Terri R Kallsen

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内部人士

首次SEC文件: 2015年1月12日 · 最新: 2015年1月12日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

SCHW 卖出 2019年3月6日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 67 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

67 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2019年3月6日	SCHW	S 10b5-1	16346	$45.93	$750772	0 间接	-100.00%	已处置	142.1% （截至2026-08-21的价格）
2019年3月4日	SCHW	M	18803	$30.17	$567287	35149 间接	+115.03%	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2019年3月4日	SCHW	S 10b5-1	18803	$46.84	$880733	16346 间接	-53.50%	已处置	137.4% （截至2026-08-21的价格）
2019年3月4日	SCHW	M	18803	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年3月1日	SCHW	M	22482	$26.39	$593300	22482 间接	—	获得	321.4% （截至2026-08-21的价格）
2019年3月1日	SCHW	M	16346	$46.77	$764502	38828 间接	+72.71%	获得	137.7% （截至2026-08-21的价格）
2019年3月1日	SCHW	S 10b5-1	22482	$46.66	$1049010	16346 间接	-57.90%	已处置	138.3% （截至2026-08-21的价格）
2019年3月1日	SCHW	M	22482	—	—	22483 直接	-50.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2019年3月1日	SCHW	A	66856	—	—	66856 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年12月3日	SCHW	M	4053	$28.44	$115267	4913 间接	+471.28%	获得	291.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月3日	SCHW	S 10b5-1	860	$46.06	$39612	4053 间接	-17.50%	已处置	141.4% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月3日	SCHW	S 10b5-1	4053	$46.10	$186843	0 间接	-100.00%	已处置	141.2% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月3日	SCHW	M	4053	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年11月5日	SCHW	F	846	$46.95	$39720	860 直接	-49.59%	已处置	136.8% （截至2026-08-21的价格）
2018年4月24日	SCHW	M	18803	$30.17	$567287	18803 间接	—	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2018年4月24日	SCHW	M	17482	$26.39	$461350	36285 间接	+92.97%	获得	321.4% （截至2026-08-21的价格）
2018年4月24日	SCHW	S	17482	$55.89	$977069	18803 间接	-48.18%	已处置	99.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年4月24日	SCHW	S	18803	$55.89	$1050900	0 间接	-100.00%	已处置	99.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年4月24日	SCHW	M	17482	—	—	44965 直接	-27.99%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年4月24日	SCHW	M	18803	—	—	18803 直接	-50.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月7日	SCHW	S 10b5-1	9156	$54.00	$494424	0 间接	-100.00%	已处置	105.9% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	SCHW	M	9156	$51.62	$472633	9156 间接	—	获得	115.4% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月1日	SCHW	A	52415	—	—	52415 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月1日	SCHW	M	5000	$26.39	$131950	5000 间接	—	获得	321.4% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月1日	SCHW	S 10b5-1	5000	$52.94	$264700	0 间接	-100.00%	已处置	110.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月1日	SCHW	M	5000	—	—	62447 直接	-7.41%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月7日	SCHW	M	2026	$28.44	$57619	2026 间接	—	获得	291.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年2月7日	SCHW	S 10b5-1	2026	$51.94	$105230	0 间接	-100.00%	已处置	114.1% （截至2026-08-21的价格）
2018年2月7日	SCHW	M	2026	—	—	4053 直接	-33.33%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年1月3日	SCHW	M	2026	$28.44	$57619	2026 间接	—	获得	291.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年1月3日	SCHW	S 10b5-1	2026	$51.30	$103934	0 间接	-100.00%	已处置	116.8% （截至2026-08-21的价格）
2018年1月3日	SCHW	M	2026	—	—	6079 直接	-25.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年12月6日	SCHW	M	1982	$23.12	$45824	1982 间接	—	获得	380.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年12月6日	SCHW	S 10b5-1	1982	$50.55	$100190	0 间接	-100.00%	已处置	120.0% （截至2026-08-21的价格）
2017年12月6日	SCHW	M	1982	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年11月8日	SCHW	S 10b5-1	815	$43.97	$35836	0 间接	-100.00%	已处置	152.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月6日	SCHW	S 10b5-1	861	$44.64	$38435	0 间接	-100.00%	已处置	149.1% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月3日	SCHW	F	890	$44.68	$39765	3382 直接	-20.83%	已处置	148.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月2日	SCHW	M	1981	$23.12	$45801	1981 间接	—	获得	380.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月2日	SCHW	S 10b5-1	1981	$44.18	$87521	0 间接	-100.00%	已处置	151.7% （截至2026-08-21的价格）
2017年11月2日	SCHW	M	1981	—	—	1982 直接	-49.99%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年11月1日	SCHW	F	940	$44.76	$42074	4272 直接	-18.04%	已处置	148.4% （截至2026-08-21的价格）
2017年10月6日	SCHW	M	4267	$30.17	$128735	4267 间接	—	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年10月6日	SCHW	S 10b5-1	4267	$46.02	$196367	0 间接	-100.00%	已处置	141.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年10月6日	SCHW	M	4267	—	—	37606 直接	-10.19%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年10月4日	SCHW	M	1000	$30.17	$30170	1000 间接	—	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年10月4日	SCHW	S 10b5-1	1000	$44.36	$44360	0 间接	-100.00%	已处置	150.7% （截至2026-08-21的价格）
