UBS AG

CIK 1114446 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2014年11月13日 · 最新: 2014年11月13日

本页内容

机构此人关联的13F申报实体。
内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。

机构

查看 13F 投资组合

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 90 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

90 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2014年11月12日	1114446	J	37	—	—	1078 间接	-3.32%	已处置
2014年11月11日	1114446	J	14	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2014年11月10日	1114446	J	35	—	—	1115 间接	-3.04%	已处置
2014年11月6日	1114446	J	47	—	—	1150 间接	-3.93%	已处置
2014年10月24日	NCZ	J	2	—	—	5636 间接	+0.04%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年6月10日	1114446	J	51	—	—	1199 间接	-4.08%	已处置
2014年6月9日	1114446	J	38	—	—	14 间接	-73.08%	已处置
2014年6月9日	1114446	J	48	—	—	1250 间接	-3.70%	已处置
2014年6月5日	1114446	J	67	—	—	1298 间接	-4.91%	已处置
2014年5月12日	1114446	J	176	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2014年5月9日	1114446	J	141	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2014年5月8日	1114446	J	113	—	—	176 间接	-39.10%	已处置
2014年5月7日	1114446	J	138	—	—	141 间接	-49.46%	已处置
2014年5月5日	1114446	J	513	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2014年4月28日	1114446	J	15	—	—	52 间接	-22.39%	已处置
2014年4月28日	1114446	J	16	—	—	51 间接	-23.88%	已处置
2014年4月2日	EFR	P	2	—	—	2833 间接	+0.07%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年3月18日	1114446	J	256	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2014年3月14日	1114446	S	1	—	—	593 间接	-0.17%	已处置
2014年3月14日	1114446	J	121	—	—	256 间接	-32.10%	已处置
2014年3月13日	1114446	J	391	—	—	377 间接	-50.91%	已处置
2014年3月3日	1114446	J	183	—	—	1365 间接	-11.82%	已处置
2014年2月27日	1114446	J	126	—	—	1548 间接	-7.53%	已处置
2014年2月25日	EVF	P	1	—	—	1893 间接	+0.05%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年2月25日	PFN	P	1	—	—	1422 间接	+0.07%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年2月25日	PTY	P	1	—	—	3242 间接	+0.03%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年2月3日	PFN	P	1	—	—	1421 间接	+0.07%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2014年1月21日	1114446	J	101	—	—	1674 间接	-5.69%	已处置
2014年1月16日	1114446	J	69	—	—	1775 间接	-3.74%	已处置
2014年1月6日	1114446	J	47	—	—	1844 间接	-2.49%	已处置
2014年1月6日	LEO	J	82	—	—	2324 间接	-3.41%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2014年1月6日	1114446	J	35	—	—	67 间接	-34.31%	已处置
2014年1月3日	LEO	J	114	—	—	2406 间接	-4.52%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2014年1月3日	1114446	J	97	—	—	825 间接	-10.52%	已处置
2014年1月2日	DSM	J	123	—	—	1487 间接	-7.64%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2014年1月2日	1114446	J	67	—	—	1891 间接	-3.42%	已处置
2014年1月2日	1114446	J	140	—	—	922 间接	-13.18%	已处置
2014年1月2日	LEO	J	291	—	—	2520 间接	-10.35%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年12月31日	1114446	J	51	—	—	1958 间接	-2.54%	已处置
2013年12月31日	1114446	J	51	—	—	1958 间接	-2.54%	已处置
2013年12月31日	LEO	J	170	—	—	2811 间接	-5.70%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年12月31日	DSM	J	284	—	—	1611 间接	-14.99%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年12月6日	1114446	J	397	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2013年12月5日	1114446	J	739	—	—	397 间接	-65.05%	已处置
2013年12月3日	1114446	J	60	—	—	2009 间接	-2.90%	已处置
2013年12月3日	1114446	J	61	—	—	2008 间接	-2.95%	已处置
2013年12月3日	1114446	J	458	—	—	1136 间接	-28.73%	已处置
2013年12月2日	1114446	J	60	—	—	102 间接	-37.04%	已处置
