Nicholas Cafferillo — SEC 内部人士资料、职位及公司

内部人士在

SPGI 卖出 2019年10月31日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 30 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

30 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2019年12月31日	SPGI	M	465	·	·	944 直接	-33.00%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	M	292	·	·	300 直接	-49.32%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	M	354	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	F	141	$273.05	$38500	3741 直接	-3.63%	已处置	49.5% （截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	M	465	$273.05	$126968	3882 直接	+13.61%	获得	49.5% （截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	F	96	$273.05	$26213	3417 直接	-2.73%	已处置	49.5% （截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	M	292	$273.05	$79731	3513 直接	+9.07%	获得	49.5% （截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	F	127	$273.05	$34677	3221 直接	-3.79%	已处置	49.5% （截至2026-10-02的价格）
2019年12月31日	SPGI	M	354	$273.05	$96660	3348 直接	+11.82%	获得	49.5% （截至2026-10-02的价格）
2019年11月1日	SPGI	M	527	·	·	543 直接	-49.25%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2019年11月1日	SPGI	F	240	$258.80	$62112	2994 直接	-7.42%	已处置	57.8% （截至2026-10-02的价格）
2019年11月1日	SPGI	M	527	$258.80	$136388	3234 直接	+19.47%	获得	57.8% （截至2026-10-02的价格）
2019年10月31日	SPGI	S	3219	$257.90	$830180	2707 直接	-54.32%	已处置	58.3% （截至2026-10-02的价格）
2019年8月8日	SPGI	S	1528	$253.55	$387424	5926 直接	-20.50%	已处置	61.0% （截至2026-10-02的价格）
2019年8月8日	SPGI	S	8383	$252.84	$2119558	7454 直接	-52.93%	已处置	61.5% （截至2026-10-02的价格）
2019年4月1日	SPGI	A	1409	·	·	1409 直接	·	获得	（截至2026-10-02的价格）
2019年2月26日	SPGI	F	1746	$201.48	$351784	15837 直接	-9.93%	已处置	102.6% （截至2026-10-02的价格）
2019年2月26日	SPGI	A	4991	·	·	17583 直接	+39.64%	获得	（截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	M	292	·	·	592 直接	-33.03%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	M	345	·	·	354 直接	-49.36%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	M	1208	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	F	88	$169.94	$14955	12592 直接	-0.69%	已处置	140.3% （截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	F	104	$169.94	$17674	12680 直接	-0.81%	已处置	140.3% （截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	F	402	$169.94	$68316	12784 直接	-3.05%	已处置	140.3% （截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	M	292	$169.94	$49622	13186 直接	+2.26%	获得	140.3% （截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	M	345	$169.94	$58629	12894 直接	+2.75%	获得	140.3% （截至2026-10-02的价格）
2018年12月31日	SPGI	M	1208	$169.94	$205288	12549 直接	+10.65%	获得	140.3% （截至2026-10-02的价格）
2018年11月1日	SPGI	M	527	·	·	1070 直接	-33.00%	已处置	（截至2026-10-02的价格）
2018年11月1日	SPGI	F	238	$182.77	$43499	11341 直接	-2.06%	已处置	123.4% （截至2026-10-02的价格）
2018年11月1日	SPGI	M	527	$182.77	$96320	11579 直接	+4.77%	获得	123.4% （截至2026-10-02的价格）
2018年4月2日	SPGI	A	884	·	·	884 直接	·	获得	（截至2026-10-02的价格）
2018年2月27日	SPGI	F	2312	$193.14	$446540	11052 直接	-17.30%	已处置	111.4% （截至2026-10-02的价格）
2018年2月27日	SPGI	A	6336	·	·	13364 直接	+90.15%	获得	（截至2026-10-02的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2019年12月31日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (465)	$0.00	·	465	已处置
2019年12月31日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (292)	$0.00	·	292	已处置
2019年12月31日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (354)	$0.00	·	354	已处置
2019年11月1日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (527)	$0.00	·	527	已处置
2019年4月1日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (1409)	$0.00	·	1409	获得
2018年12月31日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (292)	$0.00	·	292	已处置
2018年12月31日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (345)	$0.00	·	345	已处置
2018年12月31日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (1208)	$0.00	2018年12月31日	1208	已处置
2018年11月1日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (527)	$0.00	·	527	已处置
2018年4月2日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (884)	$0.00	·	884	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 5 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2018年1月10日	SPGI	Common Stock	7028	直接
2018年1月10日	SPGI	Common Stock	4174	间接
2018年1月10日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]→ Common Stock (1208)	1208	直接
2018年1月10日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]→ Common Stock (699)	699	直接
2018年1月10日	SPGI	Restricted Stock Units [F1]→ Common Stock (1597)	1597	直接