Scott H Harvey

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内部人士

首次SEC文件: 2005年6月8日 · 最新: 2010年2月12日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

HTGC 卖出 2012年3月6日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 63 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

63 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2012年8月17日	HTGC	F	153	$11.26	$1723	73177 直接	-0.21%	已处置	51.1% （截至2026-08-21的价格）
2012年8月16日	HTGC	F	77	$11.29	$869	73330 直接	-0.10%	已处置	50.7% （截至2026-08-21的价格）
2012年7月30日	HTGC	F	31	$11.26	$349	73407 直接	-0.04%	已处置	51.1% （截至2026-08-21的价格）
2012年7月17日	HTGC	F	153	$11.28	$1726	73438 直接	-0.21%	已处置	50.8% （截至2026-08-21的价格）
2012年7月16日	HTGC	F	77	$11.39	$877	73591 直接	-0.10%	已处置	49.3% （截至2026-08-21的价格）
2012年6月30日	HTGC	F	31	$11.34	$352	73668 直接	-0.04%	已处置	50.0% （截至2026-08-21的价格）
2012年6月17日	HTGC	F	153	$10.83	$1657	73699 直接	-0.21%	已处置	57.1% （截至2026-08-21的价格）
2012年6月16日	HTGC	F	77	$10.83	$834	73852 直接	-0.10%	已处置	57.1% （截至2026-08-21的价格）
2012年5月30日	HTGC	F	31	$10.59	$328	73929 直接	-0.04%	已处置	60.6% （截至2026-08-21的价格）
2012年5月17日	HTGC	F	153	$10.74	$1643	73960 直接	-0.21%	已处置	58.4% （截至2026-08-21的价格）
2012年5月16日	HTGC	F	77	$10.92	$841	74113 直接	-0.10%	已处置	55.8% （截至2026-08-21的价格）
2012年4月30日	HTGC	F	31	$11.41	$354	77199 直接	-0.04%	已处置	49.1% （截至2026-08-21的价格）
2012年4月17日	HTGC	F	153	$11.19	$1712	77230 直接	-0.20%	已处置	52.0% （截至2026-08-21的价格）
2012年4月16日	HTGC	F	77	$11.06	$852	77383 直接	-0.10%	已处置	53.8% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月30日	HTGC	F	367	$11.08	$4066	77460 直接	-0.47%	已处置	53.5% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月19日	HTGC	F	217	$10.79	$2341	74827 直接	-0.29%	已处置	57.6% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月19日	HTGC	M	555	$4.21	$2337	75044 直接	+0.75%	获得	304.0% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月17日	HTGC	F	153	$10.53	$1611	74489 直接	-0.20%	已处置	61.5% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月16日	HTGC	F	77	$10.53	$811	74642 直接	-0.10%	已处置	61.5% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月9日	HTGC	A	22059	—	—	74719 直接	+41.89%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年3月6日	HTGC	S	5500	$10.58	$58190	52660 直接	-9.46%	已处置	60.8% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月5日	HTGC	F	1966	$10.70	$21036	58160 直接	-3.27%	已处置	59.0% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月5日	HTGC	M	4995	$4.21	$21029	60126 直接	+9.06%	获得	304.0% （截至2026-08-21的价格）
2012年2月25日	HTGC	F	1533	$10.42	$15974	55131 直接	-2.71%	已处置	63.2% （截至2026-08-21的价格）
2012年2月17日	HTGC	F	171	$10.45	$1787	56664 直接	-0.30%	已处置	62.8% （截至2026-08-21的价格）
2012年2月16日	HTGC	F	86	$10.41	$895	56835 直接	-0.15%	已处置	63.4% （截至2026-08-21的价格）
2012年1月17日	HTGC	F	171	$9.86	$1686	56651 直接	-0.30%	已处置	72.5% （截至2026-08-21的价格）
2012年1月16日	HTGC	F	86	$9.94	$855	56822 直接	-0.15%	已处置	71.1% （截至2026-08-21的价格）
2011年12月17日	HTGC	F	153	$9.38	$1435	56908 直接	-0.27%	已处置	81.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年12月16日	HTGC	F	77	$9.38	$722	57061 直接	-0.13%	已处置	81.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年11月17日	HTGC	F	153	$9.11	$1394	57138 直接	-0.27%	已处置	86.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年11月16日	HTGC	F	77	$9.19	$708	57291 直接	-0.13%	已处置	85.1% （截至2026-08-21的价格）
2011年10月17日	HTGC	F	153	$9.25	$1415	57368 直接	-0.27%	已处置	83.9% （截至2026-08-21的价格）
2011年10月16日	HTGC	F	77	$9.57	$737	57521 直接	-0.13%	已处置	77.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年9月17日	HTGC	F	153	$9.38	$1435	57498 直接	-0.27%	已处置	81.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年9月16日	HTGC	F	77	$9.38	$722	57651 直接	-0.13%	已处置	81.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年8月17日	HTGC	F	153	$9.19	$1406	57728 直接	-0.26%	已处置	85.1% （截至2026-08-21的价格）
