Joan E Spero — SEC 内部人士资料、职位及公司

内部人士在

DAL IBM 卖出 2016年2月9日 IP C

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 69 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

69 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2017年4月1日	C	A	64	$61.11	$3911	24586 间接	+0.26%	获得	110.3% （截至2026-10-02的价格）
2017年4月1日	C	A	11	$61.11	$672	5726 直接	+0.19%	获得	110.3% （截至2026-10-02的价格）
2017年3月31日	IBM	A	259	$174.14	$45102	24041 直接	+1.09%	获得	33.7% （截至2026-10-02的价格）
2017年2月16日	C	A	637	·	·	5715 直接	+12.54%	获得	（截至2026-10-02的价格）
2017年1月3日	C	A	19	$58.65	$1114	8077 直接	+0.24%	获得	119.1% （截至2026-10-02的价格）
2017年1月3日	C	A	57	$58.65	$3343	21523 间接	+0.27%	获得	119.1% （截至2026-10-02的价格）
2017年1月3日	C	A	597	$58.65	$35014	21466 间接	+2.86%	获得	119.1% （截至2026-10-02的价格）
2016年12月30日	IBM	A	452	$165.99	$75027	23597 直接	+1.95%	获得	40.3% （截至2026-10-02的价格）
2016年10月1日	C	A	24	$47.31	$1135	8058 直接	+0.30%	获得	171.6% （截至2026-10-02的价格）
2016年10月1日	C	A	68	$47.31	$3217	20869 间接	+0.33%	获得	171.6% （截至2026-10-02的价格）
2016年10月1日	C	A	740	$47.31	$35009	20801 间接	+3.69%	获得	171.6% （截至2026-10-02的价格）
2016年9月30日	IBM	A	473	$158.85	$75136	22951 直接	+2.10%	获得	46.6% （截至2026-10-02的价格）
2016年7月1日	C	A	21	$45.02	$945	20061 间接	+0.10%	获得	185.4% （截至2026-10-02的价格）
2016年7月1日	C	A	8	$45.02	$360	8034 直接	+0.10%	获得	185.4% （截至2026-10-02的价格）
2016年7月1日	C	A	777	$45.02	$34981	20040 间接	+4.03%	获得	185.4% （截至2026-10-02的价格）
2016年6月30日	IBM	A	495	$151.78	$75131	22282 直接	+2.27%	获得	53.4% （截至2026-10-02的价格）
2016年5月10日	IP	A	6551	·	·	40220 间接	+19.46%	获得	（截至2026-10-02的价格）
2016年4月1日	C	A	4	$42.10	$168	8027 直接	+0.05%	获得	205.2% （截至2026-10-02的价格）
2016年4月1日	C	A	22	$42.10	$926	19262 间接	+0.11%	获得	205.2% （截至2026-10-02的价格）
2016年4月1日	C	A	950	$42.10	$39995	19241 间接	+5.19%	获得	205.2% （截至2026-10-02的价格）
2016年3月31日	IBM	A	496	$151.45	$75119	21589 直接	+2.35%	获得	53.8% （截至2026-10-02的价格）
2016年2月16日	C	A	4048	·	·	8023 直接	+101.84%	获得	（截至2026-10-02的价格）
2016年2月9日	IBM	M	4000	$82.70	$330800	5000 直接	+400.00%	获得	181.6% （截至2026-10-02的价格）
2016年2月9日	IBM	S	100	$125.10	$12510	4900 直接	-2.00%	已处置	86.2% （截至2026-10-02的价格）
2016年2月9日	IBM	S	2085	$125.10	$260834	2815 直接	-42.55%	已处置	86.2% （截至2026-10-02的价格）
2016年2月9日	IBM	S	1600	$125.12	$200192	1215 直接	-56.84%	已处置	86.1% （截至2026-10-02的价格）
2016年2月9日	IBM	S	15	$125.13	$1877	1200 直接	-1.23%	已处置	86.1% （截至2026-10-02的价格）
2016年2月9日	IBM	S	200	$125.14	$25028	1000 直接	-16.67%	已处置	86.1% （截至2026-10-02的价格）
2016年2月9日	IBM	M	4000	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2016年1月1日	C	A	6	$53.31	$320	7006 直接	+0.09%	获得	141.0% （截至2026-10-02的价格）
2016年1月1日	C	A	14	$53.31	$746	15258 间接	+0.09%	获得	141.0% （截至2026-10-02的价格）
2016年1月1日	C	A	750	$53.31	$39982	15245 间接	+5.17%	获得	141.0% （截至2026-10-02的价格）
2015年12月31日	IBM	A	545	$137.62	$75003	20900 直接	+2.68%	获得	69.2% （截至2026-10-02的价格）
2015年10月1日	C	A	6	$51.28	$308	7000 直接	+0.09%	获得	150.6% （截至2026-10-02的价格）
2015年10月1日	C	A	13	$51.28	$667	14495 间接	+0.09%	获得	150.6% （截至2026-10-02的价格）
2015年10月1日	C	A	780	$51.28	$39998	14481 间接	+5.69%	获得	150.6% （截至2026-10-02的价格）
2015年9月30日	IBM	A	518	$144.97	$75094	20164 直接	+2.64%	获得	60.6% （截至2026-10-02的价格）
2015年7月1日	C	A	5	$55.94	$280	6995 直接	+0.07%	获得	129.7% （截至2026-10-02的价格）
2015年7月1日	C	A	12	$55.94	$671	13701 间接	+0.09%	获得	129.7% （截至2026-10-02的价格）
2015年7月1日	C	A	447	$55.94	$25005	13690 间接	+3.38%	获得	129.7% （截至2026-10-02的价格）
2015年6月30日	IBM	A	462	$162.66	$75149	19473 直接	+2.43%	获得	43.2% （截至2026-10-02的价格）
2015年5月12日	IP	A	5218	$52.86	$275823	32350 间接	+19.23%	获得	-36.1% （截至2026-10-02的价格）
