Stephen N Potter

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内部人士

首次SEC文件: 2018年12月17日 · 最新: 2018年12月17日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 69 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

69 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2024年1月5日	NCDL	P	4351	$18.05	$78536	26824 间接	+19.36%	获得	-31.3% （截至2026-08-21的价格）
2023年11月3日	NCDL	P	3033	$18.19	$55170	22473 间接	+15.60%	获得	-31.8% （截至2026-08-21的价格）
2022年1月21日	NCDL	P	321	$19.46	$6247	19440 间接	+1.68%	获得	-36.3% （截至2026-08-21的价格）
2021年12月9日	NCDL	P	1091	$19.58	$21362	19119 间接	+6.05%	获得	-36.7% （截至2026-08-21的价格）
2021年11月1日	NCDL	P	763	$19.40	$14802	18028 间接	+4.42%	获得	-36.1% （截至2026-08-21的价格）
2021年8月24日	NCDL	P	1530	$19.28	$29498	17265 间接	+9.72%	获得	-35.7% （截至2026-08-21的价格）
2020年11月6日	NCDL	P	15735	$18.71	$294402	15735 间接	—	获得	-33.7% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月13日	NTRSO	G	11394	—	—	46072 间接	-19.83%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年12月13日	NTRSO	S	141	$86.90	$12253	8181 间接	-1.69%	已处置	-78.8% （截至2026-08-20的价格）
2018年12月7日	NTRSO	F	224	$90.36	$20241	24014 直接	-0.92%	已处置	-79.7% （截至2026-08-20的价格）
2018年10月19日	NTRSO	F	6831	$93.16	$636376	24238 直接	-21.99%	已处置	-80.3% （截至2026-08-20的价格）
2018年7月23日	NTRSO	G	875	—	—	32070 间接	-2.66%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月20日	NTRSO	A	5515	—	—	40515 直接	+15.76%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月20日	NTRSO	F	1578	$105.15	$165927	35000 直接	-4.31%	已处置	-82.5% （截至2026-08-20的价格）
2018年2月12日	NTRSO	F	1820	$98.88	$179962	38561 直接	-4.51%	已处置	-81.4% （截至2026-08-20的价格）
2018年1月31日	NTRSO	S	3551	$105.55	$374808	0 间接	-100.00%	已处置	-82.6% （截至2026-08-20的价格）
2018年1月31日	NTRSO	S	3552	$105.55	$374914	0 间接	-100.00%	已处置	-82.6% （截至2026-08-20的价格）
2018年1月26日	NTRSO	S	10000	$106.14	$1061400	28674 间接	-25.86%	已处置	-82.7% （截至2026-08-20的价格）
2018年1月23日	NTRSO	F	5968	$106.71	$636845	42669 直接	-12.27%	已处置	-82.8% （截至2026-08-20的价格）
2018年1月23日	NTRSO	A	15909	$106.71	$1697649	58578 直接	+37.28%	获得	-82.8% （截至2026-08-20的价格）
2017年12月15日	NTRSO	F	244	$97.29	$23739	42669 直接	-0.57%	已处置	-81.1% （截至2026-08-20的价格）
2017年12月6日	NTRSO	G	1000	—	—	47451 间接	-2.06%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年11月2日	NTRSO	G	4563	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年10月26日	NTRSO	G	160	—	—	48451 间接	-0.33%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年10月25日	NTRSO	G	2060	—	—	48611 间接	-4.07%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年7月5日	NTRSO	M	11574	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年7月5日	NTRSO	S 10b5-1	11574	$99.07	$1146636	42913 直接	-21.24%	已处置	-81.4% （截至2026-08-20的价格）
2017年7月5日	NTRSO	M	11574	$52.69	$609834	54487 直接	+26.97%	获得	-65.1% （截至2026-08-20的价格）
2017年7月3日	NTRSO	M	16895	—	—	11574 直接	-59.35%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年7月3日	NTRSO	S 10b5-1	16895	$99.09	$1674126	42913 直接	-28.25%	已处置	-81.4% （截至2026-08-20的价格）
2017年7月3日	NTRSO	M	16895	$52.69	$890198	59808 直接	+39.37%	获得	-65.1% （截至2026-08-20的价格）
2017年6月19日	NTRSO	M	48110	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年6月19日	NTRSO	S 10b5-1	48110	$95.20	$4580072	42913 直接	-52.85%	已处置	-80.7% （截至2026-08-20的价格）
