Richard E Uihlein — SEC 内部人士资料、职位及公司

内部人士在

GALT 买入 2020年9月4日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 43 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

43 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2026年7月31日	GALT	M	None	$10331275.00	·	0 间接	·	已处置	-100.0% （截至2026-10-05的价格）
2026年7月31日	GALT	M	None	$95475705.00	·	0 间接	·	已处置	-100.0% （截至2026-10-05的价格）
2026年7月31日	GALT	M	2550932	$4.05	$10331275	44713843 间接	+6.05%	获得	-5.9% （截至2026-10-05的价格）
2026年7月31日	GALT	M	31825235	$3.00	$95475705	42162911 间接	+307.86%	获得	27.0% （截至2026-10-05的价格）
2026年1月16日	GALT	A	60000	·	·	60000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2026年1月16日	GALT	A	13158	$3.04	$40000	10332676 直接	+0.13%	获得	25.3% （截至2026-10-05的价格）
2025年1月23日	GALT	A	60000	·	·	60000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2025年1月23日	GALT	A	32520	$1.23	$40000	10301271 直接	+0.32%	获得	209.8% （截至2026-10-05的价格）
2024年1月24日	GALT	A	50000	·	·	50000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2024年1月24日	GALT	A	23256	$1.72	$40000	10268751 直接	+0.23%	获得	121.5% （截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	200000	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	200000	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	200000	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	170000	·	·	330000 直接	-34.00%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	1466204	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	200000	$3.00	$600000	10235495 直接	+1.99%	获得	27.0% （截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	200000	$3.26	$652000	10035495 直接	+2.03%	获得	16.9% （截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	200000	$3.00	$600000	9835495 直接	+2.08%	获得	27.0% （截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	170000	$5.00	$850000	9635495 直接	+1.80%	获得	-23.8% （截至2026-10-05的价格）
2023年9月26日	GALT	M	1466204	$5.00	$7331020	9466495 直接	+18.33%	获得	-23.8% （截至2026-10-05的价格）
2023年1月26日	GALT	A	40000	·	·	40000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2023年1月26日	GALT	A	36036	$1.11	$40000	7999291 直接	+0.45%	获得	243.2% （截至2026-10-05的价格）
2022年1月24日	GALT	A	40000	·	·	40000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2022年1月24日	GALT	A	17677	$1.98	$35000	7936677 直接	+0.22%	获得	92.4% （截至2026-10-05的价格）
2021年12月20日	GALT	A	1841621	$10000000.00	$18416210000000	10000000 直接	+22.57%	获得	-100.0% （截至2026-10-05的价格）
2021年9月17日	GALT	A	1157407	$10000000.00	$11574070000000	10000000 直接	+13.09%	获得	-100.0% （截至2026-10-05的价格）
2021年4月16日	GALT	A	2000000	$10000000.00	$20000000000000	10000000 直接	+25.00%	获得	-100.0% （截至2026-10-05的价格）
2021年3月25日	GALT	A	70000	·	·	70000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2021年3月25日	GALT	A	40000	·	·	40000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2020年9月4日	GALT	P	10000	$2.55	$25500	7893191 直接	+0.13%	获得	49.4% （截至2026-10-05的价格）
2020年2月13日	GALT	M	18638	·	·	21362 直接	-46.59%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2020年2月13日	GALT	M	46875	·	·	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2020年2月13日	GALT	M	18638	$4.72	$87971	7883191 直接	+0.24%	获得	-19.3% （截至2026-10-05的价格）
2020年2月13日	GALT	M	46875	$2.39	$112031	7864553 直接	+0.60%	获得	59.4% （截至2026-10-05的价格）
2020年1月9日	GALT	A	45000	·	·	45000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2020年1月9日	GALT	A	12238	$2.86	$35001	7817678 直接	+0.16%	获得	33.2% （截至2026-10-05的价格）
2019年5月31日	GALT	P	25700	·	·	25700 间接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2019年5月31日	GALT	P	15576322	·	·	15576322 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2019年5月31日	GALT	P	7710	$4.28	$32999	27710 间接	+38.55%	获得	-11.0% （截至2026-10-05的价格）
2019年5月31日	GALT	P	4672896	$4.28	$19999995	7801385 直接	+149.37%	获得	-11.0% （截至2026-10-05的价格）
2019年5月31日	GALT	P	25700	·	·	25700 间接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2019年5月31日	GALT	P	7710	$4.28	$32999	27710 间接	+38.55%	获得	-11.0% （截至2026-10-05的价格）
2019年5月31日	GALT	P	4672896	$4.28	$19999995	7801385 直接	+149.37%	获得	-11.0% （截至2026-10-05的价格）
2019年5月29日	GALT	M	500000	·	·	966204 直接	-34.10%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2019年5月29日	GALT	M	500000	$5.00	$2500000	3128489 直接	+19.02%	获得	-23.8% （截至2026-10-05的价格）
