Stephen Rosenfield

CIK 1238623 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2011年11月3日 · 最新: 2021年2月4日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

GERN 卖出 2018年8月24日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 26 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

26 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2022年2月16日	GERN	A	750000	—	—	750000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年2月2日	GERN	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年2月12日	GERN	A	291375	—	—	291375 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年1月30日	GERN	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	37500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	112500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	131250	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	420000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	200000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	425000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	36000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	S 10b5-1	37500	$4.51	$169125	0 直接	-100.00%	已处置	-65.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	37500	$2.45	$91875	37500 直接	—	获得	-36.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	S 10b5-1	112500	$4.51	$507375	0 直接	-100.00%	已处置	-65.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	112500	$2.15	$241875	112500 直接	—	获得	-27.7% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	S 10b5-1	131250	$4.51	$591938	0 直接	-100.00%	已处置	-65.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	131250	$2.54	$333375	131250 直接	—	获得	-38.8% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	S 10b5-1	420000	$4.51	$1894200	0 直接	-100.00%	已处置	-65.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	420000	$1.51	$634200	420000 直接	—	获得	3.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	S 10b5-1	200000	$4.51	$902000	0 直接	-100.00%	已处置	-65.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	200000	$1.41	$282000	200000 直接	—	获得	10.3% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	S 10b5-1	425000	$4.51	$1916750	0 直接	-100.00%	已处置	-65.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	425000	$2.14	$909500	425000 直接	—	获得	-27.3% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	S 10b5-1	36000	$4.51	$162360	0 直接	-100.00%	已处置	-65.5% （截至2026-08-21的价格）
2018年8月24日	GERN	M 10b5-1	36000	$2.22	$79920	36000 直接	—	获得	-30.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年1月31日	GERN	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月9日	GERN	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年2月11日	GERN	A	210000	—	—	210000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年3月13日	GERN	A	210000	—	—	210000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年2月10日	GERN	A	400000	—	—	400000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年2月12日	GERN	A	420000	—	—	420000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年5月17日	GERN	A	200000	—	—	200000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年2月16日	GERN	A	425000	—	—	425000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2022年2月16日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (750000)	$1.06	2032年2月15日	750000	获得
2021年2月2日	GERN	Employee Stock Option (Right to buy)	Common Stock (300000)	$2.06	2031年2月1日	300000	获得
2020年2月12日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (291375)	$1.30	2030年2月11日	291375	获得
2019年1月30日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (300000)	$1.03	2029年1月29日	300000	获得
2018年8月24日	GERN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (37500)	$2.45	2028年1月31日	37500	已处置
2018年8月24日	GERN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (112500)	$2.15	2027年2月9日	112500	已处置
2018年8月24日	GERN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (131250)	$2.54	2026年2月11日	131250	已处置
2018年8月24日	GERN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (420000)	$1.51	2023年2月12日	420000	已处置
2018年8月24日	GERN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (200000)	$1.41	2022年5月17日	200000	已处置
2018年8月24日	GERN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (425000)	$2.14	2022年2月16日	425000	已处置
2018年8月24日	GERN	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (36000)	$2.22	2021年11月1日	36000	已处置
2018年1月31日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (300000)	$2.45	2028年1月31日	300000	获得
2017年2月9日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (300000)	$2.15	2027年2月9日	300000	获得
2016年2月11日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (210000)	$2.54	2026年2月11日	210000	获得
2015年3月13日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (210000)	$4.34	2025年3月13日	210000	获得
2014年2月10日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (400000)	$5.01	2024年2月10日	400000	获得
2013年2月12日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (420000)	$1.51	2023年2月12日	420000	获得
2012年5月17日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (200000)	$1.41	2022年5月17日	200000	获得
2012年2月16日	GERN	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (425000)	$2.14	2022年2月16日	425000	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 1 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2011年11月3日	GERN	Stock Option (right to buy)→ Common Stock (36000)	36000	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

GERN

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2018	$356000	—	—	$496740	$148185	—	$13937	$1014862
2017	$342640	—	—	$464550	$165800	—	$13929	$986919

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。