James M Barrett

CIK 1219855 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2017年10月4日 · 最新: 2017年10月4日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 77 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

77 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2019年5月30日	SENS	A	86930	—	—	86930 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年1月2日	SENS	A	3624	$2.69	$9749	512720 直接	+0.71%	获得	-82.7% （截至2026-08-21的价格）
2018年10月1日	SENS	A	2147	$4.54	$9747	509096 直接	+0.42%	获得	-89.7% （截至2026-08-21的价格）
2018年7月2日	SENS	A	2200	$4.43	$9746	506949 直接	+0.44%	获得	-89.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年5月30日	SENS	A	50847	—	—	50847 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月25日	ARDX	A	416667	$4.00	$1666668	9169210 间接	+4.76%	获得	-1.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年5月18日	CBIO	A	11000	—	—	11000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月10日	CBIO	X	298406	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月10日	CBIO	X	216046	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月10日	CBIO	S	5533	$17.81	$98543	4995664 间接	-0.11%	已处置	-99.1% （截至2026-08-21的价格）
2018年5月10日	CBIO	X	298406	$0.33	$98474	5001197 间接	+6.35%	获得	-50.6% （截至2026-08-21的价格）
2018年5月10日	CBIO	S	4006	$17.81	$71347	4702791 间接	-0.09%	已处置	-99.1% （截至2026-08-21的价格）
2018年5月10日	CBIO	X	216046	$0.33	$71295	4706797 间接	+4.81%	获得	-50.6% （截至2026-08-21的价格）
2018年4月2日	SENS	A	3145	$3.10	$9750	504749 直接	+0.63%	获得	-85.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	C	2724202	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	339	—	—	1015 直接	+50.15%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	339	—	—	1015 间接	+50.15%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	676	—	—	676 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	676	—	—	676 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	13621	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	13621	—	—	13621 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	27242	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	27242	—	—	27242 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	J	2724202	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月13日	APPN	C	2724202	—	—	2724202 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年1月2日	SENS	A	3665	$2.66	$9749	501604 直接	+0.74%	获得	-82.5% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月27日	APPN	C	569620	—	—	2724202 间接	-17.29%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年11月27日	APPN	S	569620	$19.49	$11101894	0 间接	-100.00%	已处置	90.3% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月27日	APPN	C	569620	—	—	569620 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年11月20日	APPN	C	2820516	—	—	3293822 间接	-46.13%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年11月20日	APPN	S	2820516	$19.49	$54971857	0 间接	-100.00%	已处置	90.3% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月20日	APPN	C	2820516	—	—	2820516 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年10月12日	SENS	A	3250	—	—	497939 直接	+0.66%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	2927708	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	1402870	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年10月10日	RYTM	P	550000	$17.00	$9350000	4909956 间接	+12.61%	获得	545.8% （截至2026-08-21的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	2927708	—	—	4359956 间接	+204.41%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	1402870	—	—	1432248 间接	+4775.24%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年6月1日	SENS	P	7092198	$1.41	$9999999	21911183 间接	+47.86%	获得	-67.0% （截至2026-08-21的价格）
2017年5月31日	APPN	C	6114338	—	—	6114338 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年5月31日	APPN	C	6114338	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年5月25日	CBIO	A	11000	—	—	11000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年5月24日	SENS	A	128817	—	—	128817 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年7月18日	ARDX	P	763650	$8.73	$6666664	8752543 间接	+9.56%	获得	-54.6% （截至2026-08-21的价格）
