James S Riepe

CIK 1203072 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2008年3月24日 · 最新: 2008年3月24日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 97 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

97 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2021年3月31日	GNW	A	19387	—	—	476443 直接	+4.24%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年9月30日	GNW	A	16361	—	—	457056 直接	+3.71%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年6月30日	GNW	A	22313	—	—	440695 直接	+5.33%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年3月31日	LPLA	A	9	—	—	95214 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年3月31日	LPLA	A	44	—	—	95258 直接	+0.05%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年3月31日	GNW	A	16326	—	—	418382 直接	+4.06%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年12月31日	GNW	A	3485	—	—	402056 直接	+0.87%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年11月21日	LPLA	A	5	—	—	95179 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年11月21日	LPLA	A	26	—	—	95205 直接	+0.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年9月30日	GNW	A	14764	—	—	398571 直接	+3.85%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年8月23日	LPLA	A	7	—	—	95141 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年8月23日	LPLA	A	33	—	—	95174 直接	+0.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年6月28日	GNW	A	19797	—	—	383807 直接	+5.44%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年6月3日	LPLA	A	6	—	—	95105 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年6月3日	LPLA	A	29	—	—	95134 直接	+0.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年5月9日	LPLA	A	2074	—	—	94029 直接	+2.26%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年5月9日	LPLA	A	1070	—	—	95099 直接	+1.14%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年3月29日	LPLA	A	8	—	—	91933 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年3月29日	LPLA	A	22	—	—	91955 直接	+0.02%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年3月29日	GNW	A	16954	—	—	364009 直接	+4.89%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年12月31日	GNW	A	2746	—	—	347056 直接	+0.80%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年12月12日	LPLA	M	4500	$18.04	$81180	87442 直接	+5.43%	获得	1887.9% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月12日	LPLA	M	4500	$19.74	$88830	91942 直接	+5.15%	获得	1716.7% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月12日	LPLA	M	4500	$23.02	$103590	96442 直接	+4.89%	获得	1457.9% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月12日	LPLA	S	4517	$60.69	$274137	91925 直接	-4.68%	已处置	490.9% （截至2026-08-21的价格）
2018年12月12日	LPLA	M	4500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年12月12日	LPLA	M	4500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年12月12日	LPLA	M	4500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年11月26日	LPLA	A	9	—	—	82916 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年11月26日	LPLA	A	26	—	—	82942 直接	+0.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年9月28日	GNW	A	14982	—	—	344309 直接	+4.55%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月23日	LPLA	A	9	—	—	82884 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月23日	LPLA	A	23	—	—	82907 直接	+0.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年6月29日	GNW	A	15083	—	—	329327 直接	+4.80%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年6月1日	LPLA	A	8	—	—	82853 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年6月1日	LPLA	A	22	—	—	82875 直接	+0.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月18日	LPLA	A	2463	—	—	81574 直接	+3.11%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月18日	LPLA	A	1271	—	—	82845 直接	+1.56%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月29日	GNW	A	22188	—	—	314244 直接	+7.60%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月23日	LPLA	A	22	—	—	79111 直接	+0.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	LPLA	M	4500	$27.17	$122265	75721 直接	+6.32%	获得	1219.9% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	LPLA	M	4500	$26.33	$118485	80221 直接	+5.94%	获得	1262.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	LPLA	M	4500	$24.96	$112320	84721 直接	+5.61%	获得	1336.8% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	LPLA	S	5632	$62.77	$353521	79089 直接	-6.65%	已处置	471.3% （截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	LPLA	M	4500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	LPLA	M	4500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年3月2日	LPLA	M	4500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2018年1月8日	LPLA	M	4500	$27.80	$125100	71221 直接	+6.74%	获得	1190.0% （截至2026-08-21的价格）
