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+ 6 非公开市场交易低于
过去 12 个月，基于下方显示的交易
价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权
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| 日期 | 股票代码 | 代码 | 股份 | 价格 | 价值 | 之后持有 | Δ 持股 | A/D | 与现在相比 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2004年12月16日 | SCHW | S 10b5-1 | 25000 | $11.90 | $297500 | 369501 间接 | -6.34% | 已处置 | 834.4% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月30日 | SCHW | S | 5100 | $10.85 | $55335 | 414715 间接 | -1.21% | 已处置 | 924.8% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月30日 | SCHW | S | 500 | $10.76 | $5380 | 414215 间接 | -0.12% | 已处置 | 933.4% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月30日 | SCHW | S | 10700 | $10.75 | $115025 | 403515 间接 | -2.58% | 已处置 | 934.4% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月30日 | SCHW | S | 9014 | $10.74 | $96810 | 394501 间接 | -2.23% | 已处置 | 935.3% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月29日 | SCHW | S | 10500 | $10.95 | $114975 | 382001 间接 | -2.68% | 已处置 | 915.5% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月29日 | SCHW | S | 14500 | $10.96 | $158920 | 367501 间接 | -3.80% | 已处置 | 914.6% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 1100 | $10.37 | $11407 | 416401 间接 | -0.26% | 已处置 | 972.3% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 400 | $10.39 | $4156 | 416001 间接 | -0.10% | 已处置 | 970.2% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 2400 | $10.40 | $24960 | 413601 间接 | -0.58% | 已处置 | 969.2% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 800 | $10.41 | $8328 | 412801 间接 | -0.19% | 已处置 | 968.2% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 3300 | $10.42 | $34386 | 409501 间接 | -0.80% | 已处置 | 967.1% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 2800 | $10.43 | $29204 | 406701 间接 | -0.68% | 已处置 | 966.1% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 2200 | $10.44 | $22968 | 404501 间接 | -0.54% | 已处置 | 965.1% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 3000 | $10.45 | $31350 | 401501 间接 | -0.74% | 已处置 | 964.1% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 2600 | $10.46 | $27196 | 398901 间接 | -0.65% | 已处置 | 963.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 500 | $10.47 | $5235 | 398401 间接 | -0.13% | 已处置 | 962.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 1600 | $10.48 | $16768 | 396801 间接 | -0.40% | 已处置 | 961.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 900 | $10.49 | $9441 | 395901 间接 | -0.23% | 已处置 | 960.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 1100 | $10.50 | $11550 | 394801 间接 | -0.28% | 已处置 | 959.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 1700 | $10.52 | $17884 | 393101 间接 | -0.43% | 已处置 | 957.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2004年11月16日 | SCHW | S | 600 | $10.53 | $6318 | 392501 间接 | -0.15% | 已处置 | 956.0% （截至2026-08-21的价格） |
买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴
内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。
衍生品持仓（4号表格表II）
4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。
| 日期 | 股票代码 | 证券 | 标的 | 行权价 | 到期日 | 股份 | A/D |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2004年11月30日 | SCHW | Non-Qualified Stock Option (Right to Buy) | Common Stock (25314) | $3.35 | 2005年12月17日 | 25314 | 已处置 |
| 2004年11月30日 | SCHW | Incentive Stock Option (Right to Buy) | Common Stock (27000) | $5.80 | 2007年2月26日 | 27000 | 已处置 |
| 2004年9月30日 | SCHW | Non-Qualified Stock Option (Right to Buy) | Common Stock (228103) | $9.19 | 2011年9月30日 | 228103 | 获得 |
行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。
初始持股（3号表格） 26 持仓
根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。
| 日期 | 股票代码 | 证券 | 股份 | 持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2004年7月7日 | SCHW | Common Stock | 21040 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Common Stock | 417501 | 间接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Common Stock | 22348 | 间接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Common Stock | 234405 | 间接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Common Stock | 9531 | 间接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (25314) | 25314 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Incentive Stock Options→ Common Stock (27000) | 27000 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (27000) | 27000 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (20250) | 20250 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Incentive Stock Options→ Common Stock (20250) | 20250 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Incentive Stock Options→ Common Stock (7917) | 7917 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (13083) | 13083 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (7500) | 7500 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (16500) | 16500 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (8000) | 8000 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (50000) | 50000 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Incentive Stock Options→ Common Stock (5500) | 5500 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (5500) | 5500 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (4000) | 4000 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (85000) | 85000 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Incentive Stock Options→ Common Stock (5662) | 5662 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (26338) | 26338 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (23400) | 23400 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (18750) | 18750 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Incentive Stock Options→ Common Stock (6250) | 6250 | 直接 |
| 2004年7月7日 | SCHW | Non-Qualified Stock Options→ Common Stock (22500) | 22500 | 直接 |