2013年12月2日	1114446	J	57	—	—	2069 间接	-2.68%	已处置
2013年11月29日	1114446	J	81	—	—	2126 间接	-3.67%	已处置
2013年11月12日	EFR	P	1	—	—	2831 间接	+0.04%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2013年11月8日	1114446	P	1	—	—	351 间接	+0.29%	获得
2013年10月28日	1114446	J	207	—	—	162 间接	-56.10%	已处置
2013年10月18日	NCV	P	1	—	—	8056 间接	+0.01%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2013年10月9日	1114446	J	54	—	—	2207 间接	-2.39%	已处置
2013年10月8日	1114446	J	41	—	—	2261 间接	-1.78%	已处置
2013年10月7日	1114446	J	38	—	—	2302 间接	-1.62%	已处置
2013年9月12日	1114446	J	59	—	—	2340 间接	-2.46%	已处置
2013年9月10日	1114446	J	45	—	—	2399 间接	-1.84%	已处置
2013年9月9日	1114446	J	42	—	—	2444 间接	-1.69%	已处置
2013年9月9日	1114446	J	43	—	—	369 间接	-10.44%	已处置
2013年8月30日	LEO	J	84	—	—	2981 间接	-2.74%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月30日	1114446	J	73	—	—	1062 间接	-6.43%	已处置
2013年8月29日	1114446	J	103	—	—	1135 间接	-8.32%	已处置
2013年8月29日	DSM	J	96	—	—	1895 间接	-4.82%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月29日	LEO	J	93	—	—	3065 间接	-2.94%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月28日	LEO	J	124	—	—	3158 间接	-3.78%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月28日	DSM	J	113	—	—	1991 间接	-5.37%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月27日	DSM	J	117	—	—	1987 间接	-5.56%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月27日	LEO	J	127	—	—	3282 间接	-3.73%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月26日	DSM	J	109	—	—	2104 间接	-4.93%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月26日	LEO	J	59	—	—	3409 间接	-1.70%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2013年8月6日	1114446	J	191	—	—	2486 间接	-7.13%	已处置
2013年8月5日	1114446	J	178	—	—	2677 间接	-6.23%	已处置
2013年8月1日	1114446	J	252	—	—	2855 间接	-8.11%	已处置
2013年7月1日	1114446	J	151	—	—	412 间接	-26.82%	已处置
2013年6月19日	1114446	P	4	—	—	5148 间接	+0.08%	获得
2013年5月28日	1114446	J	73	—	—	3107 间接	-2.30%	已处置
2013年5月23日	1114446	J	50	—	—	3180 间接	-1.55%	已处置
2013年4月16日	PFN	J	2	—	—	1420 间接	+0.14%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2013年4月16日	NCV	J	1	—	—	8055 间接	+0.01%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2013年1月31日	1114446	J	16	—	—	3230 间接	-0.49%	已处置
2013年1月29日	NCV	J	1	—	—	8054 间接	+0.01%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2013年1月28日	1114446	J	3	—	—	3246 间接	-0.09%	已处置
2013年1月28日	1114446	J	291	—	—	563 间接	-34.07%	已处置
2013年1月23日	1114446	J	211	—	—	3249 间接	-6.10%	已处置
2013年1月23日	1114446	J	71	—	—	854 间接	-7.68%	已处置
2012年12月26日	DNP	J	3809	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年12月24日	DNP	J	3845	—	—	3809 间接	-50.24%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年12月19日	EFT	J	1644	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年12月7日	PTY	J	3	—	—	3241 间接	+0.09%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2012年12月6日	1114446	J	2	—	—	5144 间接	+0.04%	获得
2012年11月2日	1114446	J	1	—	—	289 间接	+0.35%	获得
2012年9月18日	MFM	J	467	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年9月5日	1114446	J	2	—	—	768 间接	+0.26%	获得
2012年8月1日	PFN	J	1	—	—	1418 间接	+0.07%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2012年7月25日	NCV	J	3	—	—	8053 间接	+0.04%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2012年7月24日	1114446	J	148	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2012年7月20日	1114446	J	243	—	—	0 间接	-100.00%	已处置
2012年7月7日	1114446	J	2	—	—	2286 间接	+0.09%	获得

