Scott M. Rocklage

CIK 1219014 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

激进投资者

首次SEC文件: 2026年5月6日 · 最新: 2026年5月6日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 18 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

18 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2020年6月30日	APRE	A	5600	—	—	5600 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年6月16日	APRE	S	4807	$33.30	$160073	75965 间接	-5.95%	已处置	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2020年6月16日	APRE	S	115357	$33.30	$3841388	1823192 间接	-5.95%	已处置	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2020年6月11日	APRE	S	9800	$28.75	$281750	80772 间接	-10.82%	已处置	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2020年6月11日	APRE	S	235200	$28.75	$6762000	1938549 间接	-10.82%	已处置	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2020年5月19日	APRE	S	10200	$35.15	$358530	90572 间接	-10.12%	已处置	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2020年5月19日	APRE	S	244800	$35.15	$8604720	2173748 间接	-10.12%	已处置	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	20519	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	492475	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	79746	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	1913910	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	20519	—	—	100772 间接	+25.57%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	492475	—	—	2418548 间接	+25.57%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	79746	—	—	80253 间接	+15728.99%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年10月7日	APRE	C	1913910	—	—	1926073 间接	+15735.51%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年2月3日	PULM	A	8800	—	—	8800 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月24日	PULM	A	1108	—	—	1108 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月16日	PULM	A	17710	—	—	17710 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月16日	PULM	P	4815	$6.88	$33127	168873 间接	+2.93%	获得	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2015年6月16日	PULM	P	33990	$6.88	$233851	1192154 间接	+2.93%	获得	-99.9% （截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	PULM	A	52784	—	—	52784 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	PULM	A	372606	—	—	372606 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	PULM	A	52784	—	—	52784 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	PULM	A	372606	—	—	372606 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	PULM	A	164058	—	—	164058 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月15日	PULM	A	1158164	—	—	1158164 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2020年6月30日	APRE	Stock Option (right to Buy)	Common Stock (5600)	$38.78	2030年6月30日	5600	获得
2019年10月7日	APRE	Series C Convertible Preferred Stock	Common Stock (20519)	—	—	20519	已处置
2019年10月7日	APRE	Series C Convertible Preferred Stock	Common Stock (492475)	—	—	492475	已处置
2019年10月7日	APRE	Series B Convertible Preferred Stock	Common Stock (79746)	—	—	79746	已处置
2019年10月7日	APRE	Series B Convertible Preferred Stock	Common Stock (1913910)	—	—	1913910	已处置
2016年2月3日	PULM	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (8800)	$2.80	2026年2月3日	8800	获得
2015年6月24日	PULM	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1108)	$11.00	2025年6月24日	1108	获得
2015年6月16日	PULM	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock	$11.80	2025年6月16日	17710	获得
2015年6月15日	PULM	Warrants to Purchase Common Stock	Common Stock	—	—	52784	获得
2015年6月15日	PULM	Warrants to Purchase Common Stock	Common Stock	—	—	372606	获得
2015年6月15日	PULM	Warrants to Purchase Common Stock	Common Stock	$7.56	—	52784	获得
2015年6月15日	PULM	Warrants to Purchase Common Stock	Common Stock	$7.56	—	372606	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 6 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2019年10月2日	APRE	Common Stock	12163	间接
2019年10月2日	APRE	Common Stock	507	间接
2019年10月2日	APRE	Series B Convertible Preferred Stock→ Common Stock (1913910)	1913910	间接
2019年10月2日	APRE	Series B Convertible Preferred Stock→ Common Stock (79746)	79746	间接
2019年10月2日	APRE	Series C Convertible Preferred Stock→ Common Stock (492475)	492475	间接
2019年10月2日	APRE	Series C Convertible Preferred Stock→ Common Stock (20519)	20519	间接