内部人士在

04

内部人士交易

05
0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 65 非公开市场交易低于 截至 2026-10-23 周收盘的 12 个月

价格变动与最近一周收盘价相比（如有，会在您的浏览器中更新为当前报价），按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

65 份其他文件已隐藏
日期股票代码代码股份价格价值 之后持有Δ 持股A/D与现在相比
2017年1月30日 ROK S 1071 $148.51 $159054 5388 直接 -16.58% 已处置 186.9% （截至的价格）
2016年12月8日 ROK S 10b5-1 588 $137.38 $80779 7418 直接 -7.34% 已处置 210.2% （截至的价格）
2016年12月5日 ROK S 10b5-1 592 $135.97 $80494 8006 直接 -6.89% 已处置 213.4% （截至的价格）
2016年11月30日 ROK S 4200 $133.80 $561960 8338 直接 -33.50% 已处置 218.5% （截至的价格）
2016年11月11日 ROK S 8000 $130.96 $1047680 9338 直接 -46.14% 已处置 225.4% （截至的价格）
2016年11月10日 ROK S 6000 $129.53 $777180 9338 直接 -39.12% 已处置 229.0% （截至的价格）
2016年11月9日 ROK S 1466 $125.45 $183910 12311 直接 -10.64% 已处置 239.7% （截至的价格）
2016年11月9日 ROK S 1600 $127.85 $204560 10711 直接 -13.00% 已处置 233.3% （截至的价格）
2016年10月31日 ROK S 10b5-1 19069 $119.45 $2277792 25922 直接 -42.38% 已处置 256.7% （截至的价格）
2016年10月31日 ROK S 10b5-1 12145 $119.92 $1456428 13777 直接 -46.85% 已处置 255.3% （截至的价格）
2016年8月26日 ROK S 1400 $119.17 $166838 30691 直接 -4.36% 已处置 257.6% （截至的价格）
2016年8月23日 ROK S 9700 $119.12 $1155464 30691 直接 -24.02% 已处置 257.7% （截至的价格）
2016年8月10日 ROK S 3500 $119.01 $416535 29227 直接 -10.69% 已处置 258.0% （截至的价格）
2016年6月23日 ROK S 10b5-1 4300 $119.96 $515828 29227 直接 -12.83% 已处置 255.2% （截至的价格）
2016年6月8日 ROK S 10b5-1 400 $119.70 $47880 33527 直接 -1.18% 已处置 256.0% （截至的价格）
2016年6月7日 ROK S 10b5-1 300 $119.75 $35925 33927 直接 -0.88% 已处置 255.8% （截至的价格）
2016年6月6日 ROK S 10b5-1 6000 $119.30 $715800 34227 直接 -14.92% 已处置 257.2% （截至的价格）
2016年4月13日 ROK S 10b5-1 1800 $115.11 $207198 34227 直接 -5.00% 已处置 270.2% （截至的价格）
2016年3月30日 ROK S 10b5-1 200 $114.98 $22996 36027 直接 -0.55% 已处置 270.6% （截至的价格）
2015年12月7日 ROK S 10b5-1 1372 $106.48 $146091 36227 直接 -3.65% 已处置 300.2% （截至的价格）
2015年8月10日 ROK S 1000 $118.53 $118530 33723 直接 -2.88% 已处置 259.5% （截至的价格）
2015年5月18日 ROK S 10b5-1 3000 $125.18 $375540 34723 直接 -7.95% 已处置 240.4% （截至的价格）
2015年5月13日 ROK S 2400 $124.00 $297600 37723 直接 -5.98% 已处置 243.6% （截至的价格）
2015年5月4日 ROK S 3521 $122.29 $430583 40123 直接 -8.07% 已处置 248.4% （截至的价格）
2014年12月2日 ROK S 10b5-1 7861 $116.01 $911955 43548 直接 -15.29% 已处置 267.3% （截至的价格）
2014年8月20日 ROK S 4000 $117.18 $468720 45088 直接 -8.15% 已处置 263.6% （截至的价格）
2014年4月1日 ROK S 10b5-1 2250 $124.93 $281092 45088 直接 -4.75% 已处置 241.1% （截至的价格）
2014年3月31日 ROK S 10b5-1 11250 $125.06 $1406925 45088 直接 -19.97% 已处置 240.7% （截至的价格）
2014年2月24日 ROK S 10b5-1 6410 $120.62 $773174 45088 直接 -12.45% 已处置 253.3% （截至的价格）
2014年2月21日 ROK S 10b5-1 7090 $119.97 $850587 45088 直接 -13.59% 已处置 255.2% （截至的价格）
2014年2月14日 ROK S 10b5-1 12950 $116.91 $1513984 45088 直接 -22.31% 已处置 264.5% （截至的价格）
2014年2月12日 ROK S 10b5-1 362 $115.10 $41666 45088 直接 -0.80% 已处置 270.2% （截至的价格）
2014年2月3日 ROK S 10b5-1 100 $115.05 $11505 45088 直接 -0.22% 已处置 270.4% （截至的价格）
2014年1月31日 ROK S 10b5-1 13538 $114.95 $1556193 45088 直接 -23.09% 已处置 270.7% （截至的价格）
2013年12月9日 ROK S 10b5-1 3483 $111.35 $387832 45088 直接 -7.17% 已处置 282.7% （截至的价格）