2017年6月19日	NTRSO	M	48110	$43.65	$2100002	91023 直接	+112.11%	获得	-57.9% （截至2026-08-20的价格）
2017年2月21日	NTRSO	A	26132	—	—	26132 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年2月21日	NTRSO	A	5749	—	—	42913 直接	+15.47%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年2月11日	NTRSO	F	2169	$86.30	$187185	37164 直接	-5.51%	已处置	-78.7% （截至2026-08-20的价格）
2017年2月10日	NTRSO	F	1878	$85.66	$160869	41909 直接	-4.29%	已处置	-78.5% （截至2026-08-20的价格）
2017年1月17日	NTRSO	F	6418	$88.92	$570689	46018 直接	-12.24%	已处置	-79.3% （截至2026-08-20的价格）
2017年1月17日	NTRSO	A	17519	—	—	63537 直接	+38.07%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2016年12月2日	NTRSO	G	2360	—	—	20608 间接	-10.28%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2016年11月14日	NTRSO	M	65079	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2016年11月14日	NTRSO	S 10b5-1	35975	$81.54	$2933402	46018 直接	-43.88%	已处置	-77.5% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月14日	NTRSO	S 10b5-1	29104	$80.64	$2346947	81993 直接	-26.20%	已处置	-77.2% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月14日	NTRSO	M	65079	$52.64	$3425759	111097 直接	+141.42%	获得	-65.1% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月11日	NTRSO	M	6160	—	—	65079 直接	-8.65%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2016年11月11日	NTRSO	S 10b5-1	6160	$80.00	$492800	46018 直接	-11.81%	已处置	-77.0% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月11日	NTRSO	M	6160	$52.64	$324262	52178 直接	+13.39%	获得	-65.1% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月9日	NTRSO	M	90270	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2016年11月9日	NTRSO	M	35800	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2016年11月9日	NTRSO	S 10b5-1	53749	$76.30	$4101049	46018 直接	-53.87%	已处置	-75.9% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月9日	NTRSO	S 10b5-1	72321	$75.26	$5442878	99767 直接	-42.03%	已处置	-75.6% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月9日	NTRSO	M	90270	$57.54	$5194136	172088 直接	+110.33%	获得	-68.0% （截至2026-08-20的价格）
2016年11月9日	NTRSO	M	35800	$71.23	$2550034	81818 直接	+77.80%	获得	-74.2% （截至2026-08-20的价格）
2016年4月28日	NTRSO	G	2400	—	—	22968 间接	-9.46%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2016年2月16日	NTRSO	A	34489	—	—	34489 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2016年2月16日	NTRSO	A	9657	—	—	46018 直接	+26.56%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2016年2月11日	NTRSO	F	2169	$55.16	$119642	36361 直接	-5.63%	已处置	-66.7% （截至2026-08-20的价格）
2016年1月19日	NTRSO	F	6474	$64.43	$417120	41106 直接	-13.61%	已处置	-71.5% （截至2026-08-20的价格）
2016年1月19日	NTRSO	A	18979	—	—	60085 直接	+46.17%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2015年6月22日	NTRSO	M	26042	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2015年6月22日	NTRSO	S 10b5-1	26042	$78.00	$2031276	41106 直接	-38.78%	已处置	-76.4% （截至2026-08-20的价格）
2015年6月22日	NTRSO	M	26042	$63.36	$1650021	67148 直接	+63.35%	获得	-71.0% （截至2026-08-20的价格）
2015年2月17日	NTRSO	A	23739	—	—	23739 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2015年2月17日	NTRSO	A	7122	—	—	41106 直接	+20.96%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2015年2月17日	NTRSO	F	5426	$70.03	$379983	33984 直接	-13.77%	已处置	-73.7% （截至2026-08-20的价格）
