Frederick H Waddell
内部人士
首次SEC文件: 2019年2月13日 · 最新: 2019年2月13日
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价格变动与最近一周收盘价相比（如有，会在您的浏览器中更新为当前报价），按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权
| 日期 | 股票代码 | 代码 | 股份 | 价格 | 价值 | 之后持有 | Δ 持股 | A/D | 与现在相比 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2026年5月8日 | ABBV | A | 1118 | · | · | 30076 直接 | +3.86% | 获得 | |
| 2026年3月31日 | IBM | A | 403 | $242.39 | $97683 | 23571 直接 | +1.74% | 获得 | |
| 2025年12月31日 | IBM | A | 330 | $296.21 | $97749 | 23014 直接 | +1.45% | 获得 | |
| 2025年9月30日 | IBM | A | 346 | $282.16 | $97627 | 22563 直接 | +1.56% | 获得 | |
| 2025年6月30日 | IBM | A | 331 | $294.78 | $97572 | 22074 直接 | +1.52% | 获得 | |
| 2025年5月9日 | ABBV | A | 1203 | · | · | 28958 直接 | +4.33% | 获得 | |
| 2025年3月31日 | IBM | A | 393 | $248.66 | $97723 | 21611 直接 | +1.85% | 获得 | |
| 2024年12月31日 | IBM | A | 421 | $219.83 | $92548 | 21082 直接 | +2.04% | 获得 | |
| 2024年9月30日 | IBM | A | 419 | $221.08 | $92633 | 20514 直接 | +2.09% | 获得 | |
| 2024年6月28日 | IBM | A | 535 | $172.95 | $92528 | 19933 直接 | +2.76% | 获得 | |
| 2024年5月3日 | ABBV | A | 1322 | · | · | 27755 直接 | +5.00% | 获得 | |
| 2024年3月28日 | IBM | A | 485 | $190.96 | $92616 | 19210 直接 | +2.59% | 获得 | |
| 2023年12月29日 | IBM | A | 566 | $163.55 | $92569 | 18565 直接 | +3.14% | 获得 | |
| 2023年9月29日 | IBM | A | 660 | $140.30 | $92598 | 17818 直接 | +3.85% | 获得 | |
| 2023年6月30日 | IBM | A | 692 | $133.81 | $92597 | 16969 直接 | +4.25% | 获得 | |
| 2023年5月5日 | ABBV | A | 1450 | · | · | 26433 直接 | +5.80% | 获得 | |
| 2023年3月31日 | IBM | A | 706 | $131.09 | $92550 | 16082 直接 | +4.59% | 获得 | |
| 2022年12月31日 | IBM | A | 613 | $140.89 | $86366 | 15177 直接 | +4.21% | 获得 | |
| 2022年9月30日 | IBM | A | 726 | $118.81 | $86256 | 14406 直接 | +5.31% | 获得 | |
| 2022年6月30日 | IBM | A | 611 | $141.19 | $86267 | 13509 直接 | +4.74% | 获得 | |
| 2022年5月6日 | ABBV | A | 1421 | · | · | 24983 直接 | +6.03% | 获得 | |
| 2022年3月31日 | IBM | A | 664 | $130.02 | $86333 | 12744 直接 | +5.50% | 获得 | |
| 2021年12月31日 | IBM | A | 646 | $133.66 | $86344 | 11923 直接 | +5.73% | 获得 | |
| 2021年9月30日 | IBM | A | 621 | $138.93 | $86276 | 10631 直接 | +6.20% | 获得 | |
| 2021年6月30日 | IBM | A | 589 | $146.59 | $86342 | 9892 直接 | +6.33% | 获得 | |
| 2021年5月7日 | ABBV | A | 1681 | · | · | 23562 直接 | +7.68% | 获得 | |
| 2021年3月31日 | IBM | A | 648 | $133.26 | $86352 | 9203 直接 | +7.57% | 获得 | |
| 2020年12月31日 | IBM | A | 686 | $125.88 | $86354 | 8448 直接 | +8.84% | 获得 | |
| 2020年10月28日 | IBM | P | 1000 | $107.50 | $107500 | 3763 间接 | +36.19% | 获得 | 146.7% （截至的价格） |
| 2020年9月30日 | IBM | A | 709 | $121.67 | $86264 | 7663 直接 | +10.20% | 获得 | |
| 2020年6月30日 | IBM | A | 728 | $120.77 | $87921 | 6861 直接 | +11.87% | 获得 | |
| 2020年5月8日 | ABBV | A | 2333 | · | · | 21881 直接 | +11.93% | 获得 | |
| 2020年3月31日 | IBM | A | 733 | $110.93 | $81312 | 6057 直接 | +13.77% | 获得 | |
| 2019年12月31日 | IBM | A | 607 | $134.04 | $81362 | 5257 直接 | +13.05% | 获得 | |
| 2019年9月30日 | IBM | A | 559 | $145.42 | $81290 | 4595 直接 | +13.85% | 获得 | |
| 2019年6月28日 | IBM | A | 590 | $137.90 | $81361 | 3992 直接 | +17.34% | 获得 | |
| 2019年5月3日 | ABBV | A | 2419 | · | · | 19548 直接 | +14.12% | 获得 | |
| 2019年3月29日 | IBM | A | 576 | $141.10 | $81274 | 3362 直接 | +20.67% | 获得 | |
| 2019年1月22日 | NTRS | A | 70332 | · | · | 258397 直接 | +37.40% | 获得 | |
| 2019年1月22日 | NTRS | F | 29546 | $90.42 | $2671549 | 188065 直接 | -13.58% | 已处置 | 85.7% （截至的价格） |
| 2018年12月31日 | IBM | A | 715 | $113.67 | $81274 | 2755 直接 | +35.05% | 获得 | |
| 2018年12月7日 | NTRS | F | 542 | $90.36 | $48975 | 188065 直接 | -0.29% | 已处置 | 85.8% （截至的价格） |
| 2018年11月8日 | NTRS | G | 1051 | · | · | 96881 间接 | -1.07% | 已处置 | |
