内部人士在

04

内部人士交易

05
0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 74 非公开市场交易低于 截至 2026-10-23 周收盘的 12 个月

价格变动与最近一周收盘价相比（如有，会在您的浏览器中更新为当前报价），按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

74 份其他文件已隐藏
日期股票代码代码股份价格价值 之后持有Δ 持股A/D与现在相比
2013年12月5日 AXP S 8760 $84.48 $740045 38183 直接 -18.66% 已处置 270.8% （截至的价格）
2013年12月5日 AXP S 38183 $84.39 $3222263 0 直接 -100.00% 已处置 271.2% （截至的价格）
2013年11月22日 AXP S 2100 $83.75 $175875 46836 直接 -4.29% 已处置 274.0% （截至的价格）
2013年11月1日 ABG S 9011 $48.36 $435772 10169 直接 -46.98% 已处置 257.0% （截至的价格）
2013年10月31日 ABG S 5900 $48.20 $284380 22852 直接 -20.52% 已处置 258.2% （截至的价格）
2013年10月30日 ABG S 10118 $47.47 $480301 28752 直接 -26.03% 已处置 263.7% （截至的价格）
2013年10月29日 ABG S 4900 $47.69 $233681 38870 直接 -11.19% 已处置 262.0% （截至的价格）
2012年8月1日 ABG S 1667 $25.90 $43175 41768 直接 -3.84% 已处置 566.6% （截至的价格）
2012年8月1日 ABG S 3334 $25.77 $85917 41768 直接 -7.39% 已处置 570.0% （截至的价格）
2010年11月24日 AXP S 6854 $42.40 $290610 42783 直接 -13.81% 已处置 638.7% （截至的价格）
2010年8月6日 LAZ S 183215 $30.32 $5555079 52472 直接 -77.74% 已处置 22.7% （截至的价格）
2010年4月28日 AXP S 3427 $45.76 $156820 42783 直接 -7.42% 已处置 584.5% （截至的价格）
2009年9月11日 LAZ S 27667 $37.00 $1023679 6400 直接 -81.21% 已处置 0.6% （截至的价格）
2009年6月5日 LAZ S 33405 $26.00 $868530 6400 直接 -83.92% 已处置 43.1% （截至的价格）
2008年9月9日 LAZ S 68948 $37.00 $2551076 6400 直接 -91.51% 已处置 0.6% （截至的价格）
2007年9月7日 LAZ P 2600 $39.00 $101400 2600 直接 · 获得 -4.6% （截至的价格）
2007年9月7日 LAZ P 2800 $39.01 $109228 5400 直接 +107.69% 获得 -4.6% （截至的价格）
2007年9月7日 LAZ P 500 $39.02 $19510 5900 直接 +9.26% 获得 -4.6% （截至的价格）
2007年9月7日 LAZ P 500 $38.99 $19495 6400 直接 +8.47% 获得 -4.6% （截至的价格）
2007年4月30日 ABG S 900 $29.90 $26910 12099 直接 -6.92% 已处置 477.4% （截至的价格）
2007年4月30日 ABG S 900 $29.85 $26865 11199 直接 -7.44% 已处置 478.4% （截至的价格）
2007年4月30日 ABG S 1200 $29.84 $35808 9999 直接 -10.72% 已处置 478.6% （截至的价格）
2007年4月30日 ABG S 700 $29.88 $20916 9299 直接 -7.00% 已处置 477.8% （截至的价格）
2007年4月30日 ABG S 300 $29.83 $8949 8999 直接 -3.23% 已处置 478.8% （截至的价格）
2007年4月30日 ABG S 1600 $29.82 $47712 7399 直接 -17.78% 已处置 479.0% （截至的价格）
2007年4月30日 ABG S 2400 $29.81 $71544 4999 直接 -32.44% 已处置 479.2% （截至的价格）

