James R Neal

CIK 1600865 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2017年5月22日 · 最新: 2017年5月22日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

内部人士交易

1 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $2004 + 68 非公开市场交易低于未平仓买入的平均回报（与当前相比）: -13.4% 过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

68 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2026年7月26日	PCSA	A	62221	—	—	67470 直接	+1185.39%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2026年6月26日	PCSA	M	203	—	—	5249 直接	-3.72%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2026年6月26日	PCSA	M	203	—	—	1021 直接	+24.82%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2026年3月31日	PCSA	P	789	$2.54	$2004	818 直接	+2720.69%	获得	-13.4% （截至2026-08-21的价格）
2025年10月1日	PCSA	A	300000	—	—	300000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年10月1日	PCSA	A	100000	—	—	100000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年7月24日	PCSA	A	175299	—	—	206505 直接	+561.75%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年3月20日	AKTX	A	225000	—	—	225000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年3月20日	AKTX	A	175000	—	—	175000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2025年3月6日	AKTX	A	4464	$1.12	$5000	4464 直接	—	获得	-82.3% （截至2026-08-21的价格）
2025年3月6日	AKTX	A	4464	$1.12	$5000	4464 直接	—	获得	-82.3% （截至2026-08-21的价格）
2025年3月6日	AKTX	A	4464	$1.12	$5000	36271 直接	+14.03%	获得	-82.3% （截至2026-08-21的价格）
2025年1月9日	AKTX	A	8000000	—	—	32216000 直接	+33.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年12月23日	AKTX	A	2000000	—	—	24216000 直接	+9.00%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年9月3日	PCSA	A	31206	—	—	36275 直接	+615.62%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2024年9月3日	PCSA	A	31206	—	—	31206 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2023年6月27日	PCSA	A	101365	—	—	101365 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2023年6月27日	PCSA	M	14407	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2023年6月27日	PCSA	M	14407	—	—	14407 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2022年7月15日	XOMA	M	25000	—	—	218056 直接	-10.29%	已处置
2022年7月15日	XOMA	S 10b5-1	905	$31.86	$28833	11822 直接	-7.11%	已处置
2022年7月15日	XOMA	S 10b5-1	3212	$31.19	$100182	12727 直接	-20.15%	已处置
2022年7月15日	XOMA	S 10b5-1	20883	$29.55	$617093	15939 直接	-56.71%	已处置
2022年7月15日	XOMA	M	25000	$4.03	$100750	36822 直接	+211.47%	获得
2022年3月23日	XOMA	M	1111	—	—	102800 直接	-1.07%	已处置
2022年3月23日	XOMA	S	1111	$30.02	$33352	11822 直接	-8.59%	已处置
2022年3月23日	XOMA	M	1111	$4.03	$4477	12933 直接	+9.40%	获得
2022年3月22日	XOMA	M	2339	—	—	103911 直接	-2.20%	已处置
2022年3月22日	XOMA	S	2339	$30.02	$70217	11822 直接	-16.52%	已处置
2022年3月22日	XOMA	M	2339	$4.03	$9426	14161 直接	+19.79%	获得
2022年3月21日	XOMA	M	50000	—	—	106250 直接	-32.00%	已处置
2022年3月21日	XOMA	S	50000	$29.00	$1450000	11822 直接	-80.88%	已处置
2022年3月21日	XOMA	M	50000	$4.03	$201500	61822 直接	+422.94%	获得
2021年12月21日	XOMA	A	60000	—	—	60000 直接	—	获得
2021年11月18日	PALI	A	48340	—	—	48340 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年6月25日	XOMA	S	7170	$33.36	$239191	13679 直接	-34.39%	已处置
2021年6月25日	XOMA	S	1171	$34.30	$40165	12508 直接	-8.56%	已处置
2021年6月25日	XOMA	S	686	$35.13	$24099	11822 直接	-5.48%	已处置