| 2018年11月1日 | IBM | P | 454 | $115.98 | $52655 | 1064 间接 | +74.43% | 获得 | 128.7% （截至的价格） |
| 2018年11月1日 | IBM | P | 1699 | $115.99 | $197067 | 2763 间接 | +159.68% | 获得 | 128.7% （截至的价格） |
| 2018年9月28日 | IBM | A | 538 | $151.21 | $81351 | 2014 直接 | +36.45% | 获得 | |
| 2018年8月3日 | NTRS | G | 48 | · | · | 137592 间接 | -0.03% | 已处置 | |
| 2018年8月3日 | NTRS | G | 2196 | · | · | 85909 间接 | -2.49% | 已处置 | |
| 2018年6月29日 | IBM | A | 582 | $139.70 | $81305 | 1461 直接 | +66.21% | 获得 | |
| 2018年6月1日 | NTRS | G | 722 | · | · | 88105 间接 | -0.81% | 已处置 | |
| 2018年5月8日 | NTRS | G | 242 | · | · | 88827 间接 | -0.27% | 已处置 | |
| 2018年5月4日 | ABBV | A | 1899 | · | · | 17129 直接 | +12.47% | 获得 | |
| 2018年5月1日 | NTRS | G | 9972 | · | · | 0 间接 | -100.00% | 已处置 | |
| 2018年4月26日 | NTRS | G | 2000 | · | · | 74027 间接 | -2.63% | 已处置 | |
| 2018年3月29日 | IBM | A | 530 | $153.43 | $81318 | 870 直接 | +155.88% | 获得 | |
| 2018年2月20日 | NTRS | F | 5246 | $105.15 | $551617 | 175238 直接 | -2.91% | 已处置 | 59.7% （截至的价格） |
| 2018年2月20日 | NTRS | A | 13369 | · | · | 188607 直接 | +7.63% | 获得 | |
| 2018年2月12日 | NTRS | F | 6052 | $98.88 | $598422 | 187078 直接 | -3.13% | 已处置 | 69.8% （截至的价格） |
| 2018年2月1日 | NTRS | G | 5728 | · | · | 95379 间接 | -5.67% | 已处置 | |
| 2018年1月31日 | IBM | P | 610 | $163.38 | $99662 | 610 间接 | · | 获得 | 62.3% （截至的价格） |
| 2018年1月23日 | NTRS | A | 52899 | $106.71 | $5644852 | 253638 直接 | +26.35% | 获得 | 57.4% （截至的价格） |
| 2018年1月23日 | NTRS | F | 22347 | $106.71 | $2384648 | 200739 直接 | -10.02% | 已处置 | 57.4% （截至的价格） |
| 2017年12月29日 | IBM | A | 337 | $153.42 | $51703 | 337 直接 | · | 获得 | |
| 2017年12月15日 | NTRS | F | 780 | $97.29 | $75886 | 200739 直接 | -0.39% | 已处置 | 72.6% （截至的价格） |
| 2017年12月12日 | NTRS | G | 1345 | · | · | 70555 间接 | -1.87% | 已处置 | |
| 2017年11月29日 | NTRS | M | 44658 | $52.69 | $2353030 | 246177 直接 | +22.16% | 获得 | 218.7% （截至的价格） |
| 2017年11月29日 | NTRS | S 10b5-1 | 33080 | $97.73 | $3232908 | 213097 直接 | -13.44% | 已处置 | 71.8% （截至的价格） |
| 2017年11月29日 | NTRS | S 10b5-1 | 11578 | $98.58 | $1141359 | 201519 直接 | -5.43% | 已处置 | 70.3% （截至的价格） |
| 2017年11月29日 | NTRS | M | 44658 | · | · | 0 直接 | -100.00% | 已处置 | |
| 2017年10月23日 | NTRS | G | 2331 | · | · | 66239 间接 | -3.40% | 已处置 | |
| 2017年10月23日 | NTRS | G | 1721 | · | · | 13785 间接 | -11.10% | 已处置 | |
| 2017年10月18日 | NTRS | M | 127964 | $52.64 | $6736025 | 329483 直接 | +63.50% | 获得 | 219.0% （截至的价格） |
| 2017年10月18日 | NTRS | M | 50000 | $52.69 | $2634500 | 379483 直接 | +15.18% | 获得 | 218.7% （截至的价格） |
| 2017年10月18日 | NTRS | S 10b5-1 | 141720 | $95.52 | $13537094 | 237763 直接 | -37.35% | 已处置 | 75.8% （截至的价格） |
| 2017年10月18日 | NTRS | S 10b5-1 | 36244 | $96.10 | $3483048 | 201519 直接 | -15.24% | 已处置 | 74.7% （截至的价格） |
| 2017年10月18日 | NTRS | M | 127964 | · | · | 0 直接 | -100.00% | 已处置 | |
| 2017年10月18日 | NTRS | M | 50000 | · | · | 44658 直接 | -52.82% | 已处置 | |
| 2017年9月27日 | NTRS | M | 100000 | $52.64 | $5264000 | 301519 直接 | +49.62% | 获得 | 219.0% （截至的价格） |
| 2017年9月27日 | NTRS | S 10b5-1 | 100000 | $92.00 | $9200000 | 201519 直接 | -33.17% | 已处置 | 82.5% （截至的价格） |
| 2017年9月27日 | NTRS | M | 100000 | · | · | 127964 直接 | -43.87% | 已处置 | |
| 2017年8月17日 | NTRS | G | 517 | · | · | 15506 间接 | -3.23% | 已处置 | |
| 2017年7月25日 | NTRS | G | 970 | · | · | 91570 间接 | -1.05% | 已处置 | |
| 2017年7月25日 | NTRS | G | 1765 | · | · | 16023 间接 | -9.92% | 已处置 | |
| 2017年5月9日 | NTRS | G | 1962 | · | · | 17788 间接 | -9.93% | 已处置 | |
| 2017年5月8日 | NTRS | G | 11040 | · | · | 92540 间接 | -10.66% | 已处置 | |
| 2017年5月5日 | ABBV | A | 2770 | · | · | 15230 直接 | +22.23% | 获得 | |
| 2017年5月5日 | NTRS | M | 205923 | $50.99 | $10500014 | 407442 直接 | +102.19% | 获得 | 229.3% （截至的价格） |
| 2017年5月5日 | NTRS | S | 205923 | $90.46 | $18627795 | 201519 直接 | -50.54% | 已处置 | 85.6% （截至的价格） |