2015年4月1日	C	A	1	$53.16	$53	6989 直接	+0.01%	获得	141.7% （截至2026-10-02的价格）
2015年4月1日	C	A	2	$53.16	$106	13243 间接	+0.02%	获得	141.7% （截至2026-10-02的价格）
2015年4月1日	C	A	470	$53.16	$24985	13240 间接	+3.68%	获得	141.7% （截至2026-10-02的价格）
2015年3月31日	IBM	A	468	$160.50	$75114	18867 直接	+2.54%	获得	45.1% （截至2026-10-02的价格）
2015年2月24日	IBM	M	4000	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2015年2月24日	IBM	S	900	$164.42	$147978	1000 直接	-47.37%	已处置	41.6% （截至2026-10-02的价格）
2015年2月24日	IBM	S	100	$164.42	$16442	1900 直接	-5.00%	已处置	41.6% （截至2026-10-02的价格）
2015年2月24日	IBM	S	2997	$164.41	$492737	2000 直接	-59.98%	已处置	41.6% （截至2026-10-02的价格）
2015年2月24日	IBM	S	3	$164.40	$493	4997 直接	-0.06%	已处置	41.7% （截至2026-10-02的价格）
2015年2月24日	IBM	M	4000	$76.48	$305920	5000 直接	+400.00%	获得	204.5% （截至2026-10-02的价格）
2015年2月18日	C	A	2966	·	·	6989 直接	+73.73%	获得	（截至2026-10-02的价格）
2015年1月1日	C	A	1	$54.88	$55	7441 直接	+0.01%	获得	134.1% （截至2026-10-02的价格）
2015年1月1日	C	A	2	$54.88	$110	9350 间接	+0.02%	获得	134.1% （截至2026-10-02的价格）
2015年1月1日	C	A	456	$54.88	$25025	9349 间接	+5.13%	获得	134.1% （截至2026-10-02的价格）
2014年12月31日	IBM	A	390	$160.44	$62572	18272 直接	+2.18%	获得	45.2% （截至2026-10-02的价格）
2014年10月1日	C	A	1	$52.10	$52	7740 直接	+0.01%	获得	146.6% （截至2026-10-02的价格）
2014年10月1日	C	A	2	$52.10	$104	8893 间接	+0.02%	获得	146.6% （截至2026-10-02的价格）
2014年10月1日	C	A	480	$52.10	$25008	8892 间接	+5.71%	获得	146.6% （截至2026-10-02的价格）
2014年9月30日	IBM	A	330	$189.83	$62644	17761 直接	+1.89%	获得	22.7% （截至2026-10-02的价格）
2014年7月1日	C	A	1	$48.50	$48	7439 直接	+0.01%	获得	164.9% （截至2026-10-02的价格）
2014年7月1日	C	A	2	$48.50	$97	8412 间接	+0.02%	获得	164.9% （截至2026-10-02的价格）
2014年7月1日	C	A	515	$48.50	$24978	8410 间接	+6.52%	获得	164.9% （截至2026-10-02的价格）
2014年6月30日	IBM	A	345	$181.27	$62538	17332 直接	+2.03%	获得	28.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年5月13日	IP	A	5323	$46.74	$248797	25984 间接	+25.76%	获得	-26.8% （截至2026-10-02的价格）
2014年4月1日	C	A	2	$48.54	$97	11630 直接	+0.02%	获得	164.7% （截至2026-10-02的价格）
2014年4月1日	C	A	1	$48.54	$49	3702 间接	+0.03%	获得	164.7% （截至2026-10-02的价格）
2014年4月1日	C	A	386	$48.54	$18736	3702 间接	+11.64%	获得	164.7% （截至2026-10-02的价格）
2014年3月31日	IBM	A	325	$192.49	$62559	16886 直接	+1.96%	获得	21.0% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月18日	C	A	3020	·	·	11628 直接	+35.08%	获得	（截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.76	$17476	1000 直接	-9.09%	已处置	33.3% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	400	$174.75	$69900	1100 直接	-26.67%	已处置	33.3% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	198	$174.73	$34597	1500 直接	-11.66%	已处置	33.3% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	M	4000	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.70	$17470	1698 直接	-5.56%	已处置	33.3% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	200	$174.68	$34936	1798 直接	-10.01%	已处置	33.3% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	300	$174.65	$52395	1998 直接	-13.05%	已处置	33.3% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.63	$17463	2298 直接	-4.17%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.61	$17461	2398 直接	-4.00%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	400	$174.58	$69832	2498 直接	-13.80%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	200	$174.57	$34914	2898 直接	-6.46%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.56	$17456	3098 直接	-3.13%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	200	$174.55	$34910	3198 直接	-5.89%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	2	$174.53	$349	3398 直接	-0.06%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	200	$174.51	$34902	3400 直接	-5.56%	已处置	33.4% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	300	$174.49	$52347	3600 直接	-7.69%	已处置	33.