Hongming Chen — SEC 内部人士资料、职位及公司

内部人士在

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KALA 卖出 2021年10月27日

内部人士交易

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0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 18 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

18 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2021年10月27日	KALA	S 10b5-1	21051	$1.82	$38313	204515 直接	-9.33%	已处置	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2021年10月26日	KALA	S 10b5-1	9449	$1.80	$17008	225566 直接	-4.02%	已处置	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2021年6月29日	KALA	S 10b5-1	5548	$5.56	$30847	235015 直接	-2.31%	已处置	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2021年6月28日	KALA	S 10b5-1	2452	$5.77	$14148	240563 直接	-1.01%	已处置	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2021年3月1日	KALA	M	9500	·	·	53736 直接	-15.02%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2021年3月1日	KALA	M	9500	$2.30	$21850	243015 直接	+4.07%	获得	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2021年2月25日	KALA	M	47000	·	·	63236 直接	-42.64%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2021年2月25日	KALA	M	47000	$2.30	$108100	233515 直接	+25.20%	获得	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2021年1月4日	KALA	A	90667	·	·	90667 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2021年1月4日	KALA	A	22666	·	·	186515 直接	+13.83%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2020年10月26日	KALA	A	61000	·	·	163849 直接	+59.31%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2020年6月25日	KALA	A	16000	·	·	102849 直接	+18.42%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2020年3月30日	KALA	M	31000	·	·	75236 直接	-29.18%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2020年3月30日	KALA	M	31000	$2.30	$71300	86849 直接	+55.51%	获得	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2020年1月2日	KALA	A	120000	·	·	120000 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2019年1月2日	KALA	A	150000	·	·	150000 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2018年2月28日	KALA	M	5769	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2018年2月28日	KALA	M	4000	·	·	106236 直接	-3.63%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2018年2月28日	KALA	M	5769	$2.24	$12923	55849 直接	+11.52%	获得	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2018年2月28日	KALA	M	4000	$2.30	$9200	50080 直接	+8.68%	获得	-100.0% （截至2026-10-06的价格）
2018年2月7日	KALA	A	70000	·	·	70000 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2017年7月19日	KALA	A	28800	·	·	28800 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

06

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2021年3月1日	KALA	Stock Option (right to buy	Common Stock (9500)	$2.30	2024年10月2日	9500	已处置
2021年2月25日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (47000)	$2.30	2024年10月2日	47000	已处置
2021年1月4日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (90667)	$6.86	2031年1月3日	90667	获得
2020年3月30日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (31000)	$2.30	2024年10月1日	31000	已处置
2020年1月2日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (120000)	$3.84	2030年1月1日	120000	获得
2019年1月2日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (150000)	$5.19	2029年1月1日	150000	获得
2018年2月28日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (5769)	$2.24	2023年9月27日	5769	已处置
2018年2月28日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (4000)	$2.30	2024年10月2日	4000	已处置
2018年2月7日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (70000)	$12.86	2028年2月6日	70000	获得
2017年7月19日	KALA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (28800)	$15.00	2027年7月18日	28800	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 5 持仓

07

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2017年7月19日	KALA	Common Stock	46080	直接
2017年7月19日	KALA	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (5769)	5769	直接
2017年7月19日	KALA	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (110236)	110236	直接
2017年7月19日	KALA	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (21431)	21431	直接
2017年7月19日	KALA	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (154635)	154635	直接