2011年8月16日	HTGC	F	77	$9.11	$701	57881 直接	-0.13%	已处置	86.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年7月17日	HTGC	F	153	$10.33	$1580	57958 直接	-0.26%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年7月16日	HTGC	F	77	$10.33	$795	58111 直接	-0.13%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月17日	HTGC	F	153	$10.28	$1573	58288 直接	-0.26%	已处置	65.5% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月16日	HTGC	F	77	$10.34	$796	58441 直接	-0.13%	已处置	64.5% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月9日	HTGC	F	2219	$10.53	$23366	58518 直接	-3.65%	已处置	61.5% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月9日	HTGC	M	5550	$4.21	$23366	60737 直接	+10.06%	获得	304.0% （截至2026-08-21的价格）
2011年6月8日	HTGC	S	11500	$10.40	$119600	55187 直接	-17.24%	已处置	63.6% （截至2026-08-21的价格）
2011年5月17日	HTGC	F	153	$10.37	$1587	66687 直接	-0.23%	已处置	64.0% （截至2026-08-21的价格）
2011年5月16日	HTGC	F	77	$10.35	$797	66840 直接	-0.12%	已处置	64.3% （截至2026-08-21的价格）
2011年4月17日	HTGC	F	111	$10.33	$1147	66982 直接	-0.17%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年4月16日	HTGC	F	56	$10.33	$578	67093 直接	-0.08%	已处置	64.7% （截至2026-08-21的价格）
2011年3月30日	HTGC	A	4000	—	—	67149 直接	+6.33%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年12月17日	HTGC	F	197	$10.10	$1990	62684 直接	-0.31%	已处置	68.4% （截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	HTGC	F	111	$10.19	$1131	62881 直接	-0.18%	已处置	66.9% （截至2026-08-21的价格）
2010年7月26日	HTGC	M	8900	—	—	11100 直接	-44.50%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年7月26日	HTGC	F	4668	$10.24	$47800	62550 直接	-6.94%	已处置	66.1% （截至2026-08-21的价格）
2010年7月26日	HTGC	M	8900	$4.21	$37469	67218 直接	+15.26%	获得	304.0% （截至2026-08-21的价格）
2010年3月16日	HTGC	A	10000	—	—	47864 直接	+26.41%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年3月17日	HTGC	A	20000	—	—	248864 直接	+8.74%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2009年3月17日	HTGC	A	20000	—	—	45252 直接	+79.20%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年2月25日	HTGC	A	15000	—	—	228821 直接	+7.02%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2008年2月25日	HTGC	A	15000	—	—	25252 直接	+146.31%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2007年1月25日	HTGC	A	30000	—	—	213821 直接	+16.32%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2006年6月16日	HTGC	A	30000	—	—	30000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2006年4月13日	HTGC	X	2300	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2006年4月13日	HTGC	X	2300	$10.55	$24265	9133 直接	+33.66%	获得	61.2% （截至2026-08-21的价格）
2006年4月12日	HTGC	P	2300	$0.29	$667	2300 直接	—	获得	5765.6% （截至2026-08-21的价格）
2006年4月11日	HTGC	S	2341	$0.29	$679	0 直接	-100.00%	已处置	5765.6% （截至2026-08-21的价格）
2005年6月17日	HTGC	A	141000	—	—	153821 直接	+1099.76%	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2010年7月26日	HTGC	Option to Purchase CommonStock	Common Stock (8900)	$4.21	2016年3月17日	8900	已处置
2009年3月17日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	Common Stock: $0.001 par value (20000)	$4.21	2016年3月17日	20000	获得
2008年2月25日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	Common Stock; $0.001 par value (15000)	$12.20	2015年2月25日	15000	获得
2007年1月25日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	Common Stock; $0.001 par value (30000)	$14.02	2014年1月25日	30000	获得
2006年6月16日	HTGC	Options to Purchase Common Stock	Common Stock; $0.001 par value (30000)	$12.14	2013年6月16日	30000	获得
2006年4月13日	HTGC	Subscription Rights	Common Stock (2300)	$10.55	2006年4月13日	2300	已处置
2006年4月12日	HTGC	Subscription Rights	Common Stock (2300)	—	2006年4月13日	2300	获得
2006年4月11日	HTGC	Subscription Rights	Common Stock (2341)	—	2006年4月13日	2341	已处置
2005年6月17日	HTGC	Option to purchase Common Stock	Common Stock, $0.001 par value (141000)	$13.00	2012年6月17日	141000	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 4 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2005年6月8日	HTGC	Common Stock	6833	直接
2005年6月8日	HTGC	Warrant to Purchase Common Stock→ Common Stock (1667)	1667	直接
2005年6月8日	HTGC	Warrant to Purchase Common Stock→ Common Stock (2612)	2612	直接
2005年6月8日	HTGC	Option to Purchase Common Stock→ Common Stock (12821)	12821	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

HTGC

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2011	$224700	$75000	—	—	—	—	$26832	$371172
2010	$210000	$50000	—	—	—	—	$31250	$393950
2009	$210000	$75000	—	—	—	—	$31700	$408582

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。