已加载 100 / 232 行

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

06
日期股票代码证券标的 行权价到期日股份A/D
2016年12月4日 ROK Performance Shares Common Stock (260) · 2016年12月4日 260 已处置
2016年11月30日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (4200) $74.14 2021年12月1日 4200 已处置
2016年11月11日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (8000) $74.14 2021年12月1日 8000 已处置
2016年11月10日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (6000) $74.14 2021年12月1日 6000 已处置
2016年10月31日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (14300) $69.57 2020年12月7日 14300 已处置
2016年10月3日 ROK Performance Shares Common Stock (260) · 2016年12月4日 260 获得
2016年8月26日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1400) $69.57 2020年12月7日 1400 已处置
2016年8月23日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (9700) $69.57 2020年12月7日 9700 已处置
2016年8月16日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1400) $69.57 2020年12月7日 1400 已处置
2016年8月16日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1300) $74.14 2021年12月1日 1300 已处置
2016年8月16日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1200) $80.11 2022年12月6日 1200 已处置
2016年8月10日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (3500) $46.16 2019年12月9日 3500 已处置
2016年6月6日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (6000) $46.16 2019年12月9日 6000 已处置
2015年12月6日 ROK Performance Shares Common Stock (2716) · 2015年12月6日 2716 已处置
2015年12月3日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) - SO 12/03/2015 Common Stock (17000) $104.08 2025年12月3日 17000 获得
2015年10月1日 ROK Performance Shares Common Stock (2716) · 2015年12月6日 2716 获得
2014年12月2日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (15100) $115.69 2024年12月2日 15100 获得
2014年12月1日 ROK Performance Shares Common Stock (6321) · 2014年12月1日 6321 已处置
2014年10月2日 ROK Performance Shares Common Stock (6321) · 2014年12月1日 6321 获得
2014年8月20日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (4000) $46.16 2019年12月9日 4000 已处置
2014年4月1日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (2250) $46.16 2019年12月9日 2250 已处置
2014年3月31日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (11250) $46.16 2019年12月9日 11250 已处置
2014年2月24日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (6410) $46.16 2019年12月9日 6410 已处置
2014年2月21日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (7090) $46.16 2019年12月9日 7090 已处置
2014年2月14日 ROK Employee Stock Option(Right to Buy) Common Stock (12950) $68.04 2017年12月5日 12950 已处置
2014年2月12日 ROK Employee Stock Option(Right to Buy) Common Stock (362) $68.04 2017年12月5日 362 已处置
2014年2月3日 ROK Employee Stock Option(Right to Buy) Common Stock (100) $68.04 2017年12月5日 100 已处置
2014年1月31日 ROK Employee Stock Option(Right to Buy) Common Stock (13538) $68.04 2017年12月5日 13538 已处置
2013年12月7日 ROK Performance Shares Common Stock (5364) · 2013年12月7日 5364 已处置
2013年12月4日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (11900) $108.89 2023年12月4日 11900 获得
2013年11月21日 ROK Employee Stock Option(Right to Buy) Common Stock (1450) $68.04 2017年12月5日 1450 已处置
2013年11月11日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (23550) $63.59 2016年12月6日 23550 已处置
2013年11月11日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (32355) $29.37 2018年12月3日 32355 已处置
2013年11月11日 ROK Common Stock Share Equivalents Common Stock (0) $0.00 · 2836 已处置
2013年10月1日 ROK Performance Shares Common Stock (5364) · 2013年12月7日 5364 获得
2013年9月9日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (11550) $56.36 2015年11月7日 11550 已处置
2013年8月1日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (11500) $56.36 2015年11月7日 11500 已处置
2013年7月30日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (11500) $56.36 2015年11月7日 11500 已处置
2013年2月5日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1550) $63.59 2016年12月6日 1550 已处置
2013年2月5日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (700) $46.16 2019年12月9日 700 已处置