2021年4月27日	PALI	A	4406	—	—	4406 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年4月27日	PALI	A	1298	—	—	1298 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年4月27日	PALI	A	5091	—	—	5091 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年4月27日	PALI	A	1359	—	—	1359 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年4月27日	PALI	A	3398	—	—	3398 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年4月27日	PALI	A	849	—	—	849 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年4月9日	XOMA	A	8000	$25.00	$200000	8000 间接	—	获得
2021年2月17日	XOMA	A	60268	—	—	60268 直接	—	获得
2020年12月15日	XOMA	M	26000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置
2020年12月15日	XOMA	A	8000	$25.00	$200000	8000 间接	—	获得
2020年12月15日	XOMA	S 10b5-1	5706	$42.04	$239880	20849 直接	-21.49%	已处置
2020年12月15日	XOMA	S 10b5-1	20294	$41.15	$835098	26555 直接	-43.32%	已处置
2020年12月15日	XOMA	M	26000	$5.50	$143000	46849 直接	+124.71%	获得
2020年11月23日	XOMA	M	13126	—	—	26000 直接	-33.55%	已处置
2020年11月23日	XOMA	S 10b5-1	13126	$32.96	$432633	20849 直接	-38.63%	已处置
2020年11月23日	XOMA	M	13126	$5.50	$72193	33975 直接	+62.96%	获得
2020年11月20日	XOMA	M	6874	—	—	39126 直接	-14.94%	已处置
2020年11月20日	XOMA	S 10b5-1	426	$33.35	$14207	20849 直接	-2.00%	已处置
2020年11月20日	XOMA	S 10b5-1	6448	$32.46	$209302	21275 直接	-23.26%	已处置
2020年11月20日	XOMA	M	6874	$5.50	$37807	27723 直接	+32.97%	获得
2020年11月5日	XOMA	M	10000	—	—	46000 直接	-17.86%	已处置
2020年11月5日	XOMA	S 10b5-1	727	$27.50	$19992	20849 直接	-3.37%	已处置
2020年11月5日	XOMA	S 10b5-1	9273	$25.90	$240171	21576 直接	-30.06%	已处置
2020年11月5日	XOMA	M	10000	$5.50	$55000	30849 直接	+47.96%	获得
2020年3月23日	XOMA	P	1000	$14.50	$14500	20849 直接	+5.04%	获得
2020年3月20日	XOMA	P	1000	$16.41	$16410	19849 直接	+5.31%	获得
2020年3月13日	XOMA	A	66200	—	—	66200 直接	—	获得
2019年12月23日	XOMA	X	1180	—	—	0 直接	-100.00%	已处置
2019年12月23日	XOMA	X	1180	$22.00	$25960	18849 直接	+6.68%	获得
2019年11月6日	XOMA	M	4348	—	—	56000 直接	-7.20%	已处置
2019年11月6日	XOMA	S 10b5-1	4348	$22.00	$95656	17669 直接	-19.75%	已处置
2019年11月6日	XOMA	M	4348	$5.50	$23914	22017 直接	+24.61%	获得
2019年9月20日	XOMA	M	5452	—	—	60348 直接	-8.29%	已处置
2019年9月20日	XOMA	S 10b5-1	5452	$20.23	$110294	17669 直接	-23.58%	已处置
2019年9月20日	XOMA	M	5452	$5.50	$29986	23121 直接	+30.86%	获得
2019年9月19日	XOMA	M	6370	—	—	65800 直接	-8.83%	已处置
2019年9月19日	XOMA	S 10b5-1	2642	$21.73	$57411	17669 直接	-13.01%	已处置
2019年9月19日	XOMA	S 10b5-1	3728	$20.69	$77132	20311 直接	-15.51%	已处置
2019年9月19日	XOMA	M	6370	$5.50	$35035	24039 直接	+36.05%	获得
2019年9月18日	XOMA	M	3830	—	—	72170 直接	-5.04%	已处置
2019年9月18日	XOMA	S 10b5-1	3830	$21.96	$84107	17669 直接	-17.81%	已处置
2019年9月18日	XOMA	M	3830	$5.50	$21065	21499 直接	+21.68%	获得
2019年2月13日	XOMA	A	60000	—	—	60000 直接	—	获得
2018年12月20日	XOMA	X	678	—	—	0 直接	-100.00%	已处置
2018年12月20日	XOMA	X	678	$13.00	$8814	21011 直接	+3.33%	获得
2018年11月13日	XOMA	P	4000	$13.26	$53040	20333 直接	+24.49%	获得
2018年4月27日	XOMA	M	15655	—	—	76000 直接	-17.08%	已处置
2018年4月27日	XOMA	S	15655	$24.42	$382295	16333 直接	-48.94%	已处置
2018年4月27日	XOMA	M	15655	$5.50	$86102	31988 直接	+95.85%	获得
2018年4月26日	XOMA	M	8345	—	—	91655 直接	-8.34%	已处置
2018年4月26日	XOMA	S	8345	$24.69	$206038	16333 直接	-33.82%	已处置
2018年4月26日	XOMA	M	8345	$5.50	$45898	24678 直接	+51.09%	获得
2018年2月14日	XOMA	A	30000	—	—	30000 直接	—	获得
2017年11月15日	XOMA	M	26145	—	—	266204 直接	-8.94%	已处置
2017年11月15日	XOMA	S	2200	$27.44	$60368	16333 直接	-11.87%	已处置
2017年11月15日	XOMA	S	23945	$27.00	$646515	18533 直接	-56.37%	已处置
2017年11月15日	XOMA	M	26145	$4.03	$105364	42478 直接	+160.07%	获得
2017年11月14日	XOMA	M	8583	—	—	292349 直接	-2.85%	已处置
2017年11月14日	XOMA	S	600	$30.45	$18270	16333 直接	-3.54%	已处置
2017年11月14日	XOMA	S	900	$29.42	$26478	16933 直接	-5.05%	已处置
2017年11月14日	XOMA	S	3564	$29.05	$103534	17833 直接	-16.66%	已处置
2017年11月13日	XOMA	M	11568	—	—	300932 直接	-3.70%	已处置

