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+ 8 非公开市场交易低于
过去 12 个月，基于下方显示的交易
价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权
8 份其他文件已隐藏
| 日期 | 股票代码 | 代码 | 股份 | 价格 | 价值 | 之后持有 | Δ 持股 | A/D | 与现在相比 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 200 | $213.17 | $42634 | 12230 直接 | -1.61% | 已处置 | -86.3% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 5900 | $211.03 | $1245077 | 12430 直接 | -32.19% | 已处置 | -86.1% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 8800 | $210.49 | $1852312 | 18330 直接 | -32.44% | 已处置 | -86.1% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 34385 | $208.98 | $7185777 | 27130 直接 | -55.90% | 已处置 | -86.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 39647 | $208.24 | $8256091 | 61515 直接 | -39.19% | 已处置 | -86.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 24975 | $207.23 | $5175569 | 101162 直接 | -19.80% | 已处置 | -85.9% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 45852 | $206.15 | $9452390 | 126137 直接 | -26.66% | 已处置 | -85.8% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 27522 | $205.41 | $5653294 | 171989 直接 | -13.79% | 已处置 | -85.8% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 8627 | $204.02 | $1760081 | 199511 直接 | -4.14% | 已处置 | -85.7% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 30971 | $203.07 | $6289281 | 208138 直接 | -12.95% | 已处置 | -85.6% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 46352 | $202.13 | $9369130 | 239109 直接 | -16.24% | 已处置 | -85.5% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 66942 | $201.10 | $13462036 | 285461 直接 | -19.00% | 已处置 | -85.5% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 117355 | $200.28 | $23503859 | 352403 直接 | -24.98% | 已处置 | -85.4% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 12443 | $199.45 | $2481756 | 469758 直接 | -2.58% | 已处置 | -85.3% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 6257 | $197.92 | $1238385 | 482201 直接 | -1.28% | 已处置 | -85.2% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 25246 | $197.20 | $4978511 | 488458 直接 | -4.91% | 已处置 | -85.2% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 16810 | $195.94 | $3293751 | 513704 直接 | -3.17% | 已处置 | -85.1% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 31344 | $195.10 | $6115214 | 530514 直接 | -5.58% | 已处置 | -85.0% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 30995 | $193.97 | $6012100 | 561858 直接 | -5.23% | 已处置 | -84.9% （截至2026-08-21的价格） |
| 2021年8月19日 | UPST | S 10b5-1 | 27732 | $193.23 | $5358654 | 592853 直接 | -4.47% | 已处置 | -84.9% （截至2026-08-21的价格） |
| 2020年12月18日 | UPST | S | 121645 | $18.60 | $2262597 | 0 直接 | -100.00% | 已处置 | 57.2% （截至2026-08-21的价格） |
买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴
内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。
衍生品持仓（4号表格表II）
4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。
| 日期 | 股票代码 | 证券 | 标的 | 行权价 | 到期日 | 股份 | A/D |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021年8月19日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy) | Common Stock (300000) | $0.23 | 2023年5月23日 | 300000 | 已处置 |
| 2021年8月19日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy) | Common Stock (308355) | $0.15 | 2022年5月11日 | 308355 | 已处置 |
| 2021年3月20日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy) | Common Stock (24460) | $125.28 | 2031年3月20日 | 24460 | 获得 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy) | Common Stock (77145) | $0.15 | 2022年5月11日 | 77145 | 已处置 |
行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。
初始持股（3号表格） 10 持仓
根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。
| 日期 | 股票代码 | 证券 | 股份 | 持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2020年12月15日 | UPST | Common Stock | 44500 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (385500) | 385500 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (300000) | 300000 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (150000) | 150000 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (125000) | 125000 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (125000) | 125000 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (100000) | 100000 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (25000) | 25000 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (100000) | 100000 | 直接 |
| 2020年12月15日 | UPST | Employee Stock Option (Right to buy)→ Common Stock (125000) | 125000 | 直接 |