Iii Donald J Umpleby

CIK 1566320 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2025年7月22日 · 最新: 2025年7月22日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 3 卖出 (S) 净额: $-23703810 + 97 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

97 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2026年5月27日	CVX	A	1272	—	—	3031 直接	+72.31%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2026年3月4日	CAT	F	1546	$738.42	$1141597	464199 直接	-0.33%	已处置	11.6% （截至2026-08-21的价格）
2026年3月3日	CAT	F	1591	$719.13	$1144136	465745 直接	-0.34%	已处置	14.6% （截至2026-08-21的价格）
2026年2月10日	CAT	F	13571	$744.83	$10108088	467294 直接	-2.82%	已处置	10.6% （截至2026-08-21的价格）
2026年2月10日	CAT	A	34986	—	—	480865 直接	+7.85%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年11月28日	CAT	G	2350	—	—	445879 直接	-0.52%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2025年10月10日	CAT	S	17166	$505.29	$8673808	448173 直接	-3.69%	已处置	63.1% （截至2026-08-21的价格）
2025年9月22日	CAT	S	17166	$462.65	$7941850	465339 直接	-3.56%	已处置	78.1% （截至2026-08-21的价格）
2025年9月2日	CAT	S	17168	$412.87	$7088152	482505 直接	-3.44%	已处置	99.6% （截至2026-08-21的价格）
2025年7月18日	CVX	A	3	—	—	3 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年7月18日	CVX	A	6	—	—	55 间接	+12.24%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年5月28日	CVX	A	1704	—	—	3231 直接	+111.59%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年3月4日	CAT	F	1528	$325.30	$497058	499513 直接	-0.30%	已处置	153.3% （截至2026-08-21的价格）
2025年3月3日	CAT	A	39915	—	—	39915 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年3月3日	CAT	A	12733	—	—	501041 直接	+2.61%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年2月11日	CAT	F	14163	$362.70	$5136920	488259 直接	-2.82%	已处置	127.2% （截至2026-08-21的价格）
2025年2月11日	CAT	A	36126	—	—	502422 直接	+7.75%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年11月7日	CAT	M	87053	$196.70	$17123325	43526 直接	-66.67%	已处置	318.9% （截至2026-08-21的价格）
2024年11月7日	CAT	F	59851	$413.02	$24719660	466251 直接	-11.38%	已处置	99.5% （截至2026-08-21的价格）
2024年11月7日	CAT	M	87053	$196.70	$17123325	526102 直接	+19.83%	获得	318.9% （截至2026-08-21的价格）
2024年11月7日	CAT	G	2400	—	—	439049 直接	-0.54%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2024年5月29日	CVX	A	1477	—	—	3059 直接	+93.36%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年3月4日	CAT	A	39561	—	—	39561 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年3月4日	CAT	A	12181	—	—	441355 直接	+2.84%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年2月26日	CAT	G	8081	—	—	36040 间接	+28.90%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年2月26日	CAT	G	8081	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2024年2月13日	CAT	F	16835	$313.40	$5276089	421543 直接	-3.84%	已处置	162.9% （截至2026-08-21的价格）
2024年2月13日	CAT	A	42136	—	—	438378 直接	+10.63%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	M	75701	$127.60	$9659448	0 直接	—	获得	545.7% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	M	163615	$138.35	$22636135	0 直接	—	获得	495.5% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	M	182944	$151.12	$27646497	0 直接	—	获得	445.2% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	F	51615	$286.72	$14799053	396242 直接	-11.52%	已处置	187.4% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	M	75701	$127.60	$9659448	447857 直接	+20.34%	获得	545.7% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	F	115366	$286.72	$33077740	372156 直接	-23.66%	已处置	187.4% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	M	163615	$138.35	$22636135	487522 直接	+50.51%	获得	495.5% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	F	133467	$286.72	$38267658	323907 直接	-29.18%	已处置	187.4% （截至2026-08-21的价格）
2023年12月18日	CAT	M	182944	$151.12	$27646497	457374 直接	+66.66%	获得	445.2% （截至2026-08-21的价格）
2023年8月4日	CAT	G	5114	—	—	27959 间接	+22.39%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2023年8月4日	CAT	G	2501	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2023年8月4日	CAT	G	2613	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2023年5月31日	CVX	A	1534	—	—	2872 直接	+114.65%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2023年3月6日	CAT	A	112156	—	—	112156 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2023年2月7日	CAT	F	20978	$248.68	$5216809	242334 直接	-7.97%	已处置	231.3% （截至2026-08-21的价格）
2023年2月7日	CAT	A	49260	—	—	263312 直接	+23.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2022年11月8日	CAT	M	151402	—	—	75701 直接	-66.67%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2022年11月8日	CAT	F	113927	$229.65	$26163336	214052 直接	-34.74%	已处置	258.8% （截至2026-08-21的价格）
2022年11月8日	CAT	M	151402	$127.60	$19318895	327979 直接	+85.74%	获得	545.7% （截至2026-08-21的价格）
