Sam Bhaumik

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内部人士

首次SEC文件: 2007年4月3日 · 最新: 2010年2月12日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

HTGC 卖出 2011年5月31日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 31 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

31 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2011年9月17日	HTGC	F	230	$9.38	$2157	196274 直接	-0.12%	已处置	81.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年9月16日	HTGC	F	459	$9.38	$4305	196504 直接	-0.23%	已处置	81.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年8月17日	HTGC	F	230	$9.19	$2114	196963 直接	-0.12%	已处置	85.1% （截至2026-08-21的价格）
2011年8月16日	HTGC	F	459	$9.11	$4181	197193 直接	-0.23%	已处置	86.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年8月15日	HTGC	F	276	$9.23	$2547	197652 直接	-0.14%	已处置	84.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年7月17日	HTGC	F	230	$10.33	$2376	27414 直接	-0.83%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年7月16日	HTGC	F	459	$10.33	$4741	27644 直接	-1.63%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月17日	HTGC	F	230	$10.28	$2364	196256 直接	-0.12%	已处置	65.5% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月16日	HTGC	F	459	$10.34	$4746	196486 直接	-0.23%	已处置	64.5% （截至2026-08-21的价格）
2011年5月31日	HTGC	S	20000	$10.77	$215400	196945 直接	-9.22%	已处置	57.9% （截至2026-08-21的价格）
2011年5月17日	HTGC	F	230	$10.37	$2385	216945 直接	-0.11%	已处置	64.0% （截至2026-08-21的价格）
2011年5月16日	HTGC	F	459	$10.35	$4751	217175 直接	-0.21%	已处置	64.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年4月17日	HTGC	F	230	$10.33	$2376	217634 直接	-0.11%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年4月16日	HTGC	F	459	$10.33	$4741	217864 直接	-0.21%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年3月30日	HTGC	A	45000	—	—	218323 直接	+25.96%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年12月21日	HTGC	M	34316	—	—	30684 直接	-52.79%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年12月21日	HTGC	F	18665	$10.38	$193743	171539 直接	-9.81%	已处置	63.9% （截至2026-08-21的价格）
2010年12月21日	HTGC	M	34316	$4.21	$144470	190204 直接	+22.01%	获得	304.0% （截至2026-08-21的价格）
2010年12月17日	HTGC	F	230	$10.10	$2323	153218 直接	-0.15%	已处置	68.4% （截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	HTGC	F	230	$10.19	$2344	153448 直接	-0.15%	已处置	66.9% （截至2026-08-21的价格）
2010年5月27日	HTGC	P	500	$8.97	$4485	148266 直接	+0.34%	获得	89.6% （截至2026-08-21的价格）
2010年3月16日	HTGC	A	60000	—	—	146281 直接	+69.54%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年3月10日	HTGC	S	3500	$10.25	$35875	86281 直接	-3.90%	已处置	66.0% （截至2026-08-21的价格）
2009年12月23日	HTGC	S	5000	$10.41	$52050	89490 直接	-5.29%	已处置	63.4% （截至2026-08-21的价格）
2009年3月17日	HTGC	A	65000	—	—	292533 直接	+28.57%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年3月17日	HTGC	A	30000	—	—	78983 直接	+61.25%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年11月13日	HTGC	A	500	$6.15	$3075	48983 直接	+1.03%	获得	176.6% （截至2026-08-21的价格）
2008年11月11日	HTGC	A	500	$6.96	$3480	48483 直接	+1.04%	获得	144.4% （截至2026-08-21的价格）
2008年9月15日	HTGC	A	500	$9.80	$4900	47983 直接	+1.05%	获得	73.6% （截至2026-08-21的价格）
2008年8月15日	HTGC	A	6000	—	—	227533 直接	+2.71%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年8月15日	HTGC	A	3000	—	—	47483 直接	+6.74%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年7月30日	HTGC	A	6000	—	—	227533 直接	+2.71%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年7月30日	HTGC	A	3000	—	—	47383 直接	+6.76%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年6月9日	HTGC	P	100	$9.94	$994	44483 直接	+0.23%	获得	71.1% （截至2026-08-21的价格）
2008年5月16日	HTGC	P	500	$10.13	$5065	44383 直接	+1.14%	获得	67.9% （截至2026-08-21的价格）
2008年2月25日	HTGC	A	23000	—	—	43883 直接	+110.14%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年2月25日	HTGC	A	71633	—	—	221533 直接	+47.79%	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2010年12月21日	HTGC	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (34316)	$4.21	2016年3月17日	34316	已处置
2009年3月17日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	Common Stock:$0.001 par value (65000)	$4.21	2016年3月17日	65000	获得
2008年8月15日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	CommonStock $0.001 par value (6000)	$10.49	2015年8月15日	6000	获得
2008年7月30日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	CommonStock $0.001 par value (6000)	$9.92	2015年7月30日	6000	获得
2008年2月25日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	Common Stock; $0.001 par value (71633)	$12.20	2015年2月25日	71633	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 6 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2007年4月3日	HTGC	Common Stock	20883	直接
2007年4月3日	HTGC	Warrant to Purchase Common Stock→ Common Stock (3797)	3797	直接
2007年4月3日	HTGC	Option to Purchase Common Stock→ Common Stock (6000)	6000	直接
2007年4月3日	HTGC	Option to Purchase Common Stock→ Common Stock (38000)	38000	直接
2007年4月3日	HTGC	Option to Purchase Common Stock→ Common Stock (93900)	93900	直接
2007年4月3日	HTGC	Option to Purchase Common Stock→ Common Stock (12000)	12000	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

HTGC

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2011	$181290	—	—	—	—	—	$71895	$755385
2010	$270000	$125000	—	—	—	—	$72500	$1083700
2009	$270000	$165000	—	—	—	—	$44300	$630566

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。