已加载 100 / 144 行

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

06
日期股票代码证券标的 行权价到期日股份A/D
2012年8月1日 ABG Stock option (right to buy) Common stock, par value $.01 per share (1667) $14.33 2014年6月6日 1667 已处置
2012年8月1日 ABG Stock option (right to buy) Common stock, par value $.01 per share (3334) $14.06 2015年5月8日 3334 已处置
2010年11月24日 AXP Director Stock Option (Right to Buy) Common Stock (3427) $35.56 2011年4月22日 3427 已处置
2010年11月24日 AXP Director Stock Option (Right to Buy) Common Stock (3427) $37.71 2012年4月21日 3427 已处置
2010年8月30日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock (115) · 2010年8月30日 115 已处置
2010年8月27日 LAZ Restricted Stock Units [F4] Class A common stock · 2010年8月30日 115 获得
2010年8月20日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock (29445) · 2010年8月20日 29445 已处置
2010年8月6日 LAZ Class II Interests of LAZ-MD Holdings LLC Class A Common Stock (183215) · · 183215 已处置
2010年5月28日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 117 获得
2010年4月22日 AXP Director Stock Option (Right to Buy) Common Stock (3427) $42.76 2010年4月24日 3427 已处置
2010年3月5日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock (83768) · 2010年3月5日 83768 已处置
2010年2月26日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 292 获得
2010年2月11日 LAZ Restricted Stock Units Class A Common Stock (29328) · · 29328 获得
2009年11月27日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 275 获得
2009年9月11日 LAZ Class II Interests of LAZ-MD Holdings LLC Class A Common Stock (27667) · · 27667 已处置
2009年8月28日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 269 获得
2009年6月5日 LAZ Class II Interests of LAZ-MD Holdings LLC Class A Common Stock (33405) · · 33405 已处置
2009年5月29日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 294 获得
2009年2月27日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 232 获得
2009年2月10日 LAZ Restricted Stock Units Class A Common Stock (26468) · · 26468 获得
2008年12月31日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (1011) · · 1011 获得
2008年11月28日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 180 获得
2008年9月30日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (510) · · 510 获得
2008年9月9日 LAZ Class II Interests of LAZ-MD Holdings LLC Class A Common Stock (68948) · · 68948 已处置
2008年8月29日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 133 获得
2008年6月30日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (274) · · 274 获得
2008年5月30日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 147 获得
2008年4月25日 AXP Director Stock Option (Right to Buy) Common Stock (3427) $29.91 2008年4月27日 3427 已处置
2008年3月31日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (252) · · 252 获得
2008年2月29日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 144 获得
2008年1月30日 LAZ Restricted Stock Units Class A Common Stock (29093) · · 29093 获得
2007年12月31日 AXP Share Equivalent Units Common Stock · · 216 获得
2007年11月30日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A common stock · · 48 获得
2007年9月28日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (189) · · 189 获得
2007年8月31日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A Common Stock (59) · · 59 获得
2007年6月29日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (181) · · 181 获得
2007年5月31日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A Common Stock (44) · · 44 获得
2007年4月30日 ABG Stock Option (right to buy) Common stock, par value $.01 per share (3000) $17.28 2012年4月19日 3000 已处置
2007年4月30日 ABG Stock Option (right to buy) Common stock, par value $.01 per share (5000) $10.40 2013年5月12日 5000 已处置
2007年4月30日 ABG Stock Option (right to buy) Common stock, par value $.01 per share (3333) $14.33 2014年6月7日 3333 已处置
2007年4月30日 ABG Stock Option (right to buy) Common stock, par value $.01 per share (1666) $14.06 2015年5月9日 1666 已处置
2007年4月23日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (3400) · · 3400 获得
2007年3月30日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (199) · · 199 获得
2007年2月28日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A Common Stock (46) · · 46 获得
2007年1月23日 LAZ Restricted Stock Units Class A Common Stock (12979) · · 12979 获得
2006年12月29日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (183) · · 183 获得
2006年12月6日 LAZ Class II Interests of LAZ-MD Holdings LLC Class A Common Stock (53196) · · 53196 已处置
2006年11月30日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A Common Stock (26) · · 26 获得
2006年9月29日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (206) · · 206 获得
2006年8月31日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A Common Stock (31) · · 31 获得
2006年6月30日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (213) · · 213 获得
2006年5月31日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A Common Stock (29) · · 29 获得
2006年4月24日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (3400) · · 3400 获得
2006年3月31日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (188) · · 188 获得
2006年2月28日 LAZ Restricted Stock Units [F1] Class A Common Stock (30) · · 30 获得
2006年1月24日 LAZ Restricted Stock Units Class A Common Stock (12950) · · 12950 获得
2005年12月30日 AXP Share Equivalent Units Common Stock (155) · · 155 获得
2005年9月30日 AXP Share Equivalent Units Common Shares · · 140 获得
2005年6月30日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (148) · · 148 获得
2005年5月9日 ABG Non-Qualified Stock Option (right to buy) Common Stock, par value $0.01 per share (5000) $14.06 2015年5月9日 5000 获得
2005年4月27日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (2225) · · 2225 获得
2005年3月31日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (155) · · 155 获得
2004年12月31日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (142) · · 142 获得
2004年11月8日 AXP Director Stock Option (right to buy) Common Shares (3000) $20.94 2007年4月28日 3000 已处置
2004年9月30日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (156) · · 156 获得
2004年6月30日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (156) · · 156 获得
2004年6月7日 ABG Non-Qualified Stock Options Common Stock, par value $0.01 per share (5000) $14.33 2009年6月8日 5000 获得
2004年4月26日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (2225) · · 2225 获得
2004年3月31日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (158) · · 158 获得
2003年12月31日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (166) · · 166 获得
2003年9月30日 AXP Share Equivalent Units Common Shares (178) · · 178 获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 1 持仓

07

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期股票代码证券股份持股
2005年5月20日 LAZ Class II Interest of LAZ-MD Holdings LLC→ Class A Common Stock (366431) 366431 直接

Form 4 申报的持仓 4 项申报持仓

08

每份 Form 4 中列出、但该申报文件内无交易的持仓（表 I 和表 II 持仓），按申报文件从新到旧排列。

日期股票代码证券股份行权价到期日持股
2013年12月9日 AXP Share Equivalent Units→ Common Stock (80769) 80769 · · 直接
2005年10月4日 AXP Common Shares 41481 · · 直接
2004年4月28日 AXP Common Shares 38366 · · 直接
2004年4月2日 AXP Common Shares 38366 · · 直接