David M Mott

CIK 1219871 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2020年6月18日 · 最新: 2020年6月18日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 71 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

71 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2026年6月20日	NVAX	M	18880	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2026年6月20日	NVAX	M	18880	—	—	79770 直接	+31.01%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2026年6月18日	NVAX	A	14180	—	—	14180 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2026年6月18日	NVAX	A	21270	—	—	21270 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2026年6月16日	ARDX	A	20282	—	—	3323200 直接	+0.61%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2026年6月16日	ARDX	A	26455	—	—	3349655 直接	+0.80%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2026年6月16日	ARDX	A	39715	—	—	39715 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2025年6月20日	NVAX	A	18884	—	—	18884 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2025年6月20日	NVAX	A	28326	$6.42	$181853	28326 直接	—	获得	30.1% （截至2026-08-20的价格）
2023年6月12日	NVAX	A	6670	—	—	6670 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2023年6月12日	NVAX	A	7710	—	—	7710 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2023年6月10日	NVAX	M	3100	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2023年6月10日	NVAX	M	3100	—	—	43800 直接	+7.62%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2022年6月17日	NVAX	M	700	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2022年6月17日	NVAX	M	700	—	—	40700 直接	+1.75%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2022年6月10日	NVAX	A	3100	—	—	3100 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2022年6月10日	NVAX	A	4600	—	—	4600 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2022年6月2日	ELVN	A	8500	—	—	8500 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2022年2月23日	ELVN	P	35257	$1.46	$51475	229224 直接	+18.18%	获得	3868.5% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月22日	ELVN	P	65817	$1.56	$102675	193967 直接	+51.36%	获得	3614.1% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月18日	ELVN	P	50398	$1.30	$65517	128150 直接	+64.82%	获得	4356.9% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月17日	ELVN	P	14595	$1.17	$17076	77752 直接	+23.11%	获得	4852.1% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月16日	ELVN	P	11779	$1.20	$14135	63157 直接	+22.93%	获得	4728.3% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月15日	ELVN	P	19552	$1.20	$23462	51378 直接	+61.43%	获得	4728.3% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月14日	ELVN	P	8500	$1.18	$10030	31826 直接	+36.44%	获得	4810.2% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月11日	ELVN	P	14573	$1.23	$17925	23326 直接	+166.49%	获得	4610.6% （截至2026-08-20的价格）
2022年2月10日	ELVN	P	8753	$1.29	$11291	8753 直接	—	获得	4391.5% （截至2026-08-20的价格）
2021年9月23日	NVAX	S	1200	$255.38	$306456	40000 直接	-2.91%	已处置	-96.7% （截至2026-08-20的价格）
2021年9月23日	NVAX	S	2732	$254.46	$695185	41200 直接	-6.22%	已处置	-96.7% （截至2026-08-20的价格）
2021年9月23日	NVAX	S	7744	$253.46	$1962794	43932 直接	-14.99%	已处置	-96.7% （截至2026-08-20的价格）
2021年9月23日	NVAX	S	7557	$252.56	$1908596	51676 直接	-12.76%	已处置	-96.7% （截至2026-08-20的价格）
2021年9月23日	NVAX	S	5728	$251.32	$1439561	59233 直接	-8.82%	已处置	-96.7% （截至2026-08-20的价格）
2021年6月29日	ELVN	A	7728	—	—	7728 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2021年6月17日	NVAX	A	700	—	—	700 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2021年6月17日	NVAX	A	1300	—	—	1300 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2020年6月25日	NVAX	A	4400	—	—	4400 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2020年6月16日	NVAX	A	8000	—	—	8000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2020年3月16日	ELVN	A	15457	—	—	15457 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2019年12月9日	ARDX	A	400000	$6.25	$2500000	3482186 间接	+12.98%	获得	-35.6% （截至2026-08-20的价格）
