内部人士在

04

内部人士交易

05
0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 65 非公开市场交易低于 过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

65 份其他文件已隐藏
日期股票代码代码股份价格价值 之后持有Δ 持股A/D与现在相比
2022年10月6日 OCGN S 10b5-1 4500 $1.83 $8235 0 直接 -100.00% 已处置 -44.3% （截至2026-10-02的价格）
2022年7月18日 OCGN S 10b5-1 7500 $2.57 $19275 0 直接 -100.00% 已处置 -60.3% （截至2026-10-02的价格）
2022年4月18日 OCGN S 10b5-1 7500 $2.83 $21225 0 直接 -100.00% 已处置 -64.0% （截至2026-10-02的价格）
2022年1月18日 OCGN S 10b5-1 7500 $4.07 $30525 0 直接 -100.00% 已处置 -74.9% （截至2026-10-02的价格）
2021年10月18日 OCGN S 10b5-1 7500 $8.13 $60975 0 直接 -100.00% 已处置 -87.5% （截至2026-10-02的价格）
2021年7月19日 OCGN S 10b5-1 7500 $6.40 $48000 0 直接 -100.00% 已处置 -84.1% （截至2026-10-02的价格）
2021年4月19日 OCGN S 10b5-1 7500 $5.33 $39975 0 直接 -100.00% 已处置 -80.9% （截至2026-10-02的价格）
2017年4月26日 TRAW P 23810 $2.10 $50001 102227 直接 +30.36% 获得 -100.0% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月10日 TRAW S 10b5-1 20000 $15.11 $302200 276500 直接 -6.75% 已处置 -100.0% （截至2026-10-02的价格）
2014年2月3日 TRAW S 10b5-1 20000 $15.07 $301400 276500 直接 -6.75% 已处置 -100.0% （截至2026-10-02的价格）
2014年1月31日 TRAW S 10b5-1 20000 $15.03 $300600 276500 直接 -6.75% 已处置 -100.0% （截至2026-10-02的价格）
2014年1月30日 TRAW S 10b5-1 20000 $15.05 $301000 276500 直接 -6.75% 已处置 -100.0% （截至2026-10-02的价格）
2013年11月15日 TRAW P 1100 $12.02 $13222 276500 直接 +0.40% 获得 -100.0% （截至2026-10-02的价格）
2013年7月30日 TRAW P 6667 $15.00 $100005 275400 直接 +2.48% 获得 -100.0% （截至2026-10-02的价格）
2013年2月7日 TRAW S 10b5-1 13543 $15.02 $203416 276500 直接 -4.67% 已处置 -100.0% （截至2026-10-02的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

