Elizabeth Hackenson — SEC 内部人士资料、职位及公司

内部人士在

AES 买入 2015年11月12日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 40 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

40 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2017年2月24日	AES	A	10989	$11.93	$131099	99056 直接	+12.48%	获得	25.1% （截至2026-10-06的价格）
2017年2月24日	AES	F	2329	$11.93	$27785	88067 直接	-2.58%	已处置	25.1% （截至2026-10-06的价格）
2017年2月24日	AES	A	7036	·	·	90396 直接	+8.44%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2017年2月21日	AES	F	863	$11.78	$10166	83360 直接	-1.02%	已处置	26.7% （截至2026-10-06的价格）
2017年2月17日	AES	F	1767	$11.46	$20250	84223 直接	-2.05%	已处置	30.3% （截至2026-10-06的价格）
2017年2月17日	AES	F	1244	$11.46	$14256	85990 直接	-1.43%	已处置	30.3% （截至2026-10-06的价格）
2016年2月19日	AES	F	1062	$9.41	$9993	73430 直接	-1.43%	已处置	58.7% （截至2026-10-06的价格）
2016年2月19日	AES	F	910	$9.41	$8563	74492 直接	-1.21%	已处置	58.7% （截至2026-10-06的价格）
2016年2月19日	AES	F	4024	$9.41	$37866	75402 直接	-5.07%	已处置	58.7% （截至2026-10-06的价格）
2016年2月19日	AES	A	12216	·	·	79426 直接	+18.18%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2016年2月19日	AES	A	13804	·	·	87234 直接	+18.80%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2016年2月15日	AES	F	1449	$9.17	$13287	67210 直接	-2.11%	已处置	62.8% （截至2026-10-06的价格）
2015年11月12日	AES	P	5000	$9.81	$49050	68659 直接	+7.85%	获得	52.2% （截至2026-10-06的价格）
2015年2月24日	AES	F	1035	$11.64	$12047	63659 直接	-1.60%	已处置	28.3% （截至2026-10-06的价格）
2015年2月23日	AES	F	1449	$11.86	$17185	64694 直接	-2.19%	已处置	25.9% （截至2026-10-06的价格）
2015年2月21日	AES	F	863	$11.89	$10261	66143 直接	-1.29%	已处置	25.6% （截至2026-10-06的价格）
2015年2月20日	AES	A	406	$11.89	$4827	4558 直接	+9.78%	获得	25.6% （截至2026-10-06的价格）
2015年2月20日	AES	A	73500	·	·	73500 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2015年2月20日	AES	A	9891	·	·	67006 直接	+17.32%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2015年2月20日	AES	F	3251	$11.89	$38654	57115 直接	-5.39%	已处置	25.6% （截至2026-10-06的价格）
2015年2月20日	AES	A	9851	·	·	60366 直接	+19.50%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月21日	AES	A	4886	·	·	44095 直接	+12.46%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月21日	AES	F	1618	$14.63	$23671	42477 直接	-3.67%	已处置	2.1% （截至2026-10-06的价格）
2014年2月21日	AES	A	8038	·	·	50515 直接	+18.92%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月21日	AES	A	44211	·	·	44211 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月21日	AES	A	680	$14.63	$9948	4152 直接	+19.59%	获得	2.1% （截至2026-10-06的价格）
2014年2月18日	AES	F	899	$14.76	$13269	39209 直接	-2.24%	已处置	1.2% （截至2026-10-06的价格）
2014年2月17日	AES	F	980	$14.62	$14328	40108 直接	-2.39%	已处置	2.1% （截至2026-10-06的价格）
2014年2月15日	AES	F	1449	$14.62	$21184	41088 直接	-3.41%	已处置	2.1% （截至2026-10-06的价格）
2013年12月31日	AES	F	3501	$14.51	$50800	42537 直接	-7.60%	已处置	2.9% （截至2026-10-06的价格）
2013年2月15日	AES	A	846	$11.17	$9450	3472 直接	+32.22%	获得	33.7% （截至2026-10-06的价格）
2013年2月15日	AES	A	61759	·	·	61759 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2013年2月15日	AES	F	2106	$11.17	$23524	46038 直接	-4.37%	已处置	33.7% （截至2026-10-06的价格）
2013年2月15日	AES	A	11316	·	·	48144 直接	+30.73%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2012年11月20日	AES	P	10000	$9.89	$98900	36828 直接	+37.27%	获得	51.0% （截至2026-10-06的价格）
2006年1月6日	723527	D	78086	·	·	0 直接	-100.00%	已处置
2005年11月28日	723527	S	1884	$19.77	$37247	78086 直接	-2.36%	已处置
2005年10月20日	723527	S	566	$19.83	$11224	79970 直接	-0.70%	已处置
2005年8月28日	723527	S	1439	$25.55	$36766	80536 直接	-1.76%	已处置
2005年7月20日	723527	F	377	$25.53	$9625	81975 直接	-0.46%	已处置
2005年5月28日	723527	F	1438	$25.63	$36856	82352 直接	-1.72%	已处置
2005年4月20日	723527	F	377	$26.27	$9904	83790 直接	-0.45%	已处置
2005年2月28日	723527	A	71448	·	·	84167 直接	+561.74%	获得
2005年1月20日	723527	F	449	$18.24	$8190	12719 直接	-3.41%	已处置
2004年10月20日	723527	F	377	$15.90	$5994	13168 直接	-2.78%	已处置

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2015年2月20日	AES	Units	Common Stock (406)	·	·	406	获得
2015年2月20日	AES	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (73500)	$11.89	2025年2月20日	73500	获得
2014年2月21日	AES	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (44211)	$14.63	2024年2月21日	44211	获得
2014年2月21日	AES	Units	Common Stock (680)	·	·	680	获得
2013年2月15日	AES	Units	Common Stock (846)	·	·	846	获得
2013年2月15日	AES	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (61759)	$11.17	2023年2月15日	61759	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 7 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2012年7月5日	AES	Common Stock	·	直接
2012年7月5日	AES	Common Stock	·	间接
2012年7月5日	AES	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (43605)	43605	直接
2012年7月5日	AES	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (23257)	23257	直接
2012年7月5日	AES	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (28108)	28108	直接
2012年7月5日	AES	Stock Option (Right to Buy)→ Common Stock (32013)	32013	直接
2012年7月5日	AES	Units→ Common Stock (2626)	2626	直接