2016年5月24日	SENS	A	54629	—	—	54629 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年5月17日	CBIO	A	11000	—	—	11000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年3月23日	SENS	P	1578947	$2.85	$4499999	14818985 间接	+11.93%	获得	-83.7% （截至2026-08-21的价格）
2016年3月16日	SUPN	G	18000	—	—	97355 直接	-15.60%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年3月1日	SUPN	A	15000	—	—	15000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年1月13日	ARDX	P	500000	$10.00	$5000000	7988893 间接	+6.68%	获得	-60.4% （截至2026-08-21的价格）
2015年12月8日	SUPN	S	70913	$14.75	$1045967	0 间接	-100.00%	已处置	221.5% （截至2026-08-21的价格）
2015年12月7日	SUPN	S	71067	$14.38	$1021943	70913 间接	-50.05%	已处置	229.8% （截至2026-08-21的价格）
2015年12月4日	SUPN	S	70990	$14.54	$1032195	141980 间接	-33.33%	已处置	226.1% （截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	212970	—	—	212970 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	8733	—	—	24317 间接	+56.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	11980	—	—	33360 间接	+56.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	20713	—	—	57678 间接	+56.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	41426	—	—	115355 直接	+56.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	1172932	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	1172932	—	—	1172932 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月3日	SUPN	J	3820625	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月25日	SUPN	M	7457	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月25日	SUPN	M	8722	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月25日	SUPN	S	16179	$16.35	$264527	73929 直接	-17.96%	已处置	190.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月25日	SUPN	M	7457	$9.24	$68903	90108 直接	+9.02%	获得	413.2% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月25日	SUPN	M	8722	$7.90	$68904	82651 直接	+11.80%	获得	500.3% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月18日	SUPN	S	43000	$16.50	$709500	0 间接	-100.00%	已处置	187.4% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月17日	SUPN	S	50000	$16.71	$835500	43000 间接	-53.76%	已处置	183.8% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月16日	CBIO	X	9445	$0.33	$3117	0 间接	-100.00%	已处置	-50.6% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月16日	CBIO	S	452	$6.91	$3123	4490751 间接	-0.01%	已处置	-97.6% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月16日	CBIO	X	9445	$0.33	$3117	4491203 间接	+0.21%	获得	-50.6% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月16日	SUPN	S	19650	$16.13	$316954	93000 间接	-17.44%	已处置	194.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月13日	SUPN	S	100000	$16.26	$1626000	112650 间接	-47.03%	已处置	191.6% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	212650	—	—	212650 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	8728	—	—	15584 间接	+127.30%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	11974	—	—	21380 间接	+127.30%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	20703	—	—	36965 间接	+127.31%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	41405	—	—	73929 直接	+127.31%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	1172932	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	1172932	—	—	1172932 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月11日	SUPN	J	3820625	—	—	3820625 间接	-50.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年10月20日	AVTX	C	16638880	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年10月20日	AVTX	C	594245	—	—	594245 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年7月15日	CBIO	A	11000	—	—	11000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月17日	SUPN	S	48796	$16.02	$781712	0 间接	-100.00%	已处置	196.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年6月17日	SUPN	S	63085	$16.67	$1051627	48796 间接	-56.39%	已处置	184.5% （截至2026-08-21的价格）