| 2017年5月5日 | NTRS | M | 205923 | · | · | 0 直接 | -100.00% | 已处置 | |
| 2017年4月27日 | NTRS | G | 8504 | · | · | 0 间接 | -100.00% | 已处置 | |
| 2017年3月14日 | NTRS | G | 60 | · | · | 80167 间接 | -0.07% | 已处置 | |
| 2017年2月21日 | NTRS | A | 18397 | · | · | 201519 直接 | +10.05% | 获得 | |
| 2017年2月21日 | NTRS | A | 83621 | · | · | 83621 直接 | · | 获得 | |
| 2017年2月11日 | NTRS | F | 7210 | $86.30 | $622223 | 183122 直接 | -3.79% | 已处置 | 94.6% （截至的价格） |
| 2017年2月10日 | NTRS | F | 6244 | $85.66 | $534861 | 198898 直接 | -3.04% | 已处置 | 96.0% （截至的价格） |
| 2017年1月26日 | NTRS | G | 36 | · | · | 93340 间接 | -0.04% | 已处置 | |
| 2017年1月24日 | NTRS | G | 10028 | · | · | 93376 间接 | -9.70% | 已处置 | |
| 2017年1月23日 | NTRS | G | 1300 | · | · | 103404 间接 | -1.24% | 已处置 | |
| 2017年1月17日 | NTRS | A | 58249 | · | · | 270808 直接 | +27.40% | 获得 | |
| 2017年1月17日 | NTRS | F | 25022 | $88.92 | $2224956 | 237581 直接 | -9.53% | 已处置 | 88.8% （截至的价格） |
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买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴
内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。
衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。
| 日期 | 股票代码 | 证券 | 标的 | 行权价 | 到期日 | 股份 | A/D |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2026年3月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 403 | 获得 |
| 2025年12月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 330 | 获得 |
| 2025年9月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 346 | 获得 |
| 2025年6月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 331 | 获得 |
| 2025年3月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 393 | 获得 |
| 2024年12月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 421 | 获得 |
| 2024年9月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 419 | 获得 |
| 2024年6月28日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 535 | 获得 |
| 2024年3月28日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 485 | 获得 |
| 2023年12月29日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 566 | 获得 |
| 2023年9月29日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 660 | 获得 |
| 2023年6月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 692 | 获得 |
| 2023年3月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 706 | 获得 |
| 2022年12月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 613 | 获得 |
| 2022年9月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 726 | 获得 |
| 2022年6月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 611 | 获得 |
| 2022年3月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 664 | 获得 |
| 2021年12月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 646 | 获得 |
| 2021年9月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 621 | 获得 |
| 2021年6月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 589 | 获得 |
| 2021年3月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 648 | 获得 |
| 2020年12月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 686 | 获得 |
| 2020年9月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 709 | 获得 |
| 2020年6月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 728 | 获得 |
| 2020年3月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 733 | 获得 |
| 2019年12月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 607 | 获得 |
| 2019年9月30日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 559 | 获得 |
| 2019年6月28日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 590 | 获得 |
| 2019年3月29日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 576 | 获得 |
| 2018年12月31日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 715 | 获得 |
| 2018年9月28日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 538 | 获得 |
| 2018年6月29日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 582 | 获得 |
