James W Owens

CIK 1171767 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2016年10月5日 · 最新: 2016年10月5日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 96 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

96 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2019年5月10日	AA	A	4792	—	—	13980 直接	+52.15%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月24日	MS	A	884	$53.74	$47506	82783 直接	+1.08%	获得	293.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月22日	MS	A	1032	$49.25	$50826	81339 直接	+1.29%	获得	329.8% （截至2026-08-21的价格）
2017年5月22日	MS	A	5991	—	—	79668 直接	+8.13%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年10月3日	HWM	A	3323	$10.06	$33429	74759 直接	+4.65%	获得	2643.5% （截至2026-08-21的价格）
2016年7月1日	HWM	A	3546	$9.43	$33439	71104 直接	+5.25%	获得	2826.8% （截至2026-08-21的价格）
2016年5月17日	MS	A	9525	—	—	72461 直接	+15.13%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年4月1日	HWM	A	3521	$9.50	$33450	67321 直接	+5.52%	获得	2805.3% （截至2026-08-21的价格）
2016年1月4日	HWM	A	3474	$9.62	$33420	63494 直接	+5.79%	获得	2769.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年10月1日	HWM	A	3511	$9.52	$33425	59819 直接	+6.24%	获得	2799.2% （截至2026-08-21的价格）
2015年7月1日	HWM	A	3018	$11.08	$33439	55842 直接	+5.71%	获得	2391.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年5月19日	MS	A	6470	—	—	61943 直接	+11.66%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年4月1日	HWM	A	2577	$12.98	$33449	52485 直接	+5.16%	获得	2026.3% （截至2026-08-21的价格）
2015年3月31日	IBM	A	281	$160.50	$45100	13815 直接	+2.08%	获得	52.2% （截至2026-08-21的价格）
2015年1月2日	HWM	A	2034	$15.82	$32178	49511 直接	+4.28%	获得	1644.6% （截至2026-08-21的价格）
2014年12月31日	IBM	A	234	$160.44	$37543	13441 直接	+1.77%	获得	52.3% （截至2026-08-21的价格）
2014年10月1日	HWM	A	2028	$15.88	$32205	47384 直接	+4.47%	获得	1638.0% （截至2026-08-21的价格）
2014年9月30日	IBM	A	198	$189.83	$37586	13117 直接	+1.53%	获得	28.7% （截至2026-08-21的价格）
2014年7月23日	IBM	M	4000	$82.70	$330800	5000 直接	+400.00%	获得	195.4% （截至2026-08-21的价格）
2014年7月23日	IBM	S	18	$193.79	$3488	4982 直接	-0.36%	已处置	26.1% （截至2026-08-21的价格）
2014年7月23日	IBM	S	1700	$193.80	$329460	3282 直接	-34.12%	已处置	26.1% （截至2026-08-21的价格）
2014年7月23日	IBM	M	4000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2014年7月1日	HWM	A	2164	$14.88	$32200	45360 直接	+5.01%	获得	1754.8% （截至2026-08-21的价格）
2014年6月30日	IBM	A	207	$181.27	$37523	12846 直接	+1.64%	获得	34.8% （截至2026-08-21的价格）
2014年5月13日	MS	A	8219	—	—	54771 直接	+17.66%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年4月1日	HWM	A	2478	$12.99	$32189	43286 直接	+6.07%	获得	2024.7% （截至2026-08-21的价格）
2014年3月31日	IBM	A	195	$192.49	$37536	12564 直接	+1.58%	获得	26.9% （截至2026-08-21的价格）
2014年1月2日	HWM	A	3082	$10.44	$32176	40961 直接	+8.14%	获得	2543.7% （截至2026-08-21的价格）
2013年12月31日	IBM	A	201	$187.04	$37595	12307 直接	+1.66%	获得	30.6% （截至2026-08-21的价格）
2013年10月1日	HWM	A	3966	$8.12	$32204	38058 直接	+11.63%	获得	3299.0% （截至2026-08-21的价格）
2013年9月30日	IBM	A	203	$185.56	$37669	12042 直接	+1.71%	获得	31.7% （截至2026-08-21的价格）
2013年7月1日	HWM	A	4103	$7.84	$32168	34015 直接	+13.72%	获得	3420.4% （截至2026-08-21的价格）
2013年6月30日	IBM	A	197	$190.54	$37536	11780 直接	+1.70%	获得	28.2% （截至2026-08-21的价格）
2013年5月14日	MS	A	10301	—	—	46273 直接	+28.64%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年4月1日	HWM	A	3818	$8.43	$32186	29758 直接	+14.72%	获得	3174.0% （截至2026-08-21的价格）
2013年3月31日	IBM	A	178	$211.59	$37663	11530 直接	+1.57%	获得	15.5% （截至2026-08-21的价格）
2013年1月2日	HWM	A	3330	$8.91	$29670	25809 直接	+14.81%	获得	2997.6% （截至2026-08-21的价格）
2012年12月31日	IBM	A	198	$190.27	$37673	11307 直接	+1.78%	获得	28.4% （截至2026-08-21的价格）
2012年10月1日	HWM	A	3311	$8.96	$29667	22398 直接	+17.35%	获得	2980.4% （截至2026-08-21的价格）
2012年9月30日	IBM	A	182	$206.82	$37641	11061 直接	+1.67%	获得	18.1% （截至2026-08-21的价格）
2012年7月2日	HWM	A	3420	$8.68	$29686	19032 直接	+21.91%	获得	3079.7% （截至2026-08-21的价格）
2012年6月30日	IBM	A	194	$194.12	$37659	10833 直接	+1.82%	获得	25.9% （截至2026-08-21的价格）
2012年5月15日	MS	A	17500	—	—	35706 直接	+96.12%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年4月2日	HWM	A	2941	$10.10	$29704	15491 直接	+23.43%	获得	2632.7% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月31日	IBM	A	180	$208.59	$37546	10594 直接	+1.73%	获得	17.1% （截至2026-08-21的价格）
2011年12月31日	IBM	A	203	$185.14	$37583	10375 直接	+2.00%	获得	32.0% （截至2026-08-21的价格）
2011年9月30日	IBM	A	213	$176.51	$37597	10133 直接	+2.15%	获得	38.4% （截至2026-08-21的价格）
2011年8月2日	MS	P	5000	$22.04	$110200	18048 直接	+38.32%	获得	860.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月30日	IBM	A	219	$171.60	$37580	9876 直接	+2.27%	获得	42.4% （截至2026-08-21的价格）