06
日期股票代码证券标的 行权价到期日股份A/D
2023年6月9日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (112205) $0.46 2033年6月9日 112205 获得
2022年10月6日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (4500) $0.51 2030年1月2日 4500 已处置
2022年7月18日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (7500) $0.51 2030年1月2日 7500 获得
2022年6月7日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (140091) $2.49 2032年6月7日 140091 获得
2022年4月18日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (7500) $0.51 2030年1月2日 7500 获得
2022年1月18日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (7500) $0.51 2030年1月2日 7500 获得
2021年12月16日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (16335) $5.02 2031年12月16日 16335 获得
2021年10月18日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (7500) $0.51 2030年1月2日 7500 已处置
2021年7月19日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (7500) $0.51 2030年1月2日 7500 已处置
2021年4月19日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (7500) $0.51 2030年1月2日 7500 已处置
2021年1月1日 OCGN Option (Right to Buy) Common Stock (126000) $1.83 2031年1月1日 126000 获得
2020年1月2日 OCGN Options (Right to Buy) Common Stock (54000) $0.51 2030年1月2日 54000 获得
2018年7月26日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (1065600) $0.46 2028年7月26日 1065600 获得
2018年2月23日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (73220) $1.09 2028年2月23日 73220 获得
2018年1月3日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (64885) $1.50 2028年1月3日 64885 获得
2017年1月17日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (44027) $2.70 2027年1月17日 44027 获得
2016年12月15日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (12673) $2.65 2026年12月15日 12673 获得
2016年9月1日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (44000) $3.24 2026年9月1日 44000 获得
2016年7月29日 TRAW Warrants (right to buy) Common Stock [F2] (38071) $4.92 2021年7月27日 38071 获得
2016年7月26日 TRAW Subscription Right (right to buy) See footnote [F1] (41475) $4.10 2016年7月26日 41475 已处置
2016年1月26日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (146440) $0.65 2026年1月26日 146440 获得
2015年9月25日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (87500) $1.48 2025年9月25日 87500 获得
2015年4月16日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (87500) $2.32 2025年4月16日 87500 获得
2014年12月18日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (175000) $3.98 2024年12月18日 175000 获得
2014年2月10日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (20000) $6.00 2017年4月1日 20000 已处置
2014年2月7日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (13543) $6.00 2017年4月1日 13543 已处置
2014年2月3日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (20000) $6.00 2017年4月1日 20000 已处置
2014年1月31日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (20000) $6.00 2017年4月1日 20000 已处置
2014年1月30日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (5256) $2.67 2016年1月1日 5256 已处置
2014年1月30日 TRAW Stock Option (right to buy) Common Stock (14744) $6.00 2017年4月1日 14744 已处置
2013年12月20日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (135000) $13.48 2023年12月20日 135000 获得
2013年7月30日 TRAW Series A Convertible Preferred Stock Common Stock (3748) · · 4667 已处置
2013年7月30日 TRAW Series B Convertible Preferred Stock Common Stock (17424) · · 20645 已处置
2013年7月30日 TRAW Series C Convertible Preferred Stock Common Stock (737) · · 983 已处置
2013年7月30日 TRAW Series D Convertible Preferred Stock Common Stock (1657) · · 2209 已处置
2013年7月30日 TRAW Series E Covertible Preferred Stock Common Stock (811) · · 1084 已处置
2013年7月30日 TRAW Series F Convertible Preferred Stock Common Stock (385) · · 500 已处置
2013年7月30日 TRAW Series G Convertible Preferred Stock Common Stock (573) · · 765 已处置
2013年7月30日 TRAW Series H COnvertible Preferred Stock Common Stock (375) · · 500 已处置
2013年7月30日 TRAW Series I Convertible Preferred Stock Common Stock (75) · · 100 已处置
2013年7月25日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (100000) $15.00 2023年7月25日 100000 获得
2013年7月25日 TRAW Stock Option (right to purchase) Common Stock (5000) $15.00 2023年7月25日 5000 获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 19 持仓

07

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期股票代码证券股份持股
2013年7月24日 TRAW Common Stock 92911 直接
2013年7月24日 TRAW Common Stock 150037 间接
2013年7月24日 TRAW Series A Convertible Preferred Stock→ Common Stock (4667) 4667 直接
2013年7月24日 TRAW Series B Convertible Preferred Stock→ Common Stock (20645) 20645 直接
2013年7月24日 TRAW Series C Convertible Preferred Stock→ Common Stock (983) 983 直接
2013年7月24日 TRAW Series D Convertible Preferred Stock→ Common Stock (2209) 2209 直接
2013年7月24日 TRAW Series E Convertible Preferred Stock→ Common Stock (1084) 1084 直接
2013年7月24日 TRAW Series F Convertible Preferred Stock→ Common Stock (500) 500 直接
2013年7月24日 TRAW Series G Convertible Preferred Stock→ Common Stock (765) 765 直接
2013年7月24日 TRAW Series H Convertible Preferred Stock→ Common Stock (500) 500 直接
2013年7月24日 TRAW Series I Convertible Preferred Stock→ Common Stock (100) 100 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (5256) 5256 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (105026) 105026 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (18754) 18754 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (75018) 75018 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (52513) 52513 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (10335) 10335 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (93773) 93773 直接
2013年7月24日 TRAW Stock Option (right to purchase)→ Common Stock (93773) 93773 直接

薪酬（DEF 14A）

08

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

财年薪金奖金股票奖励 期权奖励非股权激励养老金变更其他总计
2019 $88657 $254877 · · · · $863992 $1207526
2018 $569448 $135980 · $441854 · · $27253 $1174535
2017 $538150 · · $81890 · · $23581 $643621

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。