2013年2月1日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (22600) $43.90 2014年11月8日 22600 已处置
2013年1月4日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (22500) $43.90 2014年11月8日 22500 已处置
2013年1月3日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (100) $43.90 2014年11月8日 100 已处置
2012年12月18日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (22600) $43.90 2014年11月8日 22600 已处置
2012年12月9日 ROK Performance Shares Common Stock (10380) · 2012年12月9日 10380 已处置
2012年12月6日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (15000) $80.11 2022年12月6日 15000 获得
2012年11月30日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1200) $29.37 2018年12月3日 1200 已处置
2012年11月29日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (200) $29.37 2018年12月3日 200 已处置
2012年10月1日 ROK Performance Shares Common Stock (10380) · 2012年12月9日 10380 获得
2012年5月2日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1750) $56.36 2015年11月7日 1750 已处置
2012年5月2日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1134) $29.37 2018年12月3日 1134 已处置
2012年5月2日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1400) $46.16 2019年12月9日 1400 已处置
2011年12月3日 ROK Performance Shares Common Stock (15600) · 2011年12月3日 15600 已处置
2011年12月1日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (19500) $74.14 2021年12月1日 19500 获得
2011年10月3日 ROK Performance Shares Common Stock (15600) · 2011年12月3日 15600 获得
2011年2月16日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (7370) $32.69 2014年5月1日 7370 已处置
2011年1月28日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (20411) $29.37 2018年12月3日 20411 已处置
2010年12月7日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (26800) $69.57 2020年12月7日 26800 获得
2010年12月5日 ROK Performance Shares Common Stock (1932) · 2010年12月5日 1932 已处置
2010年10月1日 ROK Performance Shares Common Stock (1932) · 2010年12月5日 1932 获得
2009年12月9日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (42600) $46.16 2019年12月9日 42600 获得
2009年12月6日 ROK Performance Shares Common Stock (585) · 2009年12月6日 585 已处置
2009年10月1日 ROK Performance Shares Common Stock (585) · 2009年12月6日 585 获得
2008年12月3日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (55300) $29.37 2018年12月3日 55300 获得
2007年12月5日 ROK Employee Stock Option(Right to Buy) Common Stock (28400) $68.04 2017年12月5日 28400 获得
2007年11月27日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1700) $32.69 2014年5月1日 1700 已处置
2007年11月27日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (734) $43.90 2014年11月8日 734 已处置
2007年11月12日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (4000) $32.69 2014年5月1日 4000 已处置
2007年8月7日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (4000) $32.69 2014年5月1日 4000 已处置
2007年5月1日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (4000) $32.69 2014年5月1日 4000 已处置
2007年2月8日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (1800) $32.69 2014年5月1日 1800 已处置
2007年2月8日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (733) $43.90 2014年11月8日 733 已处置
2007年1月31日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (4000) $32.69 2014年5月1日 4000 已处置
2006年12月6日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (25100) $63.59 2016年12月6日 25100 获得
2006年11月9日 ROK Employee Stock Option (Right to Buy) Common Stock (4000) $32.69 2014年5月1日 4000 已处置
2006年8月28日 ROK Common Stock Share Equivalents Common Stock (1019) $56.91 · 1019 获得
2006年8月2日 ROK Employee Stock Option (right to buy) Common Stock (4000) $32.69 2014年5月1日 4000 已处置
2006年5月3日 ROK Employee Stock Option (right to buy) Common Stock (5130) $32.69 2014年5月1日 5130 已处置
2006年5月3日 ROK Employee Stock Option (right to buy) Common Stock (733) $43.90 2014年11月8日 733 已处置
2005年11月7日 ROK Employee Stock Option (right to buy) Common Stock (36300) $56.36 2015年11月7日 36300 获得
2004年11月8日 ROK Employee Stock Option Common Stock (70000) $43.90 2014年11月8日 70000 获得
2004年5月1日 ROK Employee Stock Option Common Stock (40000) $32.69 2014年5月1日 40000 获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 1 持仓