2011年5月18日	MS	A	10249	—	—	13048 直接	+366.17%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年3月31日	IBM	A	230	$163.56	$37619	9613 直接	+2.45%	获得	49.4% （截至2026-08-21的价格）
2011年2月1日	MS	A	2794	—	—	2794 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年12月31日	IBM	A	427	$146.51	$62560	9346 直接	+4.79%	获得	66.8% （截至2026-08-21的价格）
2010年10月20日	HWM	P	10000	$12.73	$127300	10000 直接	—	获得	2068.1% （截至2026-08-21的价格）
2010年9月30日	IBM	A	464	$134.90	$62594	8880 直接	+5.51%	获得	81.1% （截至2026-08-21的价格）
2010年9月30日	CAT	A	98	—	—	9076 直接	+1.09%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年9月13日	CAT	G	6314	—	—	257945 直接	-2.39%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年9月13日	CAT	M	122000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年9月13日	CAT	F	74112	$72.09	$5342734	264259 直接	-21.90%	已处置	1042.9% （截至2026-08-21的价格）
2010年9月13日	CAT	M	122000	$25.36	$3093920	338371 直接	+56.38%	获得	3148.9% （截至2026-08-21的价格）
2010年8月31日	CAT	A	118	—	—	8978 直接	+1.33%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年7月30日	CAT	A	173	—	—	8860 直接	+1.99%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年6月30日	CAT	A	129	—	—	8687 直接	+1.51%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年6月30日	IBM	A	504	$124.11	$62551	8374 直接	+6.40%	获得	96.9% （截至2026-08-21的价格）
2010年5月28日	CAT	A	127	—	—	8558 直接	+1.51%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年4月30日	CAT	A	113	—	—	8431 直接	+1.36%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年4月5日	CAT	M	108000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年4月5日	CAT	F	69699	$64.60	$4502555	216135 直接	-24.38%	已处置	1175.4% （截至2026-08-21的价格）
2010年4月5日	CAT	M	108000	$26.76	$2890080	285834 直接	+60.73%	获得	2978.9% （截至2026-08-21的价格）
2010年4月5日	CAT	F	658	$64.60	$42507	177834 直接	-0.37%	已处置	1175.4% （截至2026-08-21的价格）
2010年3月31日	CAT	A	123	—	—	8274 直接	+1.51%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年3月31日	IBM	A	488	$128.21	$62566	7830 直接	+6.65%	获得	90.6% （截至2026-08-21的价格）
2010年3月2日	CAT	M	14238	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年3月2日	CAT	F	5617	$58.42	$328145	178051 直接	-3.06%	已处置	1310.3% （截至2026-08-21的价格）
2010年3月2日	CAT	M	14238	—	—	183668 直接	+8.40%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年3月1日	CAT	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年3月1日	CAT	F	2629	$57.82	$152009	169430 直接	-1.53%	已处置	1325.0% （截至2026-08-21的价格）
2010年2月26日	CAT	A	14	—	—	8151 直接	+0.17%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年12月31日	IBM	A	475	$131.84	$62624	7311 直接	+6.95%	获得	85.3% （截至2026-08-21的价格）
2009年12月31日	CAT	A	182	—	—	8137 直接	+2.29%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年12月23日	CAT	G	400	—	—	700 间接	+133.33%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年12月23日	CAT	G	2400	—	—	7200 间接	+50.00%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年12月23日	CAT	G	3100	—	—	173277 间接	-1.76%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2009年11月30日	CAT	A	132	—	—	7955 直接	+1.69%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年11月13日	HWM	M	50	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2009年11月13日	HWM	D	50	$13.18	$659	0 直接	-100.00%	已处置	1994.1% （截至2026-08-21的价格）
2009年11月13日	HWM	M	50	—	—	50 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年10月30日	CAT	A	171	—	—	7823 直接	+2.23%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年9月30日	IBM	A	527	$118.78	$62597	6808 直接	+8.39%	获得	105.7% （截至2026-08-21的价格）
2009年9月30日	CAT	G	10017	—	—	171743 直接	-5.51%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2009年9月30日	CAT	A	150	—	—	7652 直接	+2.00%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年8月31日	CAT	A	171	—	—	7502 直接	+2.33%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年8月21日	CAT	G	37247	—	—	176377 间接	+26.77%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年8月21日	CAT	G	37247	—	—	181760 直接	-17.01%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2009年8月7日	CAT	M	5202	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2009年8月7日	CAT	M	102798	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2009年8月7日	CAT	F	2089	$47.82	$99896	223044 直接	-0.93%	已处置	1623.0% （截至2026-08-21的价格）
2009年8月7日	CAT	M	5202	$19.20	$99878	225133 直接	+2.37%	获得	4191.2% （截至2026-08-21的价格）
2009年4月1日	CAT	G	4037	—	—	139130 间接	+2.99%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年4月1日	CAT	G	4037	—	—	219007 直接	-1.81%	已处置	（截至2026-08-21的价格）