显示最新100条，共125条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2026年7月26日	PCSA	Restricted Stock Units	Common Stock (62221)	$0.00	—	62221	获得
2026年6月26日	PCSA	Restricted Stock	Common Stock (203)	$0.00	—	203	已处置
2025年10月1日	PCSA	Stock Options (Right to Buy)	Common Stock (300000)	$0.20	—	300000	获得
2025年10月1日	PCSA	Restricted Stock Units	Common Stock (100000)	$0.00	—	100000	获得
2025年7月24日	PCSA	Restricted Stock	Common Stock (175299)	$0.00	—	175299	获得
2025年3月20日	AKTX	Stock Option (Right to Buy)	American Depositary Shares representing Ordinary Shares [F1] (225000)	$1.50	2035年3月20日	225000	获得
2025年3月20日	AKTX	Stock Option (Right to Buy)	American Depositary Shares representing Ordinary Shares [F1] (175000)	$1.50	2035年3月20日	175000	获得
2025年3月6日	AKTX	Series B Warrants (Right to Buy)	American Depositary Shares representing Ordinary Shares [F1] (4464)	$0.87	2030年3月6日	4464	获得
2025年3月6日	AKTX	Series A Warrants (Right to Buy)	American Depositary Shares representing Ordinary Shares [F1] (4464)	$0.87	2026年3月6日	4464	获得
2024年9月3日	PCSA	Restricted Stock	Common Stock (31206)	$0.00	—	31206	获得
2024年9月3日	PCSA	Restricted Stock	Common Stock (31206)	$0.00	—	31206	获得
2023年6月27日	PCSA	Restricted Stock	Common Stock (101365)	$0.00	—	101365	获得
2023年6月27日	PCSA	Restricted Stock	Common Stock (14407)	$0.00	—	14407	已处置
2022年7月15日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (25000)	$4.03	2027年2月10日	25000	已处置
2022年3月23日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1111)	$4.03	2027年2月10日	1111	已处置
2022年3月22日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (2339)	$4.03	2027年2月10日	2339	已处置
2022年3月21日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (50000)	$4.03	2027年2月10日	50000	已处置
2021年12月21日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (60000)	$22.56	2031年12月21日	60000	获得
2021年11月18日	PALI	Stock Option (right to buy)	Common Stock (48340)	$2.32	2032年11月17日	48340	获得
2021年4月27日	PALI	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (4406)	$26.85	2030年7月10日	4406	获得
2021年4月27日	PALI	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1298)	$41.20	2029年6月19日	1298	获得
2021年4月27日	PALI	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (5091)	$41.20	2029年4月25日	5091	获得
2021年4月27日	PALI	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (1359)	$53.33	2028年7月24日	1359	获得
2021年4月27日	PALI	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (3398)	$53.33	2028年4月5日	3398	获得
2021年4月27日	PALI	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (849)	$27.59	2027年11月10日	849	获得
2021年2月17日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (60268)	$38.93	2031年2月17日	60268	获得
2020年12月15日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (26000)	$5.50	2017年12月22日	26000	已处置
2020年11月23日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (13126)	$5.50	2026年12月22日	13126	已处置
2020年11月20日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (6874)	$5.50	2026年12月22日	6874	已处置
2020年11月5日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (10000)	$5.50	2026年12月22日	10000	已处置
2020年3月13日	XOMA	Non Qualified Stock Option (right to buy)	Common Shares (66200)	$18.84	2030年3月13日	66200	获得