显示最新100条，共1212条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2008年7月15日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (100)	$5.00	2011年3月3日	100	已处置
2008年7月15日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (800)	$5.00	2011年3月3日	800	已处置
2008年7月15日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (100)	$5.00	2011年3月3日	100	已处置
2008年7月15日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	获得
2008年7月14日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (500)	$5.00	2011年3月3日	500	已处置
2008年7月14日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (500)	$5.00	2011年3月3日	500	获得
2008年7月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	已处置
2008年7月9日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (16000)	$5.00	2011年3月3日	16000	已处置
2008年7月9日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (16000)	$5.00	2011年3月3日	16000	获得
2008年7月8日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	已处置
2008年6月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1200)	$5.00	2011年3月3日	1200	已处置
2008年6月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2000)	$5.00	2011年3月3日	2000	已处置
2008年6月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2000)	$5.00	2011年3月3日	2000	获得
2008年6月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	获得
2008年6月23日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (3450)	$5.00	2011年3月3日	3450	已处置
2008年6月23日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1550)	$5.00	2011年3月3日	1550	已处置
2008年6月23日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	获得
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (23100)	$5.00	2011年3月3日	23100	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5600)	$5.00	2011年3月3日	5600	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1300)	$5.00	2011年3月3日	1300	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (900)	$5.00	2011年3月3日	900	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1589)	$5.00	2011年3月3日	1589	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (20000)	$5.00	2011年3月3日	20000	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (600)	$5.00	2011年3月3日	600	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (100)	$5.00	2011年3月3日	100	已处置
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (20000)	$5.00	2011年3月3日	20000	获得
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (26000)	$5.00	2011年3月3日	26000	获得
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (4000)	$5.00	2011年3月3日	4000	获得
2008年6月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (900)	$5.00	2011年3月3日	900	获得
2008年6月19日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2500)	$5.00	2011年3月3日	2500	已处置
2008年6月19日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2200)	$5.00	2011年3月3日	2200	获得
2008年6月19日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (300)	$5.00	2011年3月3日	300	获得
2008年6月18日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1686)	$5.00	2011年3月3日	1686	已处置
2008年6月18日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	获得
2008年6月17日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2000)	$5.00	2011年3月3日	2000	已处置
2008年6月17日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2000)	$5.00	2011年3月3日	2000	获得
2008年6月16日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$5.00	2011年3月3日	7500	已处置
2008年6月16日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (7500)	$5.00	2011年3月3日	7500	获得
2008年6月13日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	获得
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2600)	$5.00	2011年3月3日	2600	已处置
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (6400)	$5.00	2011年3月3日	6400	已处置
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (100)	$5.00	2011年3月3日	100	已处置
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	已处置
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (12200)	$5.00	2011年3月3日	12200	已处置
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (9000)	$5.00	2011年3月3日	9000	获得
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2700)	$5.00	2011年3月3日	2700	获得
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5145)	$5.00	2011年3月3日	5145	获得
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (3055)	$5.00	2011年3月3日	3055	获得
2008年6月12日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (73322)	$5.00	2011年3月3日	73322	获得
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (400)	$5.00	2011年3月3日	400	已处置
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (400)	$5.00	2011年3月3日	400	获得
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (4100)	$5.00	2011年3月3日	4100	已处置
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (481)	$5.00	2011年3月3日	481	已处置
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (419)	$5.00	2011年3月3日	419	已处置
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	已处置
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	已处置
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2000)	$5.00	2011年3月3日	2000	获得
2008年6月11日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	获得
2008年6月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	已处置
2008年6月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (50)	$5.00	2011年3月3日	50	已处置
2008年6月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (50)	$5.00	2011年3月3日	50	获得
2008年6月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (2500)	$5.00	2011年3月3日	2500	已处置
2008年6月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (3500)	$5.00	2011年3月3日	3500	获得
2008年6月9日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	已处置
2008年6月9日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1000)	$5.00	2011年3月3日	1000	获得
2008年6月6日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (6500)	$5.00	2011年3月3日	6500	已处置
2008年6月6日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1500)	$5.00	2011年3月3日	1500	已处置
2008年6月6日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1500)	$5.00	2011年3月3日	1500	获得
2008年6月6日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (6500)	$5.00	2011年3月3日	6500	获得
2008年6月5日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5700)	$5.00	2011年3月3日	5700	已处置
2008年4月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (20300)	$5.00	2011年3月3日	20300	获得
2008年4月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (9000)	$5.00	2011年3月3日	9000	获得
2008年4月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (20000)	$5.00	2011年3月3日	20000	获得
2008年4月10日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (32800)	$5.00	2011年3月3日	32800	获得
2008年4月9日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (6500)	$5.00	2011年3月3日	6500	已处置
2008年4月9日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (6500)	$5.00	2011年3月3日	6500	获得
2008年4月7日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (12000)	$5.00	2011年3月3日	12000	已处置
2008年4月7日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (12000)	$5.00	2011年3月3日	12000	获得
2008年4月2日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (940)	$5.00	2011年3月3日	940	已处置
2008年4月2日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (940)	$5.00	2011年3月3日	940	获得
2008年3月31日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (41175)	$5.00	2011年3月3日	41175	已处置
2008年3月31日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (41175)	$5.00	2011年3月3日	41175	获得
2008年3月28日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (25825)	$5.00	2011年3月3日	25825	已处置
2008年3月28日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (25825)	$5.00	2011年3月3日	25825	获得
2008年3月26日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	已处置
2008年3月26日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (5000)	$5.00	2011年3月3日	5000	获得
2008年3月26日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (166700)	$5.00	2011年3月3日	166700	获得
2008年3月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (10000)	$5.00	2011年3月3日	10000	已处置
2008年3月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (125100)	$5.00	2011年3月3日	125100	已处置
2008年3月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (10500)	$5.00	2011年3月3日	10500	已处置
2008年3月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (3500)	$5.00	2011年3月3日	3500	已处置
2008年3月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (500)	$5.00	2011年3月3日	500	已处置
2008年3月25日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (500)	$5.00	2011年3月3日	500	获得
2008年3月24日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (32100)	$5.00	2011年3月3日	32100	已处置
2008年3月24日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (8900)	$5.00	2011年3月3日	8900	已处置
2008年3月24日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (14145)	$5.00	2011年3月3日	14145	已处置
2008年3月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (1800)	$5.00	2011年3月3日	1800	已处置
2008年3月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (8200)	$5.00	2011年3月3日	8200	已处置
2008年3月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (3000)	$5.00	2011年3月3日	3000	已处置
2008年3月20日	1114446	Warrants (Right to Buy)	Common Stock (360)	$5.00	2011年3月3日	360	已处置