| 2018年3月29日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 530 | 获得 |
| 2017年12月29日 | IBM | Promised Fee Share | Common Stock | · | · | 337 | 获得 |
| 2017年11月29日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.69 | 2023年2月11日 | 44658 | 已处置 |
| 2017年10月18日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.64 | 2021年2月14日 | 127964 | 已处置 |
| 2017年10月18日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.69 | 2023年2月11日 | 50000 | 已处置 |
| 2017年9月27日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.64 | 2021年2月14日 | 100000 | 已处置 |
| 2017年5月5日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $50.99 | 2020年2月15日 | 205923 | 已处置 |
| 2017年2月21日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $88.06 | 2027年2月21日 | 83621 | 获得 |
| 2016年11月15日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $57.54 | 2019年7月21日 | 200000 | 已处置 |
| 2016年11月9日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $71.23 | 2018年2月19日 | 53107 | 已处置 |
| 2016年11月8日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $71.23 | 2018年2月19日 | 38939 | 已处置 |
| 2016年11月7日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $57.54 | 2019年7月21日 | 70808 | 已处置 |
| 2016年11月7日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $71.23 | 2018年2月19日 | 32406 | 已处置 |
| 2016年11月3日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $71.23 | 2018年2月19日 | 1900 | 已处置 |
| 2016年9月8日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $43.65 | 2022年2月13日 | 160367 | 已处置 |
| 2016年2月16日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $58.25 | 2026年2月16日 | 110362 | 获得 |
| 2015年6月11日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $63.36 | 2017年2月20日 | 21710 | 已处置 |
| 2015年6月10日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $63.36 | 2017年2月20日 | 13395 | 已处置 |
| 2015年5月5日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $63.36 | 2017年2月20日 | 20000 | 已处置 |
| 2015年3月17日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $63.36 | 2017年2月20日 | 10000 | 已处置 |
| 2015年2月17日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $70.21 | 2025年2月17日 | 78930 | 获得 |
| 2014年9月17日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.10 | 2016年2月21日 | 26761 | 已处置 |
| 2014年7月29日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.10 | 2016年2月21日 | 25000 | 已处置 |
| 2014年7月3日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.10 | 2016年2月21日 | 25000 | 已处置 |
| 2014年2月10日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $60.85 | 2024年2月10日 | 81964 | 获得 |
| 2014年1月24日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common stock | $44.46 | 2015年2月15日 | 75000 | 已处置 |
| 2013年5月15日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $49.12 | 2014年2月17日 | 30000 | 已处置 |
| 2013年3月11日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $49.12 | 2014年2月17日 | 30000 | 已处置 |
| 2013年2月12日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $49.12 | 2014年2月17日 | 30000 | 已处置 |
| 2013年2月11日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.69 | 2023年2月11日 | 94658 | 获得 |
| 2012年4月19日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $32.62 | 2013年2月18日 | 11024 | 已处置 |
| 2012年2月13日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $43.65 | 2022年2月13日 | 160367 | 获得 |
| 2012年1月20日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $32.62 | 2013年2月18日 | 11000 | 已处置 |
| 2011年10月21日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $32.62 | 2013年2月18日 | 3066 | 已处置 |
| 2011年10月21日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $32.62 | 2013年2月18日 | 18958 | 已处置 |
| 2011年2月14日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.64 | 2021年2月14日 | 227964 | 获得 |
