James A Rosenthal

CIK 1509446 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2011年1月7日 · 最新: 2011年1月7日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

MS 卖出 2016年11月18日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 40 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

40 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2016年11月18日	MS	M	121351	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年11月18日	MS	G	10151	—	—	172910 直接	-5.55%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年11月18日	MS	S	111200	$40.34	$4485808	183061 直接	-37.79%	已处置	424.7% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月18日	MS	M	121351	$30.01	$3641744	294261 直接	+70.18%	获得	605.3% （截至2026-08-21的价格）
2016年10月27日	MS	M	74009	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年10月27日	MS	G	7509	—	—	172034 直接	-4.18%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年10月27日	MS	S	66500	$33.89	$2253685	179543 直接	-27.03%	已处置	524.6% （截至2026-08-21的价格）
2016年10月27日	MS	M	74009	$22.98	$1700727	246043 直接	+43.02%	获得	821.1% （截至2026-08-21的价格）
2016年10月20日	MS	M	200000	—	—	74009 直接	-72.99%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年10月20日	MS	G	11000	—	—	172034 直接	-6.01%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年10月20日	MS	S	189000	$32.85	$6208650	183034 直接	-50.80%	已处置	544.3% （截至2026-08-21的价格）
2016年10月20日	MS	M	200000	$22.98	$4596000	372034 直接	+116.26%	获得	821.1% （截至2026-08-21的价格）
2016年7月25日	MS	M	100000	—	—	274009 直接	-26.74%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年7月25日	MS	G	8574	—	—	170880 直接	-4.78%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年7月25日	MS	S	91426	$29.06	$2656840	179454 直接	-33.75%	已处置	628.4% （截至2026-08-21的价格）
2016年7月25日	MS	M	100000	$22.98	$2298000	270880 直接	+58.52%	获得	821.1% （截至2026-08-21的价格）
2016年2月26日	MS	S	50000	$25.13	$1256500	170197 间接	-22.71%	已处置	742.3% （截至2026-08-21的价格）
2016年2月25日	MS	G	71670	—	—	169905 直接	-29.67%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年2月25日	MS	F	90550	$23.71	$2146940	241575 直接	-27.26%	已处置	792.7% （截至2026-08-21的价格）
2016年2月25日	MS	A	162220	—	—	332125 直接	+95.48%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年1月20日	MS	G	13143	—	—	168834 直接	-7.22%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年1月20日	MS	F	9434	$26.26	$247737	181977 直接	-4.93%	已处置	706.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年1月20日	MS	A	69531	—	—	191411 直接	+57.05%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年7月31日	MS	S	12000	$39.25	$471000	135384 间接	-8.14%	已处置	439.3% （截至2026-08-21的价格）
2015年4月21日	MS	S	50030	$37.10	$1856113	147384 间接	-25.34%	已处置	470.5% （截至2026-08-21的价格）
2015年3月2日	MS	G	37482	—	—	120389 直接	-23.74%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年3月2日	MS	F	47358	$35.79	$1694943	157871 直接	-23.08%	已处置	491.4% （截至2026-08-21的价格）
2015年3月2日	MS	A	84840	—	—	205229 直接	+70.47%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年1月21日	MS	G	52089	—	—	120064 直接	-30.26%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年1月21日	MS	F	52533	$34.75	$1825522	172153 直接	-23.38%	已处置	509.1% （截至2026-08-21的价格）
2015年1月21日	MS	A	53340	—	—	224688 直接	+31.13%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年7月18日	MS	S	30800	$32.50	$1001000	107843 间接	-22.22%	已处置	551.3% （截至2026-08-21的价格）
2014年2月12日	MS	S	33500	$30.18	$1011030	138643 间接	-19.46%	已处置	601.3% （截至2026-08-21的价格）
2014年1月28日	MS	G	29069	—	—	169484 直接	-14.64%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2014年1月28日	MS	F	34622	$29.98	$1037968	198553 直接	-14.85%	已处置	606.0% （截至2026-08-21的价格）
2014年1月28日	MS	A	24046	—	—	233175 直接	+11.50%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年1月27日	MS	G	42603	—	—	209130 直接	-16.92%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2014年1月27日	MS	F	38883	$30.04	$1168045	251733 直接	-13.38%	已处置	604.6% （截至2026-08-21的价格）
2014年1月21日	MS	A	87998	—	—	290616 直接	+43.43%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年7月31日	MS	S	12850	$27.32	$351062	100471 间接	-11.34%	已处置	674.7% （截至2026-08-21的价格）
2013年5月9日	MS	G	113321	—	—	201902 直接	-35.95%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2013年2月1日	MS	F	31071	$23.36	$725819	314390 直接	-8.99%	已处置	806.1% （截至2026-08-21的价格）
2013年1月22日	MS	A	374009	—	—	374009 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年3月5日	MS	F	18156	$18.48	$335523	343071 直接	-5.03%	已处置	1045.3% （截至2026-08-21的价格）
2012年1月20日	MS	F	21018	$18.12	$380846	360605 直接	-5.51%	已处置	1068.1% （截至2026-08-21的价格）
2012年1月20日	MS	A	159700	—	—	381623 直接	+71.96%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年7月22日	MS	S	5548	$23.72	$131599	221175 直接	-2.45%	已处置	792.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年7月22日	MS	S	2452	$23.73	$58186	226723 直接	-1.07%	已处置	792.0% （截至2026-08-21的价格）
2011年5月20日	MS	F	35304	$24.12	$851532	229175 直接	-13.35%	已处置	777.5% （截至2026-08-21的价格）
2011年2月15日	MS	I	1311	$30.32	$39750	0 间接	-100.00%	已处置	598.1% （截至2026-08-21的价格）
2011年1月21日	MS	A	121351	—	—	121351 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年1月21日	MS	A	76949	—	—	264479 直接	+41.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2016年11月18日	MS	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (121351)	$30.01	2018年1月21日	121351	已处置
2016年10月27日	MS	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (74009)	$22.98	2018年1月22日	74009	已处置
2016年10月20日	MS	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (200000)	$22.98	2018年1月22日	200000	已处置
2016年7月25日	MS	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (100000)	$22.98	2018年1月22日	100000	已处置
2013年1月22日	MS	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (374009)	$22.98	2018年1月22日	374009	获得
2011年1月21日	MS	Employee Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (121351)	$30.01	2018年1月21日	121351	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 2 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2011年1月7日	MS	Common Stock	187530	直接
2011年1月7日	MS	Common Stock	1101	间接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

MS

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2014	$1000000	$5205325	$6474027	—	—	$12384	$10400	$12702136
2013	$1000000	$3113000	$3189519	$2024997	—	—	$10200	$9337716

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。