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.47	$17447	3900 直接	-2.50%	已处置	33.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.46	$17446	4000 直接	-2.44%	已处置	33.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	400	$174.45	$69780	4100 直接	-8.89%	已处置	33.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	200	$174.42	$34884	4500 直接	-4.26%	已处置	33.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.40	$17440	4700 直接	-2.08%	已处置	33.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.39	$17439	4800 直接	-2.04%	已处置	33.5% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	S	100	$174.37	$17437	4900 直接	-2.00%	已处置	33.6% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月6日	IBM	M	4000	$88.60	$354400	5000 直接	+400.00%	获得	162.8% （截至2026-10-02的价格）
2014年1月1日	C	A	1	$51.58	$52	8608 直接	+0.01%	获得	149.1% （截至2026-10-02的价格）
2014年1月1日	C	A	1	$51.58	$52	3316 间接	+0.03%	获得	149.1% （截至2026-10-02的价格）
2014年1月1日	C	A	364	$51.58	$18775	3315 间接	+12.33%	获得	149.1% （截至2026-10-02的价格）
2013年12月31日	IBM	A	335	$187.04	$62658	16478 直接	+2.08%	获得	24.5% （截至2026-10-02的价格）
2013年10月1日	C	A	2	$50.17	$100	8606 直接	+0.02%	获得	156.1% （截至2026-10-02的价格）

显示最新100条，共173条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2017年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (259)	·	·	259	获得
2016年12月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (452)	·	·	452	获得
2016年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (473)	·	·	473	获得
2016年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (495)	·	·	495	获得
2016年5月10日	IP	Restricted Stock Units	Common Stock (6551)	·	·	6551	获得
2016年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (496)	·	·	496	获得
2016年2月9日	IBM	BOD Stock Option (right to buy)	Common Stock (4000)	$82.70	2016年4月30日	4000	已处置
2015年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (545)	·	·	545	获得
2015年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (518)	·	·	518	获得
2015年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (462)	·	·	462	获得
2015年5月12日	IP	Restricted Stock Units	Common Stock (5218)	·	·	5218	获得
2015年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (468)	·	·	468	获得
2015年2月24日	IBM	BOD Stock Option (right to buy)	Common Stock (4000)	$76.48	2015年4月30日	4000	已处置
2014年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (390)	·	·	390	获得
2014年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (330)	·	·	330	获得
2014年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (345)	·	·	345	获得
2014年5月13日	IP	Restricted Stock Units	Common Stock	·	·	5323	获得
2014年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (325)	·	·	325	获得
2014年2月6日	IBM	BOD Stock Option (right to buy)	Common Stock (4000)	$88.60	2014年4月30日	4000	已处置
2013年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (335)	·	·	335	获得
2013年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (337)	·	·	337	获得
2013年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (329)	·	·	329	获得
2013年5月14日	IP	Restricted Stock Units	Common Stock	·	·	5351	获得
2013年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (296)	·	·	296	获得
2012年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (329)	·	·	329	获得