2018年1月8日	LPLA	M	4500	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年12月31日	GNW	A	4283	—	—	292056 直接	+1.49%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年11月27日	LPLA	A	25	—	—	66721 直接	+0.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年9月30日	GNW	A	17129	—	—	287773 直接	+6.33%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年8月24日	LPLA	A	28	—	—	66696 直接	+0.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年6月30日	GNW	A	17577	—	—	270644 直接	+6.95%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年5月25日	LPLA	A	33	—	—	66668 直接	+0.05%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年5月18日	LPLA	A	3199	—	—	64667 直接	+5.20%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年5月18日	LPLA	A	1968	—	—	66635 直接	+3.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年3月31日	GNW	A	16011	—	—	253067 直接	+6.75%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年3月24日	LPLA	A	22	—	—	61457 直接	+0.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年3月24日	LPLA	A	11	—	—	61468 直接	+0.02%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年12月14日	LPLA	A	3468	—	—	59701 直接	+6.17%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年12月14日	LPLA	A	1734	—	—	61435 直接	+2.90%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年9月30日	GNW	A	11976	—	—	237056 直接	+5.32%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年6月30日	GNW	A	20293	—	—	225080 直接	+9.91%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年3月31日	GNW	A	22731	—	—	204787 直接	+12.49%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年12月31日	GNW	A	16460	—	—	182056 直接	+9.94%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年9月30日	GNW	A	13119	—	—	165595 直接	+8.60%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年6月30日	GNW	A	8186	—	—	152476 直接	+5.67%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年5月18日	LPLA	A	1592	$42.85	$68217	56233 直接	+2.91%	获得	736.9% （截至2026-08-21的价格）
2015年5月12日	LPLA	A	3185	$40.81	$129980	54641 直接	+6.19%	获得	778.8% （截至2026-08-21的价格）
2015年3月31日	GNW	A	8708	—	—	144290 直接	+6.42%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年12月31日	GNW	A	7758	—	—	135582 直接	+6.07%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年9月30日	GNW	A	4853	—	—	127825 直接	+3.95%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年6月30日	GNW	A	3678	—	—	122972 直接	+3.08%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年5月7日	LPLA	A	1706	$46.89	$79994	51456 直接	+3.43%	获得	664.8% （截至2026-08-21的价格）
2014年3月31日	GNW	A	3770	—	—	119294 直接	+3.26%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年3月6日	LPLA	A	935	$53.47	$49994	49750 直接	+1.92%	获得	570.7% （截至2026-08-21的价格）
2013年12月31日	GNW	A	3832	—	—	115524 直接	+3.43%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年11月19日	LPLA	A	1183	—	—	48815 直接	+2.48%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年9月30日	GNW	A	4732	—	—	111692 直接	+4.42%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年6月28日	GNW	A	5334	—	—	106961 直接	+5.25%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年5月22日	NDAQ	A	3713	—	—	31777 直接	+13.23%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年3月28日	GNW	A	5849	—	—	101627 直接	+6.11%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2013年2月22日	LPLA	A	1582	—	—	47632 直接	+3.44%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年12月31日	GNW	A	8476	—	—	95778 直接	+9.71%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年11月8日	LPLA	A	1785	—	—	46050 直接	+4.03%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年9月28日	GNW	A	14059	—	—	87302 直接	+19.20%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年6月29日	GNW	A	5448	—	—	73243 直接	+8.04%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年5月22日	NDAQ	A	5153	—	—	28064 直接	+22.49%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年5月21日	GNW	P	45000	$5.01	$225450	68000 直接	+195.65%	获得	97.4% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月30日	GNW	A	3226	—	—	67794 直接	+5.00%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年2月9日	LPLA	A	1550	—	—	44265 直接	+3.63%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年12月30日	GNW	A	4459	—	—	64569 直接	+7.42%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年12月1日	LPLA	A	1667	—	—	42715 直接	+4.06%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年9月30日	GNW	A	4913	—	—	60109 直接	+8.90%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年6月30日	GNW	A	2782	—	—	55196 直接	+5.31%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年5月26日	NDAQ	A	6358	—	—	22911 直接	+38.41%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年3月31日	GNW	A	2208	—	—	52414 直接	+4.40%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2011年2月16日	LPLA	A	1513	—	—	41048 直接	+3.83%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年12月31日	GNW	A	2195	—	—	50206 直接	+4.57%	获得	（截至2026-08-21的价格）

