Iain D. Dukes

CIK 1681955 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2021年3月25日 · 最新: 2021年3月25日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 26 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

26 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2026年7月9日	TRAW	A	274000	—	—	274000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2026年6月16日	IOVA	A	180632	—	—	180632 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年6月13日	IOVA	A	135092	—	—	135092 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年6月11日	IOVA	A	98607	—	—	98607 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年6月7日	IMA	A	17520	—	—	17520 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年4月1日	TRAW	A	67500	—	—	134187 直接	+101.22%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年4月1日	TRAW	A	4801	—	—	4801 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年4月1日	TRAW	A	195	—	—	195 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年4月1日	TRAW	A	3802890	—	—	3802890 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年4月1日	TRAW	A	1645100	—	—	1645100 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年4月1日	TRAW	A	67550	—	—	134187 直接	+101.37%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年4月1日	TRAW	A	66687	—	—	66687 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年3月1日	IOVA	A	100000	—	—	100000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年2月20日	IOVA	P	32000	$9.15	$292800	54000 直接	+145.45%	获得	-1.8% （截至2026-08-21的价格）
2023年6月9日	IMA	A	17520	—	—	17520 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2023年6月6日	IOVA	A	103911	—	—	103911 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2022年11月23日	IOVA	P	10000	$6.10	$61000	22000 直接	+83.33%	获得	47.3% （截至2026-08-21的价格）
2022年6月10日	IOVA	A	102409	—	—	102409 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2022年6月9日	IMA	A	13419	—	—	13419 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年12月21日	IMA	A	23419	—	—	23419 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年6月29日	IOVA	A	70000	—	—	70000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年6月8日	IOVA	A	70000	—	—	70000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年6月10日	IOVA	A	70000	—	—	70000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年12月18日	IOVA	P	12000	$8.65	$103800	12000 直接	—	获得	3.9% （截至2026-08-21的价格）
2018年7月17日	IOVA	A	70000	—	—	70000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年9月8日	IOVA	A	150000	—	—	150000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年6月1日	IOVA	A	70000	—	—	70000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年8月16日	IOVA	A	70000	—	—	70000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年8月16日	IOVA	A	35000	—	—	35000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2026年7月9日	TRAW	Stock Option (right to buy)	Common Stock (274000)	$0.68	2036年7月9日	274000	获得
2026年6月16日	IOVA	Deferred Restricted Stock Unit	Common Stock (180632)	—	—	180632	获得
2025年6月13日	IOVA	Deferred Restricted Stock Unit	Common Stock (135092)	—	—	135092	获得
2024年6月11日	IOVA	Deferred Restricted Stock Unit	Common Stock (98607)	—	—	98607	获得
2024年6月7日	IMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (17520)	$1.75	2034年6月6日	17520	获得
2024年4月1日	TRAW	Series C Preferred Stock	Common Stock (48011144)	—	—	4801	获得
2024年4月1日	TRAW	Series C Preferred Stock	Common Stock (1946223)	—	—	195	获得
2024年4月1日	TRAW	Stock Option (right to purchase)	Common Stock (3802890)	$0.07	2033年10月31日	3802890	获得
2024年3月1日	IOVA	Deferred Restricted Stock Unit	Common Stock (100000)	—	—	100000	获得
2023年6月9日	IMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (17520)	$6.51	2033年6月9日	17520	获得
2023年6月6日	IOVA	Deferred Restricted Stock Unit	Common Stock (103911)	—	—	103911	获得
2022年6月10日	IOVA	Deferred Restricted Stock Unit	Common Stock (102409)	—	—	102409	获得
2022年6月9日	IMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (13419)	$4.85	2032年6月9日	13419	获得
2021年12月21日	IMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (23419)	$14.92	2031年12月21日	23419	获得
2021年6月29日	IOVA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (70000)	$26.33	2031年6月29日	70000	获得
2020年6月8日	IOVA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (70000)	$32.17	2030年6月7日	70000	获得
2019年6月10日	IOVA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (70000)	$19.93	2029年6月9日	70000	获得
2018年7月17日	IOVA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (70000)	$14.45	2028年7月16日	70000	获得
2017年9月8日	IOVA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (150000)	$7.30	2027年9月7日	150000	获得
2017年6月1日	IOVA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (70000)	$5.45	2027年5月31日	70000	获得
2016年8月16日	IOVA	Stock Option (right to buy) [F1]	Common Stock	$9.10	2026年8月15日	70000	获得
2016年8月16日	IOVA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (35000)	$9.10	2026年8月15日	35000	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 5 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2021年3月25日	IMA	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (19061)	19061	直接
2021年3月25日	IMA	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (12707)	12707	直接
2021年3月25日	IMA	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (75639)	75639	直接
2021年3月25日	IMA	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (76595)	76595	直接
2021年3月25日	IMA	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (52418)	52418	直接