07

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期股票代码证券股份持股
2004年5月3日 ROK Common Stock 15 间接

Form 4 申报的持仓 95 项申报持仓

08

每份 Form 4 中列出、但该申报文件内无交易的持仓（表 I 和表 II 持仓），按申报文件从新到旧排列。

日期股票代码证券股份行权价到期日持股
2017年1月31日 ROK Common Stock 213 · · 间接
2016年12月9日 ROK Common Stock 211 · · 间接
2016年12月6日 ROK Common Stock 211 · · 间接
2016年12月6日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (279) 279 · · 间接
2016年12月1日 ROK Common Stock 212 · · 间接
2016年11月14日 ROK Common Stock 212 · · 间接
2016年11月10日 ROK Common Stock 212 · · 间接
2016年11月1日 ROK Common Stock 212 · · 间接
2016年8月29日 ROK Common Stock 210 · · 间接
2016年8月25日 ROK Common Stock 210 · · 间接
2016年8月18日 ROK Common Stock 210 · · 间接
2016年8月12日 ROK Common Stock 210 · · 间接
2016年6月24日 ROK Common Stock 177 · · 间接
2016年6月8日 ROK Common Stock 177 · · 间接
2016年4月14日 ROK Common Stock 177 · · 间接
2016年4月1日 ROK Common Stock 135 · · 间接
2015年12月8日 ROK Common Stock 134 · · 间接
2015年12月7日 ROK Common Stock 134 · · 间接
2015年12月7日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (188) 188 · · 间接
2015年8月11日 ROK Common Stock 133 · · 间接
2015年5月19日 ROK Common Stock 102 · · 间接
2015年5月13日 ROK Common Stock 102 · · 间接
2015年5月5日 ROK Common Stock 102 · · 间接
2015年2月2日 ROK Common Stock 65 · · 间接
2014年12月4日 ROK Common Stock 64 · · 间接
2014年12月4日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (83) 83 · · 间接
2014年12月3日 ROK Common Stock 64 · · 间接
2014年8月21日 ROK Common Stock 64 · · 间接
2013年9月10日 ROK Common Stock 7393 · · 间接
2013年8月2日 ROK Common Stock 7393 · · 间接
2013年7月31日 ROK Common Stock 7393 · · 间接
2013年2月7日 ROK Common Stock 7227 · · 间接
2013年2月1日 ROK Common Stock 7227 · · 间接
2013年1月4日 ROK Common Stock 7227 · · 间接
2012年12月19日 ROK Common Stock 7196 · · 间接
2012年12月11日 ROK Common Stock 7196 · · 间接
2012年12月10日 ROK Common Stock 7196 · · 间接
2012年12月10日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (2684) 2684 · · 间接
2012年11月30日 ROK Common Stock 7196 · · 间接
2012年11月29日 ROK Common Stock 7196 · · 间接
2012年5月4日 ROK Common Stock 7048 · · 间接
2012年2月27日 ROK Common Stock 6974 · · 间接
2011年12月6日 ROK Common Stock 6942 · · 间接
2011年12月5日 ROK Common Stock 6942 · · 间接
2011年12月5日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (2505) 2505 · · 间接
2011年11月15日 ROK Common Stock 6942 · · 间接
2011年2月17日 ROK Common Stock 6742 · · 间接
2011年1月31日 ROK Common Stock 6742 · · 间接
2010年12月9日 ROK Common Stock 6720 · · 间接
2010年12月9日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (2332) 2332 · · 间接
2010年12月7日 ROK Common Stock 6720 · · 间接
2010年11月17日 ROK Common Stock 6720 · · 间接
2009年12月11日 ROK Common Stock 6532 · · 间接
2009年12月11日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (2132) 2132 · · 间接
2009年12月7日 ROK Common Stock 6532 · · 间接
2008年12月5日 ROK Common Stock 6118 · · 间接
2008年12月5日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (1973) 1973 · · 间接