2019年7月22日	MIRM	C	29889945	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2019年7月22日	MIRM	P	450000	$15.00	$6750000	4186243 间接	+12.04%	获得	566.9% （截至2026-08-20的价格）
2019年7月22日	MIRM	C	3736243	—	—	3736243 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2019年6月13日	ARDX	A	50000	—	—	50000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2019年6月13日	ARDX	A	32846	—	—	87566 直接	+60.03%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2019年5月9日	TRVI	C	17099315	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2019年5月9日	TRVI	P	1500000	$10.00	$15000000	4438562 间接	+51.05%	获得	86.7% （截至2026-08-20的价格）
2019年5月9日	TRVI	P	1000000	$10.00	$10000000	2938562 间接	+51.58%	获得	86.7% （截至2026-08-20的价格）
2019年5月9日	TRVI	C	1938562	—	—	1938562 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年10月10日	ESTC	C	1528117	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年10月10日	ESTC	C	4155995	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年10月10日	ESTC	C	1528117	—	—	1528117 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年10月10日	ESTC	C	4155995	—	—	4155995 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年6月13日	ARDX	A	15000	—	—	15000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年6月13日	ARDX	A	20843	—	—	54720 直接	+61.53%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年5月25日	ARDX	A	416667	$4.00	$1666668	3082186 间接	+15.63%	获得	0.6% （截至2026-08-20的价格）
2018年5月25日	ARDX	A	416666	$4.00	$1666664	3082186 间接	+15.63%	获得	0.6% （截至2026-08-20的价格）
2018年2月26日	ORKA	S	1460209	$0.50	$730104	0 间接	-100.00%	已处置	-0.9% （截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	27242	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	13621	—	—	13621 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	13621	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	C	2724202	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	679	—	—	2031 间接	+50.22%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	4946	—	—	13895 间接	+55.27%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	1352	—	—	1352 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	8949	—	—	8949 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	27242	—	—	27242 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	J	2724202	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2018年2月13日	APPN	C	2724202	—	—	2724202 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年11月27日	APPN	C	569620	—	—	2724202 间接	-17.29%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年11月27日	APPN	S	569620	$19.49	$11101894	0 间接	-100.00%	已处置	92.5% （截至2026-08-20的价格）
2017年11月27日	APPN	C	569620	—	—	569620 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年11月20日	APPN	C	2820516	—	—	2820516 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年11月20日	APPN	S	2820516	$19.49	$54971857	0 间接	-100.00%	已处置	92.5% （截至2026-08-20的价格）
2017年11月20日	APPN	C	2820516	—	—	3293822 间接	-46.13%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	2927708	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	1402870	—	—	1432248 间接	+4775.24%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	2927708	—	—	4359956 间接	+204.41%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年10月10日	RYTM	P	550000	$17.00	$9350000	4909956 间接	+12.61%	获得	564.5% （截至2026-08-20的价格）
2017年10月10日	RYTM	C	1402870	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2017年6月7日	ARDX	A	15000	—	—	15000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年6月7日	ARDX	A	19534	—	—	33877 直接	+136.19%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年5月31日	APPN	C	6114338	—	—	6114338 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2017年5月31日	APPN	C	6114338	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2016年7月18日	ARDX	P	763650	$8.73	$6666664	2665519 间接	+40.15%	获得	-53.9% （截至2026-08-20的价格）