| 2010年12月14日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common stock | $53.66 | 2012年2月19日 | 2461 | 已处置 |
| 2010年2月15日 | NTRS | Employee Stock Option (right to buy) | Common Stock | $50.99 | 2020年2月15日 | 205923 | 获得 |
| 2009年7月21日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $57.54 | 2019年7月21日 | 270808 | 获得 |
| 2009年3月6日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) [F3] | Common Stock | $55.39 | 2019年2月16日 | 270808 | 已处置 |
| 2009年2月16日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $55.39 | 2019年2月16日 | 270808 | 获得 |
| 2008年7月30日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $45.16 | 2009年5月13日 | 40000 | 已处置 |
| 2008年2月19日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $71.23 | 2018年2月19日 | 126352 | 获得 |
| 2008年1月18日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $34.59 | 2008年9月15日 | 2890 | 已处置 |
| 2007年7月20日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $34.59 | 2008年9月15日 | 21110 | 已处置 |
| 2007年2月20日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $63.36 | 2017年2月20日 | 65105 | 获得 |
| 2007年1月22日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $28.31 | 2007年9月16日 | 16968 | 已处置 |
| 2007年1月19日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $28.31 | 2007年9月16日 | 3532 | 已处置 |
| 2007年1月19日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $28.31 | 2007年9月16日 | 3532 | 已处置 |
| 2006年10月24日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $28.31 | 2007年9月16日 | 3500 | 已处置 |
| 2006年4月20日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $16.75 | 2006年9月17日 | 9000 | 已处置 |
| 2006年2月21日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $52.10 | 2016年2月21日 | 76761 | 获得 |
| 2006年1月24日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $16.75 | 2006年9月17日 | 15000 | 已处置 |
| 2005年2月15日 | NTRS | Employee Stock Units | Common Stock | $44.46 | 2015年2月15日 | 75000 | 获得 |
| 2005年2月15日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $44.46 | 2015年2月15日 | 75000 | 获得 |
| 2005年2月14日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $11.75 | 2005年9月19日 | 13492 | 已处置 |
| 2004年10月22日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $11.75 | 2005年9月19日 | 8508 | 已处置 |
| 2004年4月22日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $9.42 | 2004年9月20日 | 9388 | 已处置 |
| 2004年2月17日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) | Common Stock | $49.12 | 2014年2月17日 | 90000 | 获得 |
| 2004年2月4日 | NTRS | Employee Stock Option (right-to-buy) [F3] | Common Stock | $9.42 | 2004年9月20日 | 612 | 已处置 |
| 2004年1月23日 | NTRS | Employee Stock Award [F4] | Common Stock | $0.00 | · | 18000 | 已处置 |
| 2003年8月1日 | NTRS | Com Stk Option (right to buy) [F4] | Common Stock | $9.42 | 2004年9月20日 | 5000 | 已处置 |
| 2003年5月2日 | NTRS | Com Stk Option (right to buy) [F5] | Common Stock | $9.94 | 2003年9月21日 | 7940 | 已处置 |
行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。
初始持股（3号表格） 1 持仓
根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。
| 日期 | 股票代码 | 证券 | 股份 | 持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2012年12月7日 | ABBV | Common stock, $0.01 par value | 0 | 直接 |
Form 4 申报的持仓 911 项申报持仓
每份 Form 4 中列出、但该申报文件内无交易的持仓（表 I 和表 II 持仓），按申报文件从新到旧排列。
| 日期 | 股票代码 | 证券 | 股份 | 行权价 | 到期日 | 持股 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 188065 | · | · | 直接 |
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 16481 | · | · | 间接 |
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 17922 | · | · | 间接 |