2015年1月20日	NTRSO	F	5055	$62.26	$314724	56839 直接	-8.17%	已处置	-70.5% （截至2026-08-20的价格）
2015年1月20日	NTRSO	A	16037	—	—	61894 直接	+34.97%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年7月31日	NTRSO	M	58836	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2014年7月31日	NTRSO	S 10b5-1	58836	$67.16	$3951426	22858 间接	-72.02%	已处置	-72.6% （截至2026-08-20的价格）
2014年7月31日	NTRSO	M	58836	$50.99	$3000048	81694 间接	+257.40%	获得	-63.9% （截至2026-08-20的价格）
2014年7月30日	NTRSO	S 10b5-1	8000	$68.00	$544000	22858 间接	-25.93%	已处置	-73.0% （截至2026-08-20的价格）
2014年7月22日	NTRSO	S 10b5-1	6000	$66.00	$396000	30858 间接	-16.28%	已处置	-72.1% （截至2026-08-20的价格）
2014年6月17日	NTRSO	S 10b5-1	4000	$64.50	$258000	36858 间接	-9.79%	已处置	-71.5% （截至2026-08-20的价格）
2014年6月17日	NTRSO	S 10b5-1	2000	$63.00	$126000	40858 间接	-4.67%	已处置	-70.8% （截至2026-08-20的价格）
2014年2月19日	NTRSO	F	4591	$62.02	$284734	45857 直接	-9.10%	已处置	-70.4% （截至2026-08-20的价格）
2014年2月18日	NTRSO	F	3842	$62.07	$238473	55663 直接	-6.46%	已处置	-70.4% （截至2026-08-20的价格）
2014年2月10日	NTRSO	A	24651	—	—	24651 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年2月10日	NTRSO	A	8217	—	—	67537 直接	+13.85%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年1月24日	NTRSO	G	3300	—	—	29611 间接	-10.03%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2014年1月8日	NTRSO	M 10b5-1	23030	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2014年1月8日	NTRSO	S 10b5-1	23030	$62.00	$1427860	32911 间接	-41.17%	已处置	-70.3% （截至2026-08-20的价格）
2014年1月8日	NTRSO	M 10b5-1	23030	$52.10	$1199863	55941 间接	+69.98%	获得	-64.7% （截至2026-08-20的价格）
2013年10月22日	NTRSO	F	320	$56.52	$18086	59320 直接	-0.54%	已处置	-67.5% （截至2026-08-20的价格）
2013年7月22日	NTRSO	M	1769	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年7月22日	NTRSO	S	1769	$59.48	$105220	32911 间接	-5.10%	已处置	-69.1% （截至2026-08-20的价格）
2013年7月22日	NTRSO	M	1769	$49.12	$86893	34680 间接	+5.38%	获得	-62.6% （截至2026-08-20的价格）
2013年7月16日	NTRSO	M 10b5-1	1150	—	—	23030 直接	-4.76%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年7月16日	NTRSO	S 10b5-1	1150	$62.00	$71300	32911 间接	-3.38%	已处置	-70.3% （截至2026-08-20的价格）
2013年7月16日	NTRSO	M 10b5-1	1150	$52.10	$59915	34061 间接	+3.49%	获得	-64.7% （截至2026-08-20的价格）
2013年5月15日	NTRSO	M 10b5-1	30000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年5月15日	NTRSO	S 10b5-1	30000	$57.02	$1710600	32911 间接	-47.69%	已处置	-67.8% （截至2026-08-20的价格）
2013年5月15日	NTRSO	M 10b5-1	30000	$44.46	$1333800	62911 间接	+91.15%	获得	-58.6% （截至2026-08-20的价格）
2013年4月18日	NTRSO	S	6634	$52.54	$348550	32911 间接	-16.78%	已处置	-65.0% （截至2026-08-20的价格）
2013年4月11日	NTRSO	M 10b5-1	23231	—	—	1769 直接	-92.92%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年4月11日	NTRSO	S 10b5-1	23231	$56.00	$1300936	39545 间接	-37.01%	已处置	-67.2% （截至2026-08-20的价格）
2013年4月11日	NTRSO	M 10b5-1	23231	$49.12	$1141107	62776 间接	+58.75%	获得	-62.6% （截至2026-08-20的价格）
2013年2月20日	NTRSO	F	3172	$53.64	$170146	59640 直接	-5.05%	已处置	-65.7% （截至2026-08-20的价格）
2013年2月11日	NTRSO	A	28469	—	—	28469 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2013年2月11日	NTRSO	A	9490	—	—	69446 直接	+15.83%	获得	（截至2026-08-20的价格）