2007年12月7日 ROK Common Stock 5786 · · 间接
2007年12月7日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (1729) 1729 · · 间接
2007年11月29日 ROK Common Stock 5782 · · 间接
2007年11月13日 ROK Common Stock 5782 · · 间接
2007年8月8日 ROK Common Stock 5760 · · 间接
2007年5月2日 ROK Common Stock 5696 · · 间接
2007年2月9日 ROK Common Stock 5606 · · 间接
2007年2月2日 ROK Common Stock 5606 · · 间接
2006年12月8日 ROK Common Stock 5512 · · 间接
2006年12月8日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (1575) 1575 · · 间接
2006年11月13日 ROK Common Stock 5523 · · 间接
2006年8月30日 ROK Common Stock 8533 · · 间接
2006年8月30日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (30870) 30870 $32.69 2014年5月1日 直接
2006年8月30日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (69267) 69267 $43.90 2014年11月8日 直接
2006年8月30日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (36300) 36300 $56.36 2015年11月7日 直接
2006年8月3日 ROK Common Stock 2462 · · 间接
2006年8月3日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (69267) 69267 $43.90 2014年11月8日 直接
2006年8月3日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (36300) 36300 $56.36 2015年11月7日 直接
2006年8月3日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (162) 162 · · 间接
2006年5月4日 ROK Common Stock 2417 · · 间接
2006年5月4日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (36300) 36300 $56.36 2015年11月7日 直接
2006年5月4日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (162) 162 · · 间接
2005年11月8日 ROK Common Stock 2335 · · 间接
2005年11月8日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (40000) 40000 $32.69 2014年5月1日 直接
2005年11月8日 ROK Employee Stock Option (right to buy)→ Common Stock (70000) 70000 $43.90 2014年11月8日 直接
2005年11月8日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (128) 128 · · 间接
2005年5月4日 ROK Common Stock 5000 · · 间接
2005年5月4日 ROK Employee Stock Option→ Common Stock (40000) 40000 $32.69 2014年5月1日 直接
2005年5月4日 ROK Employee Stock Option→ Common Stock (70000) 70000 $43.90 2014年11月8日 直接
2005年5月4日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (47) 47 · · 间接
2004年11月10日 ROK Common Stock 5000 · · 间接
2004年11月10日 ROK Common Stock 1022 · · 间接
2004年11月10日 ROK Employee Stock Option→ Common Stock (40000) 40000 $32.69 2014年5月1日 直接
2004年11月10日 ROK Common Stock Share Equivalents→ Common Stock (7) 7 · · 间接
2004年6月2日 ROK Common Stock 5000 · · 直接
2004年6月2日 ROK Common Stock 865 · · 间接
2004年6月2日 ROK Employee Stock Option→ Common Stock (40000) 40000 $32.69 2014年5月1日 直接
2004年5月3日 ROK Common Stock 15 · · 间接

薪酬（DEF 14A）

10

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

ROK

General Counsel
财年薪金奖金股票奖励 期权奖励非股权激励养老金变更其他总计
2014 $573852 $0 $382227 $404124 $380600 $307966 $26070 $2074839
2011 $517036 $0 · · $624600 $212288 $26457 $2324040
2007 $446077 $0 · · $300000 $68829 $60748 $1930937

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。