2019年12月23日	XOMA	Subscription Rights (right to buy)	Common Stock (1180)	$22.00	2019年12月18日	1180	已处置
2019年11月6日	XOMA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (4348)	$5.50	2026年12月22日	4348	已处置
2019年9月20日	XOMA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (5452)	$5.50	2026年12月22日	5452	已处置
2019年9月19日	XOMA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (6370)	$5.50	2026年12月22日	6370	已处置
2019年9月18日	XOMA	Stock Option (right to buy)	Common Stock (3830)	$5.50	2026年12月22日	3830	已处置
2019年2月13日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (60000)	$14.33	2029年2月13日	60000	获得
2018年12月20日	XOMA	Subscription Rights (right to buy)	Common Shares (678)	$13.00	2018年12月14日	678	已处置
2018年4月27日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (15655)	$5.50	2026年12月22日	15655	已处置
2018年4月26日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (8345)	$5.50	2026年12月22日	8345	已处置
2018年2月14日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (30000)	$27.41	2028年2月14日	30000	获得
2017年11月15日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (26145)	$4.03	2027年2月10日	26145	已处置
2017年11月14日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (8583)	$4.03	2027年2月10日	8583	已处置
2017年11月13日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (11568)	$4.03	2027年2月10日	11568	已处置
2017年2月10日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (312500)	$4.03	2027年2月10日	312500	获得
2016年12月22日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (100000)	$5.50	2026年12月22日	100000	获得
2015年2月26日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)	Common Shares (72500)	$3.83	2025年2月26日	72500	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 13 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2024年11月22日	AKTX	Ordinary Shares, par value $0.0001 per share [F1]	22216000	直接
2024年11月22日	AKTX	Warrants (Right to Buy)→ Ordinary Shares, par value $0.0001 per share [F1] (19570000)	19570000	直接
2024年11月22日	AKTX	Stock Option (Right to Buy)→ Ordinary Shares, par value $0.0001 per share [F1] (293500000)	293500000	直接
2014年3月3日	XOMA	Common Shares	154112	直接
2014年3月3日	XOMA	Common Shares	1470	间接
2014年3月3日	XOMA	Incentive Share Option (right to buy)→ Common Shares (1041)	1041	直接
2014年3月3日	XOMA	Incentive Share Option (right to buy)→ Common Shares (37296)	37296	直接
2014年3月3日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)→ Common Shares (9758)	9758	直接
2014年3月3日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)→ Common Shares (23563)	23563	直接
2014年3月3日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)→ Common Shares (45751)	45751	直接
2014年3月3日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)→ Common Shares (15625)	15625	直接
2014年3月3日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)→ Common Shares (45000)	45000	直接
2014年3月3日	XOMA	Non-Qualified Share Option (right to buy)→ Common Shares (16037)	16037	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

CIK 791908

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2022	$725000	—	—	—	$435000	—	$1184168	$2344168
2021	$593166	—	—	—	$260993	—	$23394	$3510795
2020	$533527	—	—	—	$187802	—	$21232	$1693762

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。