显示最新100条，共185条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2017年7月5日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (11574)	$52.69	2023年2月11日	11574	已处置
2017年7月3日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (16895)	$52.69	2023年2月11日	16895	已处置
2017年6月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (48110)	$43.65	2022年2月13日	48110	已处置
2017年2月21日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (26132)	$88.06	2027年2月21日	26132	获得
2016年11月14日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (65079)	$52.64	2021年2月14日	65079	已处置
2016年11月11日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (6160)	$52.64	2021年2月14日	6160	已处置
2016年11月9日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (90270)	$57.54	2019年7月21日	90270	已处置
2016年11月9日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (35800)	$71.23	2018年2月19日	35800	已处置
2016年2月16日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (34489)	$58.25	2026年2月16日	34489	获得
2015年6月22日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (26042)	$63.36	2017年2月20日	26042	已处置
2015年2月17日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (23739)	$70.21	2025年2月17日	23739	获得
2014年7月31日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (58836)	$50.99	2020年2月15日	58836	已处置
2014年2月10日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (24651)	$60.85	2024年2月10日	24651	获得
2014年1月8日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (23030)	$52.10	2016年2月21日	23030	已处置
2013年7月22日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (1769)	$49.12	2014年2月17日	1769	已处置
2013年7月16日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (1150)	$52.10	2016年2月21日	1150	已处置
2013年5月15日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (30000)	$44.46	2015年2月15日	30000	已处置
2013年4月11日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (23231)	$49.12	2014年2月17日	23231	已处置
2013年2月11日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (28469)	$52.69	2023年2月11日	28469	获得
2012年4月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (3680)	$32.62	2013年2月18日	3680	已处置
2012年4月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (21934)	$32.62	2013年2月18日	21934	已处置
2012年2月13日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (48110)	$43.65	2022年2月13日	48110	获得
2011年2月14日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (71239)	$52.64	2021年2月14日	71239	获得
2010年4月22日	NTRSO	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (3066)	$32.62	2013年2月18日	3066	已处置
2010年2月15日	NTRSO	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (58836)	$50.99	2020年2月15日	58836	获得
2009年7月21日	NTRSO	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (90270)	$57.54	2019年7月21日	90270	获得
2009年3月6日	NTRSO	Employee Stock Option (right to buy) [F3]	Common Stock (90270)	$55.39	2019年2月16日	90270	已处置
2009年2月16日	NTRSO	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (90270)	$55.39	2019年2月16日	90270	获得
2008年7月18日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (19572)	$45.16	2009年5月13日	19572	已处置
2008年4月17日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (4428)	$41.16	2009年5月13日	4428	已处置
2008年2月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (35800)	$71.23	2018年2月19日	35800	获得
2008年1月18日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (2890)	$34.59	2008年9月15日	2890	已处置
2007年4月23日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (13110)	$34.59	2008年9月15日	13110	已处置
2007年4月23日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (13110)	$34.59	2008年9月15日	13110	已处置
2007年2月20日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)	Common Stock (26042)	$63.36	2017年2月20日	26042	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 16 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2006年10月19日	NTRSO	Common Stock	26952	直接
2006年10月19日	NTRSO	Common Stock	880	间接
2006年10月19日	NTRSO	Common Stock	880	间接
2006年10月19日	NTRSO	Common Stock	8265	间接
2006年10月19日	NTRSO	Common Stock [F9]	24188	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (16000)	16000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (24000)	24000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (25000)	25000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (20000)	20000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (1295)	1295	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (20000)	20000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (3680)	3680	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (25000)	25000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (25000)	25000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (30000)	30000	直接
2006年10月19日	NTRSO	Employee Stock Option (right-to-buy)→ Common Stock (24180)	24180	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

NTRSO

President—Northern Trust Global Investments

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2011	$587500	—	$1250042	$1119358	$650000	$1390523	$26821	$5024244
2010	$537500	—	$1000016	$850769	$675000	$1017805	$22008	$4103098
2009	$500000	—	$865689	$1656319	$675000	$341576	$28102	$4066686

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。