显示最新100条，共344条交易记录

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 35 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2010年6月10日	BGT	Auction Preferred Stock [F3]	—	间接
2010年6月10日	VTN	Auction Preferred Stock [F3]	353	间接
2010年5月10日	IQI	Auction Preferred Stock [F3]	266	间接
2009年6月10日	BGT	Auction Preferred Stock [F3]	—	间接
2009年6月10日	PFL	Auction Preferred Stock [F3]	353	间接
2009年5月11日	NZF	Auction Preferred Stock [F3]	970	间接
2009年3月10日	RQI	Auction Preferred Stock CUSIP No[s]. [F3]	519	间接
2009年2月10日	DNP	Auction Preferred Stock [F3]	15070	间接
2009年2月10日	DSM	Auction Preferred Stock [F3]	2698	间接
2009年2月10日	LEO	Auction Preferred Stock [F3]	4135	间接
2009年2月10日	EVN	Auction Preferred Stock [F3]	1082	间接
2009年2月10日	EVN	Auction Preferred Stock (CUSIP No[s]. 27826W203 )	440	间接
2009年2月10日	EVF	Auction Preferred Stock [F3]	1576	间接
2009年2月10日	NCZ	Auction Preferred Stock [F3]	4957	间接
2009年2月10日	NCV	Auction Preferred Stock [F3]	6972	间接
2009年2月10日	PCQ	Auction Preferred Stock [F3]	4193	间接
2009年2月10日	PML	Auction Preferred Stock [F3]	9135	间接
2009年2月10日	PNI	Auction Preferred Stock [F3]	1954	间接
2009年2月10日	PTY	Auction Preferred Stock [F3]	4489	间接
2009年2月10日	AFB	Auction Preferred Stock [F3]	—	间接
2009年2月10日	MIY	Auction Preferred Stock [F3]	698	间接
2009年2月10日	CSQ	Auction Preferred Stock [F3]	—	间接
2009年2月10日	EFT	Auction Preferred Stock [F3]	2422	间接
2009年2月10日	EFR	Auction Preferred Stock [F3]	2305	间接
2009年2月10日	FMN	Auction Preferred Stock (CUSIP No[s]. 31423P207 )	178	间接
2009年2月10日	MFM	Auction Preferred Stock [F3]	463	间接
2009年2月10日	NMT	Auction Preferred Stock (CUSIP No[s]. 67061E203 )	209	间接
2009年2月10日	PFN	Auction Preferred Stock [F3]	1989	间接
2009年2月10日	PHK	Auction Preferred Stock [F3]	2404	间接
2009年2月10日	VCV	Auction Preferred Stock [F3]	949	间接
2009年2月10日	VMO	Auction Preferred Stock [F3]	1409	间接
2009年2月10日	VPV	Auction Preferred Stock [F3]	809	间接
2009年2月10日	BRW	Auction Preferred Stock [F3]	—	间接
2009年2月10日	SPE	Auction Preferred Stock (CUSIP No[s].45809F203 45809F302)	684	间接
2009年2月10日	SPE	Auction Preferred Stock [F3]	489	间接