2015年6月16日	SUPN	S	55105	$16.85	$928519	111881 间接	-33.00%	已处置	181.4% （截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	166986	—	—	166986 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	6856	—	—	6856 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	9406	—	—	9406 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	16262	—	—	16262 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	32524	—	—	32524 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	921000	—	—	921000 间接	-50.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	921000	—	—	921000 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	SUPN	J	3000000	—	—	7641250 间接	-28.19%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月5日	ARDX	P	560748	$0.12	$67290	560748 间接	—	获得	3200.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年6月5日	ARDX	P	1869159	$10.70	$20000001	7488893 间接	+33.26%	获得	-63.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年3月3日	SUPN	A	20000	—	—	20000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年1月28日	BOX	J	2091457	—	—	2091457 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年1月28日	BOX	C	274916	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）

显示最新100条，共179条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2019年5月30日	SENS	Stock Option (right to buy)	Common Stock (86930)	—	2029年5月29日	86930	获得
2018年5月30日	SENS	Stock Option (right to buy)	Common Stock (50847)	—	2028年5月29日	50847	获得
2018年5月18日	CBIO	Stock Option (right to buy)	Common Stock (11000)	$18.41	2028年5月17日	11000	获得
2018年5月10日	CBIO	Warrant to Purchase Common Stock (right to buy)	Common Stock (298406)	$0.33	2019年1月16日	298406	已处置
2018年5月10日	CBIO	Warrant to Purchase Common Stock (right to buy)	Common Stock (216046)	$0.33	2018年7月3日	216046	已处置
2018年2月13日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (2724202)	—	—	2724202	已处置
2017年11月27日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (569620)	—	—	569620	已处置
2017年11月20日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (2820516)	—	—	2820516	已处置
2017年10月10日	RYTM	Series A-1 Junior Preferred Stock	Common Stock	—	—	2927708	已处置
2017年10月10日	RYTM	Series A Preferred Stoc	Common Stock	—	—	1402870	已处置
2017年5月31日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (6114338)	—	—	6114338	获得
2017年5月31日	APPN	Series B Convertible Preferred Stock	Class B Common Stock (6114338)	—	—	6114338	已处置
2017年5月25日	CBIO	Stock Option (right to buy)	Common Stock (11000)	$13.89	2027年5月24日	11000	获得
2017年5月24日	SENS	Stock Option (right to buy)	Common Stock (128817)	—	2027年5月23日	128817	获得
2016年5月24日	SENS	Stock Option (right to buy)	Common Stock (54629)	—	2026年5月23日	54629	获得
2016年5月17日	CBIO	Stock Option (right to buy)	Common Stock (11000)	$6.35	2026年5月16日	11000	获得
2016年3月1日	SUPN	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (15000)	$12.98	2026年3月1日	15000	获得
2015年11月25日	SUPN	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7457)	$9.24	2024年1月21日	7457	已处置
2015年11月25日	SUPN	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (8722)	$7.90	2023年2月5日	8722	已处置
2015年11月16日	CBIO	Warrant to Purchase Common Stock (right to buy)	Common Stock (9445)	$0.33	2015年12月9日	9445	已处置
2015年10月20日	AVTX	Series B Convertible Preferred Stock	Common Stock (594245)	—	—	16638880	已处置
2015年7月15日	CBIO	Stock Option (right to buy)	Common Stock (11000)	$7.50	2025年7月14日	11000	获得
2015年6月5日	ARDX	Common Stock Warrant (right to buy)	Common Stock (560748)	$13.91	2020年6月5日	560748	获得
2015年3月3日	SUPN	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (20000)	$9.13	2025年3月3日	20000	获得
2015年1月28日	BOX	Class B Common Stock [F5]	Class A Common Stock (2091457)	—	—	2091457	获得
2015年1月28日	BOX	Series E Preferred Stock	Existing Class A Common Stock (274916)	—	—	274916	已处置
2015年1月28日	BOX	Series D2 Preferred Stock	Existing Class A Common Stock (1653761)	—	—	1653761	已处置
2014年1月21日	SUPN	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7457)	$9.24	2024年1月21日	7457	获得
2014年1月15日	CBIO	Series A-1 Preferred Stock	Common Stock (3580877)	—	—	11824058	已处置
2014年1月15日	CBIO	Series A-1 Preferred Stock	Common Stock (3407283)	—	—	11250850	已处置
2014年1月9日	CBIO	Stock Option (right to buy)	Common Stock (15401)	$8.00	2024年1月9日	15401	获得
2013年12月3日	GYRE	Director Stock Option (right to buy)	Common Stock (7500)	$4.16	2022年6月6日	7500	已处置
2013年12月3日	GYRE	Director Stock Option (right to buy)	Common Stock (7500)	$2.71	2019年6月16日	7500	已处置