显示最新100条，共236条交易记录

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2021年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (19387)	—	—	19387	获得
2020年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (16361)	—	—	16361	获得
2020年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (22313)	—	—	22313	获得
2020年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (16326)	—	—	16326	获得
2019年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (3485)	—	—	3485	获得
2019年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (14764)	—	—	14764	获得
2019年6月28日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (19797)	—	—	19797	获得
2019年3月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (16954)	—	—	16954	获得
2018年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2746)	—	—	2746	获得
2018年12月12日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$18.04	2019年2月12日	4500	已处置
2018年12月12日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$19.74	2019年6月2日	4500	已处置
2018年12月12日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$23.02	2019年11月16日	4500	已处置
2018年9月28日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (14982)	—	—	14982	获得
2018年6月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (15083)	—	—	15083	获得
2018年3月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (22188)	—	—	22188	获得
2018年3月2日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$27.17	2018年5月14日	4500	已处置
2018年3月2日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$26.33	2018年9月9日	4500	已处置
2018年3月2日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$24.96	2018年11月19日	4500	已处置
2018年1月8日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$27.80	2018年2月12日	4500	已处置
2017年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (4283)	—	—	4283	获得
2017年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (17129)	—	—	17129	获得
2017年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (17577)	—	—	17577	获得
2017年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (16011)	—	—	16011	获得
2016年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (11976)	—	—	11976	获得
2016年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (20293)	—	—	20293	获得
2016年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (22731)	—	—	22731	获得
2015年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (16460)	—	—	16460	获得
2015年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (13119)	—	—	13119	获得
2015年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (8186)	—	—	8186	获得
2015年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (8708)	—	—	8708	获得
2014年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (7758)	—	—	7758	获得
2014年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (4853)	—	—	4853	获得
2014年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (3678)	—	—	3678	获得
2014年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (3770)	—	—	3770	获得
2013年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (3832)	—	—	3832	获得
2013年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (4732)	—	—	4732	获得
2013年6月28日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (5334)	—	—	5334	获得
2013年3月28日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (5849)	—	—	5849	获得
2012年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (8476)	—	—	8476	获得
2012年9月28日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (14059)	—	—	14059	获得
2012年6月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (5448)	—	—	5448	获得
2012年3月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (3226)	—	—	3226	获得
2011年12月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (4459)	—	—	4459	获得
2011年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (4913)	—	—	4913	获得
2011年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2782)	—	—	2782	获得
2011年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2208)	—	—	2208	获得
2010年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2195)	—	—	2195	获得
2010年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2330)	—	—	2330	获得
2010年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (1950)	—	—	1950	获得
2010年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (1710)	—	—	1710	获得
2009年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2106)	—	—	2106	获得
2009年11月16日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$23.02	2019年11月16日	4500	获得
2009年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2069)	—	—	2069	获得
2009年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (3701)	—	—	3701	获得
2009年6月2日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$19.74	2019年6月2日	4500	获得
2009年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (15156)	—	—	15156	获得
2009年2月12日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (18990)	—	—	18990	获得
2009年2月12日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (18990)	—	—	18990	已处置
2009年2月12日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (4500)	$18.04	2019年2月12日	4500	获得
2008年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (9122)	—	—	9122	获得
2008年11月19日	LPLA	Option to purchase common stock	Common Stock (4500)	$24.96	2018年11月19日	4500	获得
2008年9月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (1878)	—	—	1878	获得
2008年9月9日	LPLA	Common Stock	Common Stock (4500)	$26.33	2018年9月9日	4500	获得
2008年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (1208)	—	—	1208	获得
2008年5月14日	LPLA	Option award (right to buy)	Common Stock (4500)	—	2018年5月14日	4500	获得
2008年5月14日	LPLA	Option award (right to buy)	Common Stock (4500)	$27.80	2018年5月14日	4500	获得
2008年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (1076)	—	—	1076	获得
2008年2月12日	LPLA	Option award (right to buy)	Common Stock (4500)	$27.80	2018年2月12日	4500	获得
2008年2月12日	LPLA	Option award (right to buy)	Common Stock (4500)	$27.80	2018年2月12日	4500	获得
2007年12月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (930)	—	—	930	获得
2007年10月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (16)	—	—	16	获得
2007年9月28日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (807)	—	—	807	获得
2007年7月27日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (10)	—	—	10	获得
2007年6月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (678)	—	—	678	获得
2007年4月27日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (7)	—	—	7	获得
2007年3月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (690)	—	—	690	获得
2007年1月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (6)	—	—	6	获得
2006年12月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (711)	—	—	711	获得
2006年10月27日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (4)	—	—	4	获得
2006年9月29日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (681)	—	—	681	获得
2006年7月27日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (2)	—	—	2	获得
2006年6月30日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (717)	—	—	717	已处置
2006年4月27日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (0)	—	—	0	获得
2006年3月31日	GNW	Deferred Stock Units	Class A Common Stock (118)	—	—	118	已处置
2006年3月20日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (47500)	$39.00	2006年7月31日	47500	已处置
2006年3月20日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (41900)	$35.75	2006年7月31日	41900	已处置
2006年3月20日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (46500)	$30.75	2006年7月31日	46500	已处置
2006年3月17日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (47500)	$39.00	2006年7月31日	47500	获得
2006年3月17日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (41900)	$35.75	2006年7月31日	41900	获得
2006年3月17日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (46500)	$30.75	2006年7月31日	46500	获得
2006年3月17日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (47500)	$39.00	2010年11月20日	47500	已处置
2006年3月17日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (41900)	$35.75	2008年12月21日	41900	已处置
2006年3月17日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (46500)	$30.75	2009年9月3日	46500	已处置
2005年11月21日	TROW	Incentive Stock Option (right to buy)	Common Stock (2500)	$39.00	2010年11月20日	2500	已处置
2005年11月21日	TROW	Incentive Stock Option (right to buy)	Common Stock (8100)	$35.75	2008年12月21日	8100	已处置
2005年11月21日	TROW	Incentive Stock Option (right to buy)	Common Stock (3500)	$30.75	2009年9月3日	3500	已处置
2005年8月2日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (9800)	$13.06	2005年11月1日	9800	已处置
2005年8月2日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (17751)	$55.19	2005年11月1日	17751	已处置
2005年8月2日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (15587)	$41.90	2013年9月11日	15587	已处置
2005年8月2日	TROW	Non-Qualified Stock Option (right to buy)	Common Stock (17237)	$37.89	2005年11月1日	17237	已处置

显示最新100条，共111条交易记录

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 6 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2008年3月24日	LPLA	Common Stock	35971	直接
2008年3月24日	LPLA	Common Stock	35971	间接
2008年3月24日	LPLA	Options award→ Common (1500)	1500	直接
2008年3月24日	LPLA	Options award→ Common (1500)	1500	直接
2008年3月24日	LPLA	Options award→ Common (1500)	1500	直接
2006年3月27日	GNW	Class A Common Stock	600	直接