1.92	$21838	11374 直接	·	获得	799.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月23日	SMMT	X	6987	$1.92	$13415	457699 直接	-1.50%	已处置	799.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月23日	SMMT	S	6987	$4.40	$30743	0 直接	-100.00%	已处置	292.5% （截至2026-10-05的价格）
2020年11月23日	SMMT	M	6987	$1.92	$13415	6987 直接	·	获得	799.5% （截至2026-10-05的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

06

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2020年11月30日	SMMT	Stock Option (right to buy)	Common Stock (13713)	$1.79	2029年3月29日	13713	已处置
2020年11月27日	SMMT	Stock Option (right to buy)	Common Stock (12953)	$1.79	2029年3月29日	12953	已处置
2020年11月27日	SMMT	Stock Option (right to buy)	Common Stock (16616)	$1.92	2028年10月19日	16616	已处置
2020年11月25日	SMMT	Stock Option (right to buy)	Common Stock (12070)	$1.92	2028年10月19日	12070	已处置
2020年11月24日	SMMT	Stock Option (right to buy)	Common Stock (11374)	$1.92	2028年10月19日	11374	已处置
2020年11月23日	SMMT	Stock Option (right to buy)	Common Stock (6987)	$1.92	2028年10月19日	6987	已处置

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 3 持仓

07

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2020年9月18日	SMMT	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (84686)	84686	直接
2020年9月18日	SMMT	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (80000)	80000	直接
2020年9月18日	SMMT	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (300000)	300000	直接

薪酬（DEF 14A）

08

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

SMMT

Former Chief Scientific Officer(6)

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2021	$288495	·	·	$1242411	·	·	$75792	$1606698

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。