2019年5月29日	GALT	P	15576322	·	·	15576322 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2019年5月29日	GALT	M	500000	$5.00	$2500000	3128489 直接	+19.02%	获得	-23.8% （截至2026-10-05的价格）
2019年5月21日	GALT	M	500000	·	·	966204 直接	-34.10%	已处置	（截至2026-10-05的价格）
2019年4月9日	GALT	P	20700	$4.82	$99774	2628489 直接	+0.79%	获得	-21.0% （截至2026-10-05的价格）
2019年4月5日	GALT	P	21000	$4.81	$101010	2607789 直接	+0.81%	获得	-20.8% （截至2026-10-05的价格）
2019年1月29日	GALT	P	48500	$4.87	$236195	2586789 直接	+1.91%	获得	-21.8% （截至2026-10-05的价格）
2019年1月29日	GALT	P	48500	$4.87	$236195	2586789 直接	+1.91%	获得	-21.8% （截至2026-10-05的价格）
2019年1月28日	GALT	P	3000	$4.77	$14310	2538289 直接	+0.12%	获得	-20.1% （截至2026-10-05的价格）
2019年1月28日	GALT	P	3000	$4.77	$14310	2538289 直接	+0.12%	获得	-20.1% （截至2026-10-05的价格）
2019年1月16日	GALT	A	40000	·	·	40000 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2019年1月16日	GALT	A	7415	$4.72	$34999	2535289 直接	+0.29%	获得	-19.3% （截至2026-10-05的价格）
2017年12月14日	GALT	A	46875	·	·	46875 直接	·	获得	（截至2026-10-05的价格）
2017年12月14日	GALT	A	14644	$2.39	$34999	2524553 直接	+0.58%	获得	59.4% （截至2026-10-05的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2026年7月31日	GALT	Line of Credit Convertible Notes	Common Stock (2550932)	$4.05	2027年6月30日	·	已处置
2026年7月31日	GALT	Line of Credit Convertible Notes	Common Stock (31825235)	$3.00	2027年6月30日	·	已处置
2026年1月16日	GALT	Stock option (right to buy) [F1]	Common Stock (60000)	$3.04	2036年1月16日	60000	获得
2025年1月23日	GALT	Stock Option (right to buy) [F3]	Common Stock (60000)	$1.23	2035年1月23日	60000	获得
2024年1月24日	GALT	Stock Option (right to buy) [F3]	Common Stock (50000)	$1.72	2034年1月24日	50000	获得
2023年9月26日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (200000)	$3.00	2029年7月31日	200000	已处置
2023年9月26日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (200000)	$3.26	2029年7月31日	200000	已处置
2023年9月26日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (200000)	$3.00	2029年7月31日	200000	已处置
2023年9月26日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (170000)	$5.00	2029年7月31日	170000	已处置
2023年9月26日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (1466204)	$5.00	2023年12月23日	1466204	已处置
2023年1月26日	GALT	Stock Option (right to buy) [F3]	Common Stock (40000)	$1.11	2033年1月26日	40000	获得
2022年1月24日	GALT	Stock Option (right to buy) [F3]	Common Stock (40000)	$1.98	2032年1月24日	40000	获得
2021年12月20日	GALT	Convertible Note	Common Stock (1841621)	$5.43	2025年12月20日	1841621	获得
2021年9月17日	GALT	Convertible Note	Common Stock	$8.64	2025年9月17日	1157407	获得
2021年4月16日	GALT	Convertible Note	Common Stock	$5.00	2025年4月16日	2000000	获得
2021年3月25日	GALT	Stock option (right to buy) [F1]	Common Stock (70000)	$2.11	2031年3月25日	70000	获得
2021年3月25日	GALT	Stock option (right to buy) [F1]	Common Stock (40000)	$2.11	2031年3月25日	40000	获得
2020年2月13日	GALT	Stock option (right to buy) [F2]	Common Stock (18638)	$4.72	2029年1月16日	18638	已处置
2020年2月13日	GALT	Stock option (right to buy) [F2]	Common Stock (46875)	$2.39	2027年12月14日	46875	已处置
2020年1月9日	GALT	Stock option (right to buy) [F3]	Common Stock (45000)	$2.86	2030年1月9日	45000	获得
2019年5月31日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (1927)	$7.00	2026年5月31日	25700	获得
2019年5月31日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (1168253)	$7.00	2026年5月31日	15576322	获得
2019年5月31日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (1927)	$7.00	2026年6月3日	25700	获得
2019年5月29日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (500000)	$5.00	2023年12月22日	500000	已处置
2019年5月29日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (1168253)	$7.00	2026年5月31日	15576322	获得
2019年5月21日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)	Common Stock (500000)	$5.00	2023年12月22日	500000	已处置
2019年1月16日	GALT	Stock option (right to buy)	Common stock (40000)	$4.72	2029年1月16日	40000	获得
2017年12月14日	GALT	Stock option (right to buy)	Common stock (46875)	$2.39	2027年12月14日	46875	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 4 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2017年5月1日	GALT	Common Stock	2509909	直接
2017年5月1日	GALT	Common Stock	20000	间接
2017年5月1日	GALT	Common Stock Purchase Warrant (right to buy)→ Common Stock (1466204)	1466204	直接
2017年5月1日	GALT	Series C Super Dividend Convertible Preferred Stock→ Common Stock (83333)	83333	直接