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2019年2月13日 | NTRS | Common Stock | 35668 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 137667 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 22142 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 12261 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2019年1月24日 | NTRS | Common Stock | 35668 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 96881 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 22142 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 12261 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年12月11日 | NTRS | Common Stock | 35343 | · | · | 间接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 188607 | · | · | 直接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 22142 | · | · | 间接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 12261 | · | · | 间接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年11月9日 | NTRS | Common Stock | 35343 | · | · | 间接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 188607 | · | · | 直接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年8月6日 | NTRS | Common Stock | 35157 | · | · | 间接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 188607 | · | · | 直接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年6月1日 | NTRS | Common Stock | 35017 | · | · | 间接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 188607 | · | · | 直接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年5月8日 | NTRS | Common Stock | 35017 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 188607 | · | · | 直接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 89069 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年5月2日 | NTRS | Common Stock | 35017 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 188607 | · | · | 直接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 25014 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 48090 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年4月27日 | NTRS | Common Stock | 35017 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 124117 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 25014 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 21775 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 26974 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年2月22日 | NTRS | Common Stock | 34879 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 102988 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 25014 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 28124 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 35160 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年2月14日 | NTRS | Common Stock | 34879 | · | · | 间接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 200739 | · | · | 直接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 25014 | · | · | 间接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 28124 | · | · | 间接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 29087 | · | · | 间接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 35160 | · | · | 间接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 17339 | · | · | 间接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 13785 | · | · | 间接 |
| 2018年2月1日 | NTRS | Common Stock | 34879 | · | · | 间接 |
| 2018年1月25日 | NTRS | Common Stock | 101107 | · | · | 间接 |
| 2018年1月25日 | NTRS | Common Stock | 25014 | · | · | 间接 |
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薪酬（DEF 14A）
根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。
| 财年 | 薪金 | 奖金 | 股票奖励 | 期权奖励 | 非股权激励 | 养老金变更 | 其他 | 总计 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2018 | $1000000 | · | $4000095 | · | $2500000 | · | $71289 | $7571384 |
| 2017 | $1000000 | · | $4860120 | $1603842 | $2850000 | $1444456 | $92265 | $11850683 |
| 2016 | $1000000 | · | $5400067 | $1637386 | $2700000 | $333477 | $96392 | $11167322 |
数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。