2012年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (303)	·	·	303	获得
2012年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (322)	·	·	322	获得
2012年5月8日	IP	Restricted Stock Units	Common Stock (7407)	·	·	7407	获得
2012年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (300)	·	·	300	获得
2011年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (338)	·	·	338	获得
2011年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (355)	·	·	355	获得
2011年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (365)	·	·	365	获得
2011年6月10日	IP	Restricted Stock Units	Common Stock (6774)	$0.00	·	6774	获得
2011年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (383)	·	·	383	获得
2010年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (427)	·	·	427	获得
2010年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (464)	·	·	464	获得
2010年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (504)	·	·	504	获得
2010年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (488)	·	·	488	获得
2009年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (475)	·	·	475	获得
2009年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (527)	·	·	527	获得
2009年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (596)	·	·	596	获得
2009年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (646)	·	·	646	获得
2008年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (693)	·	·	693	获得
2008年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (438)	·	·	438	获得
2008年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (420)	·	·	420	获得
2008年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (437)	·	·	437	获得
2007年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (459)	·	·	459	获得
2007年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (425)	·	·	425	获得
2007年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (475)	·	·	475	获得
2007年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (532)	·	·	532	获得
2006年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (257)	·	·	257	获得
2006年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (304)	·	·	304	获得
2006年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (324)	·	·	324	获得
2006年5月1日	IBM	BOD Stock Option (right to buy) [F1]	Common Stock (4000)	$82.70	2016年4月30日	4000	获得
2006年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (302)	·	·	302	获得
2005年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (305)	·	·	305	获得
2005年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (312)	·	·	312	获得
2005年7月1日	DAL	Phantom Stock Units	Common Stock	·	·	1694	获得
2005年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (335)	·	·	335	获得
2005年5月1日	IBM	BOD Stock Option (right to buy) [F1]	Common Stock (4000)	$76.48	2015年4月30日	4000	获得
2005年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (276)	·	·	276	获得
2004年12月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (178)	·	·	178	获得
2004年9月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (205)	·	·	205	获得
2004年7月1日	DAL	Phantom Stock Units	Common Stock (1273)	·	·	1273	获得
2004年6月30日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (199)	·	·	199	获得
2004年5月1日	IBM	BOD Stock Option (right to buy) [F1]	Common Stock (4000)	$88.60	2014年4月30日	4000	获得
2004年3月31日	IBM	Promised Fee Share	Common Stock (191)	·	·	191	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 2 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2011年6月13日	IP	Common Stock	0	直接
2004年1月5日	IBM	Common Stock	1000	直接