显示最新100条，共197条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2016年10月3日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3323)	—	—	3323	获得
2016年7月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3546)	—	—	3546	获得
2016年4月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3521)	—	—	3521	获得
2016年1月4日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3474)	—	—	3474	获得
2015年10月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3511)	—	—	3511	获得
2015年7月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3018)	—	—	3018	获得
2015年4月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (2577)	—	—	2577	获得
2015年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (281)	—	—	281	获得
2015年1月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (2034)	—	—	2034	获得
2014年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (234)	—	—	234	获得
2014年10月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (2028)	—	—	2028	获得
2014年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (198)	—	—	198	获得
2014年7月23日	IBM	BOD Stock Option (right to buy)	Common Stock (4000)	$82.70	2016年4月30日	4000	已处置
2014年7月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (2164)	—	—	2164	获得
2014年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (207)	—	—	207	获得
2014年4月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (2478)	—	—	2478	获得
2014年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (195)	—	—	195	获得
2014年1月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3082)	—	—	3082	获得
2013年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (201)	—	—	201	获得
2013年10月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3966)	—	—	3966	获得
2013年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (203)	—	—	203	获得
2013年7月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (4103)	—	—	4103	获得
2013年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (197)	—	—	197	获得
2013年4月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3818)	—	—	3818	获得
2013年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (178)	—	—	178	获得
2013年1月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3330)	—	—	3330	获得
2012年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (198)	—	—	198	获得
2012年10月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3311)	—	—	3311	获得
2012年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (182)	—	—	182	获得
2012年7月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (3420)	—	—	3420	获得
2012年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (194)	—	—	194	获得
2012年4月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (2941)	—	—	2941	获得
2012年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (180)	—	—	180	获得
2011年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (203)	—	—	203	获得
2011年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (213)	—	—	213	获得
2011年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (219)	—	—	219	获得
2011年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (230)	—	—	230	获得
2010年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (427)	—	—	427	获得
2010年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (464)	—	—	464	获得
2010年9月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (98)	—	—	98	获得
2010年9月13日	CAT	Employee Stock Option [F4]	Common (122000)	$25.36	2012年6月11日	122000	已处置
2010年8月31日	CAT	Phantom Stock Units	Common (118)	—	—	118	获得
2010年7月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (173)	—	—	173	获得
2010年6月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (129)	—	—	129	获得
2010年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (504)	—	—	504	获得
2010年5月28日	CAT	Phantom Stock Units	Common (127)	—	—	127	获得
2010年4月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (113)	—	—	113	获得
2010年4月5日	CAT	Employee Stock Option [F5]	Common (108000)	$26.76	2011年6月12日	108000	已处置
2010年3月31日	CAT	Phantom Stock Units	Common (123)	—	—	123	获得
2010年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (488)	—	—	488	获得
2010年3月2日	CAT	Restricted Stock Units	Common (14238)	—	2010年3月2日	14238	已处置
2010年3月1日	CAT	Restricted Stock Units	Common (300000)	—	—	300000	获得
2010年2月26日	CAT	Phantom Stock Units	Common (14)	—	—	14	获得
2009年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (475)	—	—	475	获得