2016年7月18日	ARDX	P	763651	$8.73	$6666673	2665520 间接	+40.15%	获得	-53.9% （截至2026-08-20的价格）
2016年6月2日	ARDX	A	15000	—	—	15000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2016年6月2日	ARDX	A	8522	—	—	14343 直接	+146.40%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2016年1月13日	ARDX	P	500000	$10.00	$5000000	1901869 间接	+35.67%	获得	-59.7% （截至2026-08-20的价格）
2016年1月13日	ARDX	P	500000	$10.00	$5000000	1901869 间接	+35.67%	获得	-59.7% （截至2026-08-20的价格）
2015年10月20日	AVTX	C	16638880	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2015年10月20日	AVTX	C	594245	—	—	594245 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2015年6月11日	ARDX	A	15000	—	—	15000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2015年6月11日	ARDX	A	5821	—	—	5821 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2015年6月5日	ARDX	P	420561	$0.12	$50467	420561 间接	—	获得	3254.2% （截至2026-08-20的价格）
2015年6月5日	ARDX	P	420561	$0.12	$50467	420561 间接	—	获得	3254.2% （截至2026-08-20的价格）
2015年6月5日	ARDX	P	1401869	$10.70	$14999998	1401869 间接	—	获得	-62.4% （截至2026-08-20的价格）
2015年6月5日	ARDX	P	1401869	$10.70	$14999998	1401869 间接	—	获得	-62.4% （截至2026-08-20的价格）
2015年1月28日	BOX	J	2091457	—	—	2091457 间接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2015年1月28日	BOX	C	274916	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2015年1月28日	BOX	C	1653761	—	—	0 间接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）

显示最新100条，共110条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2026年6月20日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (18880)	—	—	18880	已处置
2026年6月18日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (14180)	—	—	14180	获得
2026年6月18日	NVAX	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (21270)	$9.13	2036年6月18日	21270	获得
2026年6月16日	ARDX	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (39715)	$5.67	2036年6月16日	39715	获得
2025年6月20日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (18884)	—	—	18884	获得
2025年6月20日	NVAX	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (28326)	$6.42	2035年6月20日	28326	获得
2023年6月12日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (6670)	—	—	6670	获得
2023年6月12日	NVAX	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (7710)	$7.78	2033年6月12日	7710	获得
2023年6月10日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (3100)	—	—	3100	已处置
2022年6月17日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (700)	—	—	700	已处置
2022年6月10日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (3100)	—	—	3100	获得
2022年6月10日	NVAX	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (4600)	$40.62	2032年6月10日	4600	获得
2022年6月2日	ELVN	Stock Options (Right to Buy)	Common Stock (8500)	$1.07	2032年6月1日	8500	获得
2021年6月29日	ELVN	Stock Option (right to buy)	Common Stock (7728)	$8.12	2031年6月28日	7728	获得
2021年6月17日	NVAX	Restricted Stock Units	Common Stock (700)	—	—	700	获得
2021年6月17日	NVAX	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1300)	$179.89	2031年6月17日	1300	获得
2020年6月25日	NVAX	Stock Option (Right to buy)	Common Stock (4400)	$83.54	2030年6月25日	4400	获得
2020年6月16日	NVAX	Stock Option (Right to buy)	Common Stock (8000)	$52.15	2030年6月16日	8000	获得
2020年3月16日	ELVN	Stock Option (right to buy)	Common Stock (15457)	$16.00	2030年3月15日	15457	获得
2019年7月22日	MIRM	Series A Preferred Stock	Common Stock	—	—	29889945	已处置
2019年6月13日	ARDX	Stock Option (right to buy)	Common Stock (50000)	$2.74	2029年6月13日	50000	获得
2019年5月9日	TRVI	Series C Preferred Stock	Common Stock (1938562)	—	—	17099315	已处置
2018年10月10日	ESTC	Series D Convertible Preference Shares	Ordinary Shares (1528117)	—	—	1528117	已处置
2018年10月10日	ESTC	Series C Convertible Preference Shares	Ordinary Shares (4155995)	—	—	4155995	已处置
2018年6月13日	ARDX	Stock Option (right to buy)	Common Stock (15000)	$4.03	2028年6月13日	15000	获得