2022年8月18日	CAT	G	7490	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2022年5月26日	CAT	G	13835	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2022年5月25日	CVX	A	1303	—	—	10509 直接	+14.15%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2022年3月7日	CAT	A	130579	—	—	130579 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2022年2月8日	CAT	F	17984	$200.77	$3610648	156275 直接	-10.32%	已处置	310.4% （截至2026-08-21的价格）
2021年12月1日	CAT	G	1520	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2021年7月6日	CAT	A	42281	—	—	174259 直接	+32.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年5月26日	CVX	A	2166	—	—	9101 直接	+31.23%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年5月7日	CAT	G	4495	—	—	179692 直接	-2.44%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2021年3月1日	CAT	A	155411	—	—	155411 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年2月9日	CAT	F	19766	$196.78	$3889553	178297 直接	-9.98%	已处置	318.7% （截至2026-08-21的价格）
2021年2月9日	CAT	A	46337	—	—	198063 直接	+30.54%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年12月30日	CAT	G	59000	—	—	151726 直接	-28.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2020年11月24日	CAT	M	214370	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2020年11月24日	CAT	F	159572	$176.80	$28212330	208226 直接	-43.39%	已处置	366.0% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月24日	CAT	M	214370	$95.66	$20506634	367798 直接	+139.72%	获得	761.3% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	M	114049	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	M	172621	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	M	85606	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	F	78992	$166.84	$13179025	153428 直接	-33.99%	已处置	393.8% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	M	114049	$74.77	$8527444	232420 直接	+96.35%	获得	1001.9% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	F	124329	$166.75	$20731861	118371 直接	-51.23%	已处置	394.1% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	M	172621	$83.00	$14327543	242700 直接	+246.32%	获得	892.7% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	F	65528	$166.36	$10901238	70079 直接	-48.32%	已处置	395.3% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月3日	CAT	M	85606	$96.31	$8244714	135607 直接	+171.21%	获得	755.5% （截至2026-08-21的价格）
2020年9月2日	CAT	M	79976	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年9月2日	CAT	M	21416	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年9月2日	CAT	F	62310	$148.73	$9267366	50001 直接	-55.48%	已处置	454.0% （截至2026-08-21的价格）
2020年9月2日	CAT	M	79976	$89.75	$7177846	112311 直接	+247.34%	获得	818.0% （截至2026-08-21的价格）
2020年9月2日	CAT	F	18323	$148.62	$2723164	32335 直接	-36.17%	已处置	454.4% （截至2026-08-21的价格）
2020年9月2日	CAT	M	21416	$110.09	$2357687	50658 直接	+73.24%	获得	648.4% （截至2026-08-21的价格）
2020年5月27日	CVX	A	2411	—	—	6806 直接	+54.86%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年3月2日	CAT	A	227103	—	—	227103 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年2月11日	CAT	F	15684	$136.15	$2135377	79092 直接	-16.55%	已处置	505.2% （截至2026-08-21的价格）
2020年2月11日	CAT	A	37895	—	—	94776 直接	+66.62%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年11月4日	CAT	M	22696	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年11月4日	CAT	F	3021	$146.01	$441096	63776 直接	-4.52%	已处置	464.3% （截至2026-08-21的价格）
2019年11月4日	CAT	D	15875	$146.01	$2317909	66797 直接	-19.20%	已处置	464.3% （截至2026-08-21的价格）
2019年11月4日	CAT	M	22696	$102.13	$2317942	82672 直接	+37.84%	获得	706.7% （截至2026-08-21的价格）
2019年10月28日	CAT	M	6781	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月28日	CAT	F	1764	$140.25	$247401	60810 直接	-2.82%	已处置	487.5% （截至2026-08-21的价格）
2019年10月28日	CAT	D	2797	$140.25	$392279	62574 直接	-4.28%	已处置	487.5% （截至2026-08-21的价格）
2019年10月28日	CAT	M	6781	$57.85	$392281	65371 直接	+11.57%	获得	1324.2% （截至2026-08-21的价格）
2019年8月28日	CAT	I	9413	$114.86	$1081177	31683 直接	+42.27%	获得	617.3% （截至2026-08-21的价格）
2019年5月29日	CVX	A	1901	—	—	4309 直接	+78.95%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年3月4日	CAT	A	163615	—	—	163615 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年2月12日	CAT	F	6848	$131.78	$902429	58590 直接	-10.46%	已处置	525.2% （截至2026-08-21的价格）
2019年2月12日	CAT	A	18029	—	—	65438 直接	+38.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月30日	CVX	A	1853	—	—	2350 直接	+372.84%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月5日	CAT	A	182944	—	—	182944 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月1日	CVX	A	496	—	—	496 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	CAT	F	6260	$153.10	$958406	47409 直接	-11.66%	已处置	438.2% （截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	CAT	A	16325	—	—	53669 直接	+43.72%	获得	（截至2026-08-21的价格）