2017年10月4日	SCHW	M	1000	—	—	41873 直接	-2.33%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年9月6日	SCHW	M	1000	$30.17	$30170	1000 间接	—	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年9月6日	SCHW	S 10b5-1	1000	$38.99	$38990	0 间接	-100.00%	已处置	185.2% （截至2026-08-21的价格）
2017年9月6日	SCHW	M	1000	—	—	42873 直接	-2.28%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年8月2日	SCHW	M	2000	$30.17	$60340	2000 间接	—	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年8月2日	SCHW	S 10b5-1	2000	$43.07	$86140	0 间接	-100.00%	已处置	158.2% （截至2026-08-21的价格）
2017年8月2日	SCHW	M	2000	—	—	43873 直接	-4.36%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年7月3日	SCHW	M	10536	$30.17	$317871	10536 间接	—	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年7月3日	SCHW	S 10b5-1	10536	$43.15	$454628	0 间接	-100.00%	已处置	157.7% （截至2026-08-21的价格）
2017年7月3日	SCHW	M	10536	—	—	45873 直接	-18.68%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年4月19日	SCHW	S	2456	$38.42	$94360	155 间接	-94.06%	已处置	189.4% （截至2026-08-21的价格）
2017年4月19日	SCHW	M	22482	$26.39	$593300	24666 间接	+1029.40%	获得	321.4% （截至2026-08-21的价格）
2017年4月19日	SCHW	S	2184	$38.42	$83909	22482 间接	-8.85%	已处置	189.4% （截至2026-08-21的价格）
2017年4月19日	SCHW	S	22482	$38.35	$862185	0 间接	-100.00%	已处置	189.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年4月19日	SCHW	M	22482	—	—	67447 直接	-25.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年3月2日	SCHW	M	2184	$42.51	$92842	2184 间接	—	获得	161.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年3月1日	SCHW	A	57340	—	—	57340 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	M	8105	—	—	8105 直接	-50.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	M	4026	—	—	3963 直接	-50.39%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	M	18802	—	—	56409 直接	-25.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	S	18802	$36.94	$694546	0 间接	-100.00%	已处置	201.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	S	8105	$36.94	$299399	18802 间接	-30.12%	已处置	201.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	S	4026	$36.94	$148720	26907 间接	-13.02%	已处置	201.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	M	4026	$23.12	$93081	30933 间接	+14.96%	获得	380.9% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	M	8105	$28.44	$230506	26907 间接	+43.11%	获得	291.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月14日	SCHW	M	18802	$30.17	$567256	18802 间接	—	获得	268.6% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月7日	SCHW	S	815	$32.10	$26162	5212 直接	-13.52%	已处置	246.4% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月3日	SCHW	F	891	$31.22	$27817	8521 直接	-9.47%	已处置	256.2% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月3日	SCHW	M	5200	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年11月3日	SCHW	S	5200	$31.33	$162916	0 间接	-100.00%	已处置	254.9% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月3日	SCHW	M	5200	$13.64	$70928	5200 间接	—	获得	715.2% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月3日	SCHW	S	2494	$31.32	$78112	6027 直接	-29.27%	已处置	255.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年11月1日	SCHW	F	1516	$31.72	$48088	9412 直接	-13.87%	已处置	250.6% （截至2026-08-21的价格）
2016年7月22日	SCHW	M	3362	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年7月22日	SCHW	S	3532	$27.99	$98861	10928 直接	-24.43%	已处置	297.3% （截至2026-08-21的价格）
2016年7月22日	SCHW	S	3362	$28.03	$94237	14460 直接	-18.86%	已处置	296.7% （截至2026-08-21的价格）
2016年7月22日	SCHW	M	3362	$12.10	$40680	17822 直接	+23.25%	获得	819.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年6月1日	SCHW	F	387	$30.44	$11780	14460 直接	-2.61%	已处置	265.3% （截至2026-08-21的价格）
2016年3月2日	SCHW	M	2185	$26.54	$57990	14847 直接	+17.26%	获得	319.0% （截至2026-08-21的价格）
2016年3月1日	SCHW	A	89929	—	—	89929 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	M	3900	—	—	7989 直接	-32.80%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	M	4800	—	—	5200 直接	-48.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	M	3200	—	—	3362 直接	-48.77%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	S	11900	$31.58	$375802	12662 直接	-48.45%	已处置	252.1% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	S	3569	$31.55	$112602	24562 直接	-12.69%	已处置	252.4% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	M	3200	$12.10	$38720	28131 直接	+12.84%	获得	819.0% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	M	3900	$23.12	$90168	24931 直接	+18.54%	获得	380.9% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月4日	SCHW	M	4800	$13.64	$65472	21031 直接	+29.57%	获得	715.2% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月3日	SCHW	F	640	$31.44	$20122	16231 直接	-3.79%	已处置	253.7% （截至2026-08-21的价格）
2015年11月2日	SCHW	F	1506	$30.98	$46656	16871 直接	-8.20%	已处置	258.9% （截至2026-08-21的价格）
2015年6月1日	SCHW	F	329	—	—	18377 直接	-1.76%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2015年3月2日	SCHW	A	75211	—	—	75211 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年3月2日	SCHW	A	75211	—	—	75211 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）