2018年2月13日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (2724202)	—	—	2724202	已处置
2017年11月27日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (569620)	—	—	569620	已处置
2017年11月20日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (2820516)	—	—	2820516	已处置
2017年10月10日	RYTM	Series A-1 Junior Preferred Stock	Common Stock	—	—	2927708	已处置
2017年10月10日	RYTM	Series A Preferred Stoc	Common Stock	—	—	1402870	已处置
2017年6月7日	ARDX	Stock Option (right to buy)	Common Stock (15000)	$4.30	2027年6月7日	15000	获得
2017年5月31日	APPN	Class B Common Stock	Class A Common Stock (6114338)	—	—	6114338	获得
2017年5月31日	APPN	Series B Convertible Preferred Stock	Class B Common Stock (6114338)	—	—	6114338	已处置
2016年6月2日	ARDX	Stock Option (right to buy)	Common Stock (15000)	$9.27	2026年6月2日	15000	获得
2015年10月20日	AVTX	Series B Convertible Preferred Stock	Common Stock (594245)	—	—	16638880	已处置
2015年6月11日	ARDX	Stock Option (right to buy)	Common Stock (15000)	$14.60	2025年6月11日	15000	获得
2015年6月5日	ARDX	Common Stock Warrant (right to buy)	Common Stock (420561)	$13.91	2020年6月5日	420561	获得
2015年6月5日	ARDX	Common Stock Warrant (right to buy)	Common Stock (420561)	$13.91	2020年6月5日	420561	获得
2015年1月28日	BOX	Class B Common Stock [F5]	Class A Common Stock (2091457)	—	—	2091457	获得
2015年1月28日	BOX	Series E Preferred Stock	Existing Class A Common Stock (274916)	—	—	274916	已处置
2015年1月28日	BOX	Series D2 Preferred Stock	Existing Class A Common Stock (1653761)	—	—	1653761	已处置
2013年4月9日	WDAY	Class B Common Stock	Class A Common Stock [F10] (2321212)	—	—	2321212	已处置
2012年10月17日	WDAY	Class B Common Stock	Class A Common Stock [F3] (6963637)	—	—	6963637	获得
2012年10月17日	WDAY	Series E Convertible Preferred Stock	Class B Common Stock [F2,F3] (6963637)	—	—	6963637	已处置

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 27 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2020年6月18日	NVAX	Common Stock	64961	直接
2020年1月29日	BDTX	Series B Preferred Stock→ Common Stock (2176957)	2176957	间接
2020年1月29日	BDTX	Series C Preferred Stock→ Common Stock (471800)	471800	间接
2019年7月17日	MIRM	Series A Preferred Stock→ Common Stock	—	间接
2019年5月7日	TRVI	Series C Preferred Stock→ Common Stock (1937970)	1937970	间接
2019年5月7日	TRVI	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (1500000)	1500000	间接
2018年12月11日	TPST	Common Stock	1766407	间接
2018年10月18日	MRKR	Common Stock	5000000	间接
2018年10月18日	MRKR	Warrant to Purchase Common Stock (right to buy)→ Common Stock (3750000)	3750000	间接
2018年10月4日	ESTC	Ordinary Shares	655522	间接
2018年10月4日	ESTC	Ordinary Shares	13864	间接
2018年10月4日	ESTC	Series C Convertible Preference Shares→ Ordinary Shares (4155995)	4155995	间接
2018年10月4日	ESTC	Series D Convertible Preference Shares→ Ordinary Shares (1528117)	1528117	间接
2017年11月20日	XFOR	Common Stock	2000000	间接
2017年10月4日	RYTM	Common Stock	29378	间接
2017年10月4日	RYTM	Series A Preferred Stock→ Common Stock (1402870)	1402870	间接
2017年10月4日	RYTM	Series A-1 Junior Preferred Stock→ Common Stock (2927708)	2927708	间接
2017年5月24日	APPN	Series B Convertible Preferred Stock→ Class B Common Stock (6114338)	6114338	间接
2015年10月14日	AVTX	Series B Convertible Preferred Stock→ Common Stock	—	间接
2015年6月17日	ORKA	Common Stock	10221465	间接
2015年6月17日	ORKA	Warrants (Right to Buy)→ Common Stock (4088586)	4088586	间接
2015年3月24日	CSBR	Common Stock	18750000	间接
2015年3月24日	CSBR	Warrant to purchase shares of Common Stock→ Common Stock (10312500)	10312500	间接
2015年1月22日	BOX	Existing Class A Common Stock	162780	间接
2015年1月22日	BOX	Series D2 Preferred Stock→ Existing Class A Common Stock (1653761)	1653761	间接
2015年1月22日	BOX	Series E Preferred Stock→ Existing Class A Common Stock (274916)	274916	间接
2012年10月11日	WDAY	Series E Convertible Preferred Stock→ Class B Common Stock [F2,F3] (6963637)	6963637	间接