2013年6月3日	GYRE	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$0.08	2013年6月11日	1000	已处置
2013年4月10日	WDAY	Class B Common Stock	Class A Common Stock [F22] (2321212)	—	—	2321212	已处置
2013年4月9日	WDAY	Class B Common Stock	Class A Common Stock [F22] (2321212)	—	—	2321212	已处置
2013年2月5日	SUPN	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (8722)	$7.90	2023年2月5日	8722	获得
2012年10月17日	WDAY	Class B Common Stock	Class A Common Stock [F3] (6963636)	—	—	6963636	获得
2012年10月17日	WDAY	Series E Convertible Preferred Stock	Class B Common Stock [F2,F3] (6963636)	—	—	6963636	已处置
2012年10月17日	WDAY	Class B Common Stock	Class A Common Stock [F3] (6963637)	—	—	6963637	获得
2012年10月17日	WDAY	Series E Convertible Preferred Stock	Class B Common Stock [F2,F3] (6963637)	—	—	6963637	已处置
2012年6月7日	GYRE	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$4.16	2022年6月6日	7500	获得
2012年5月4日	SUPN	Series A Preferred Stock	Common Stock (6241250)	—	—	24965000	已处置
2011年6月15日	GYRE	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$21.25	2021年6月14日	7500	获得
2010年6月17日	GYRE	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$22.76	2020年6月16日	7500	获得
2009年6月17日	GYRE	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$22.76	2020年6月16日	7500	获得
2009年6月17日	GYRE	Director Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$2.71	2019年6月16日	7500	获得
2008年7月2日	GYRE	Common Stock	Common Stock (7500)	$7.10	2018年7月1日	7500	获得
2007年6月20日	GYRE	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$9.27	2017年6月19日	7500	获得
2007年5月14日	GYRE	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (20000)	$9.37	2017年5月13日	20000	获得
2007年5月14日	GYRE	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$9.37	2017年5月13日	7500	获得
2007年2月6日	GYRE	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$0.08	—	1000	已处置
2006年4月18日	GYRE	Series C Preferred Stock	Common Stock (2913512)	—	—	20226034	已处置

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 28 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2017年10月4日	RYTM	Common Stock	29378	间接
2017年10月4日	RYTM	Series A Preferred Stock→ Common Stock (1402870)	1402870	间接
2017年10月4日	RYTM	Series A-1 Junior Preferred Stock→ Common Stock (2927708)	2927708	间接
2017年5月24日	APPN	Series B Convertible Preferred Stock→ Class B Common Stock (6114338)	6114338	间接
2016年3月17日	SENS	Common Stock	494689	直接
2016年3月17日	SENS	Common Stock	152079	间接
2016年3月17日	SENS	Common Stock	13240038	间接
2016年3月17日	SENS	Common stock purchase warrant→ Common Stock (260650)	260650	间接
2016年3月17日	SENS	Common stock purchase warrant→ Common Stock (204338)	204338	间接
2016年3月17日	SENS	Common stock purchase warrant→ Common Stock (614447)	614447	间接
2015年10月14日	AVTX	Series B Convertible Preferred Stock→ Common Stock	—	间接
2015年3月24日	CSBR	Common Stock	18750000	间接
2015年3月24日	CSBR	Warrant to purchase shares of Common Stock→ Common Stock (10312500)	10312500	间接
2015年1月22日	BOX	Existing Class A Common Stock	162780	间接
2015年1月22日	BOX	Series D2 Preferred Stock→ Existing Class A Common Stock (1653761)	1653761	间接
2015年1月22日	BOX	Series E Preferred Stock→ Existing Class A Common Stock (274916)	274916	间接
2014年1月9日	CBIO	Common Stock	586975	间接
2014年1月9日	CBIO	Stock Option (right to buy)→ Common Stock	—	直接
2014年1月9日	CBIO	Series A-1 Preferred Stock→ Common Stock (3407283)	3407283	间接
2014年1月9日	CBIO	Series A-1 Preferred Stock→ Common Stock (3580877)	3580877	间接
2014年1月9日	CBIO	Warrant to Purchase Common Stock (right to buy)→ Common Stock	—	间接
2014年1月9日	CBIO	Warrant to Purchase Common Stock (right to buy)→ Common Stock	—	间接
2014年1月9日	CBIO	Warrant to Purchase Common Stock (right to buy)→ Common Stock	—	间接
2012年10月11日	WDAY	Series E Convertible Preferred Stock→ Class B Common Stock [F2,F3] (6963636)	6963636	间接
2012年10月11日	WDAY	Series E Convertible Preferred Stock→ Class B Common Stock [F2,F3] (6963637)	6963637	间接
2012年4月30日	SUPN	Series A Preferred Stock→ Common Stock (6241250)	6241250	间接
2011年11月3日	GRPN	Class A Common Stock	87184956	间接
2006年4月11日	GYRE	Series C Preferred Stock→ Common Stock (2913512)	2913512	间接