显示最新100条，共136条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2025年3月3日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (39915)	$332.04	2035年3月3日	39915	获得
2024年11月7日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (87053)	$196.70	2032年3月7日	87053	已处置
2024年3月4日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (39561)	$338.65	2034年3月4日	39561	获得
2023年12月18日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (75701)	$127.60	2030年3月2日	75701	获得
2023年12月18日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (163615)	$138.35	2029年3月4日	163615	获得
2023年12月18日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (182944)	$151.12	2028年3月5日	182944	获得
2023年3月6日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (112156)	$253.98	2033年3月6日	112156	获得
2022年11月8日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (151402)	$127.60	2030年3月2日	151402	已处置
2022年3月7日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (130579)	$196.70	2032年3月7日	130579	获得
2021年3月1日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (155411)	$219.76	2031年3月1日	155411	获得
2020年11月24日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (214370)	$95.66	2027年3月6日	214370	已处置
2020年11月3日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (114049)	$74.77	2026年3月7日	114049	已处置
2020年11月3日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (172621)	$83.00	2025年3月2日	172621	已处置
2020年11月3日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (85606)	$96.31	2024年3月3日	85606	已处置
2020年9月2日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (79976)	$89.75	2023年3月4日	79976	获得
2020年9月2日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (21416)	$110.09	2022年3月5日	21416	获得
2020年3月2日	CAT	Employee Stock Options	Common Stock (227103)	$127.60	2030年3月2日	227103	获得
2019年11月4日	CAT	Stock Appreciation Rights [F3]	Common Stock (22696)	$102.13	2021年3月7日	22696	已处置
2019年10月28日	CAT	Stock Appreciation Rights [F2]	Common Stock (6781)	$57.85	2020年3月1日	6781	已处置
2019年8月28日	CAT	Phantom Stock Units	Common Stock (9413)	—	—	9413	获得
2019年3月4日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (163615)	$138.35	2029年3月4日	163615	获得
2018年3月5日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (182944)	$151.12	2028年3月5日	182944	获得
2017年3月6日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (214370)	$95.66	2027年3月6日	214370	获得
2016年11月14日	CAT	Stock Appreciation Right	Common Stock (6619)	$22.17	2019年3月2日	6619	已处置
2016年11月14日	CAT	Stock Appreciation Right	Common Stock (4661)	$73.20	2018年3月2日	4661	已处置
2016年4月29日	CAT	Stock Appreciation Right	Common Stock (2141)	$63.04	2017年3月2日	2141	已处置
2016年3月18日	CAT	Stock Appreciation Right	Common Stock (1200)	$63.04	2017年3月2日	1200	已处置
2016年3月7日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (114049)	$74.77	2026年3月7日	114049	获得
2015年11月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common Stock (5431)	—	—	5431	获得
2015年11月11日	CAT	Phantom Stock Units	Common Stock (2234)	—	—	2234	获得
2015年7月29日	CAT	Phantom Stock Units	Common Stock (7060)	—	—	7060	获得
2015年3月2日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (172621)	$83.00	2025年3月2日	172621	获得
2014年5月1日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (8400)	$45.64	2015年2月18日	8400	已处置
2014年3月3日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (85606)	$96.31	2024年3月3日	85606	获得
2014年1月30日	CAT	Employee Stock Option	Common Stock (10000)	$38.63	2014年6月8日	10000	已处置
2013年3月4日	CAT	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (79976)	$89.75	2023年3月4日	79976	获得
2013年3月1日	CAT	Restricted Stock Units	Common Stock (490)	—	2013年3月1日	490	已处置

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 14 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2018年3月2日	CVX	Common Stock	41	间接
2013年1月11日	CAT	Common Stock	24318	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (10000)	10000	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (8400)	8400	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (7150)	7150	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (3341)	3341	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (4661)	4661	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (6619)	6619	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (6781)	6781	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (22696)	22696	直接
2013年1月11日	CAT	Employee Stock Option→ Common Stock (21416)	21416	直接
2013年1月11日	CAT	Restricted Stock Units→ Common Stock (2500)	2500	直接
2013年1月11日	CAT	Restricted Stock Units→ Common Stock (490)	490	直接
2013年1月11日	CAT	Phantom Stock Units→ Common Stock (4839)	4839	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

CAT

III(7) Chairman and CEO

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2024	$1811250	—	$14079975	$4125037	$4363800	$25261296	$881234	$25261296
2023	$1752500	—	$8499949	$8500034	$5733900	$25830332	$1343949	$25830332
2017	$1200000	$1070000	—	—	—	$14035209	—	$14035209

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。