显示最新100条，共101条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2019年3月4日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (18803)	$30.17	2025年3月2日	18803	已处置
2019年3月1日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (22482)	$26.39	2026年3月1日	22482	已处置
2019年3月1日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (66856)	$46.81	2029年3月1日	66856	获得
2018年12月3日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (4053)	$28.44	2024年11月3日	4053	已处置
2018年4月24日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (17482)	$26.39	2026年3月1日	17482	已处置
2018年4月24日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (18803)	$30.17	2025年3月2日	18803	已处置
2018年3月1日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (52415)	$52.05	2028年3月1日	52415	获得
2018年3月1日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (5000)	$26.39	2026年3月1日	5000	已处置
2018年2月7日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (2026)	$28.44	2024年11月3日	2026	已处置
2018年1月3日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (2026)	$28.44	2024年11月3日	2026	已处置
2017年12月6日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (1982)	$23.12	2023年11月1日	1982	已处置
2017年11月2日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (1981)	$23.12	2023年11月1日	1981	已处置
2017年10月6日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (4267)	$30.17	2025年3月2日	4267	已处置
2017年10月4日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (1000)	$30.17	2025年3月2日	1000	已处置
2017年9月6日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (1000)	$30.17	2025年3月2日	1000	已处置
2017年8月2日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (2000)	$30.17	2025年3月2日	2000	已处置
2017年7月3日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (10536)	$30.17	2025年3月2日	10536	已处置
2017年4月19日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (22482)	$26.39	2026年3月1日	22482	已处置
2017年3月1日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (57340)	$42.99	2027年3月1日	57340	获得
2016年11月14日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (8105)	$28.44	2024年11月3日	8105	已处置
2016年11月14日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (4026)	$23.12	2023年11月1日	4026	已处置
2016年11月14日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (18802)	$30.17	2025年3月2日	18802	已处置
2016年11月3日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (5200)	$13.64	2022年11月1日	5200	已处置
2016年7月22日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (3362)	$12.10	2022年6月1日	3362	已处置
2016年3月1日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (89929)	$26.39	2026年3月1日	89929	获得
2015年11月4日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (3900)	$23.12	2023年11月1日	3900	已处置
2015年11月4日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (4800)	$13.64	2022年11月1日	4800	已处置
2015年11月4日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (3200)	$12.10	2022年6月1日	3200	已处置
2015年3月2日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (75211)	$30.17	2025年3月2日	75211	获得
2015年3月2日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (75211)	$30.17	2025年3月2日	75211	获得
2015年3月2日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (75211)	$30.17	2025年3月2日	75211	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 9 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2015年1月12日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)→ Common Stock	—	直接
2015年1月12日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)→ Common Stock	—	直接
2015年1月12日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)→ Common Stock	—	直接
2014年12月17日	SCHW	Common Stock	18706	直接
2014年12月17日	SCHW	Common Stock	2456	间接
2014年12月17日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)→ Common Stock (9843)	9843	直接
2014年12月17日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)→ Common Stock (15000)	15000	直接
2014年12月17日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)→ Common Stock (15851)	15851	直接
2014年12月17日	SCHW	Nonqualified Stock Option (right to buy)→ Common Stock (16210)	16210	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

SCHW

President – Investor Services

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2018	$545833	—	—	—	$1066012	—	$15247	$3277092
2015	$450000	—	—	—	$668520	—	$603876	$2972396

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。