2009年12月31日	CAT	Phantom Stock Units	Common (182)	—	—	182	获得
2009年11月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (132)	—	—	132	获得
2009年11月13日	HWM	Restricted Stock Units	Common Stock (50)	—	2009年11月13日	50	已处置
2009年10月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (171)	—	—	171	获得
2009年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (527)	—	—	527	获得
2009年9月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (150)	—	—	150	获得
2009年8月31日	CAT	Phantom Stock Units	Common (171)	—	—	171	获得
2009年8月7日	CAT	Employee Stock Option [F4]	Common (5202)	$19.20	2010年6月12日	5202	已处置
2009年8月7日	CAT	Employee Stock Option [F4]	Common (102798)	$19.20	2010年6月12日	102798	已处置
2009年7月31日	CAT	Phantom Stock Units	Common (175)	—	—	175	获得
2009年6月30日	CAT	Phantom Stock Units	Common (424)	—	—	424	获得
2009年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (596)	—	—	596	获得
2009年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (646)	—	—	646	获得
2009年3月2日	CAT	Restricted Stock Units	Common (20152)	—	—	20152	获得
2009年3月2日	CAT	Stock Appreciation Rights	Common (504180)	$22.17	2019年3月2日	504180	获得
2009年1月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (2130)	—	—	2130	获得
2008年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (693)	—	—	693	获得
2008年12月10日	CAT	Employee Stock Option [F4]	Common (96792)	$31.17	2009年6月8日	96792	已处置
2008年12月10日	CAT	Employee Stock Option [F4]	Common (3208)	$31.17	2009年6月8日	3208	已处置
2008年10月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (1180)	—	—	1180	获得
2008年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (438)	—	—	438	获得
2008年7月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (738)	—	—	738	获得
2008年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (420)	—	—	420	获得
2008年4月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (705)	—	—	705	获得
2008年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (437)	—	—	437	获得
2008年3月3日	CAT	Restricted Stock Units	Common (14193)	—	—	14193	获得
2008年3月3日	CAT	Stock Appreciation Right	Common (334288)	$73.20	2018年3月3日	334288	获得
2008年1月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (699)	—	—	699	获得
2007年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (459)	—	—	459	获得
2007年10月8日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (36)	—	—	36	获得
2007年10月1日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (618)	—	—	618	获得
2007年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (425)	—	—	425	获得
2007年7月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (588)	—	—	588	获得
2007年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (475)	—	—	475	获得
2007年4月26日	CAT	Employee Stock Option [F4]	Common (3590)	$27.84	2008年6月9日	3590	已处置
2007年4月26日	CAT	Employee Stock Option [F4]	Common (96410)	$27.84	2008年6月9日	96410	已处置
2007年4月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (706)	—	—	706	获得
2007年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (532)	—	—	532	获得
2007年3月2日	CAT	Restricted Stock Units	Common (14238)	—	—	14238	获得
2007年3月2日	CAT	Stock Appreciation Right	Common (344198)	$63.04	2017年3月2日	344198	获得
2007年1月3日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (886)	—	—	886	获得
2006年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (257)	—	—	257	获得
2006年10月2日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (940)	—	—	940	获得
2006年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (304)	—	—	304	获得
2006年7月3日	HWM	Phantom Stock Units	Common Stock (793)	—	—	793	获得
2006年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (324)	—	—	324	获得

显示最新100条，共110条交易记录

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 5 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2016年11月14日	AA	Common Stock, par value $0.01 per share	—	直接
2016年11月14日	AA	Common Stock, par value $0.01 per share	—	间接
2016年11月14日	AA	Phantom Stock Units [F3]→ Common Stock	—	直接
2006年3月2日	IBM	Common Stock	1000	直接
2005年6月23日	HWM	Common Stock	725	间接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

CAT

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2006	$1350003	—	—	$7029846	$3723703	$2171992	$243077	$14818621
2004	—	—	—	—	—	—	—	—
2003	—	—	—	—	—	—	—	—

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。