Lux Thomas — SEC 内部人士资料、职位及公司

内部人士在

04

LPLA 卖出 2014年2月28日

内部人士交易

05

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 17 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

17 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2015年5月18日	LPLA	M	2000	$22.08	$44160	10378 直接	+23.87%	获得	1405.4% （截至2026-10-06的价格）
2015年5月18日	LPLA	M	2000	·	·	11300 直接	-15.04%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2015年4月10日	LPLA	M	2000	$22.08	$44160	8378 直接	+31.36%	获得	1405.4% （截至2026-10-06的价格）
2015年4月10日	LPLA	M	2000	·	·	13300 直接	-13.07%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月28日	LPLA	M	4000	$32.26	$129040	10213 直接	+64.38%	获得	930.3% （截至2026-10-06的价格）
2014年2月28日	LPLA	S	4000	$53.98	$215920	6213 直接	-39.17%	已处置	515.8% （截至2026-10-06的价格）
2014年2月28日	LPLA	M	2200	$22.08	$48576	8413 直接	+35.41%	获得	1405.4% （截至2026-10-06的价格）
2014年2月28日	LPLA	M	4000	·	·	6843 直接	-36.89%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月28日	LPLA	M	2200	·	·	15300 直接	-12.57%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月24日	LPLA	A	1243	·	·	6213 直接	+25.01%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月24日	LPLA	A	4924	·	·	4924 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2014年2月22日	LPLA	F	230	$54.25	$12478	4970 直接	-4.42%	已处置	512.7% （截至2026-10-06的价格）
2013年11月14日	LPLA	S	1000	$42.31	$42310	5200 直接	-16.13%	已处置	685.6% （截至2026-10-06的价格）
2013年2月25日	LPLA	A	1612	·	·	6200 直接	+35.14%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2013年2月22日	LPLA	A	8291	·	·	8291 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2013年2月22日	LPLA	A	2088	·	·	4588 直接	+83.52%	获得	（截至2026-10-06的价格）
2012年4月30日	LPLA	M	2500	·	·	17500 直接	-12.50%	已处置	（截至2026-10-06的价格）
2012年4月30日	LPLA	M	2500	$22.08	$55200	2500 直接	·	获得	1405.4% （截至2026-10-06的价格）
2012年2月9日	LPLA	A	10843	·	·	10843 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2010年12月22日	LPLA	P	20000	·	·	20000 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）
2009年9月14日	LPLA	P	20000	·	·	20000 直接	·	获得	（截至2026-10-06的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II） 4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

06

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2015年5月18日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (2000)	$22.08	2019年9月14日	2000	已处置
2015年4月10日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (2000)	$22.08	2019年9月14日	2000	已处置
2014年2月28日	LPLA	Option to purchase common stock	Common Stock (4000)	$32.26	2022年2月9日	4000	已处置
2014年2月28日	LPLA	Option to purchase common stock	Common Stock (2200)	$22.08	2019年9月14日	2200	已处置
2014年2月24日	LPLA	Option to purchase common stock	Common Stock (4924)	$54.81	2024年2月24日	4924	获得
2013年2月22日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (8291)	$31.60	2023年2月22日	8291	获得
2012年4月30日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (2500)	$22.08	2019年9月14日	2500	已处置
2012年2月9日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (10843)	$32.26	2022年2月9日	10843	获得
2010年12月22日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common (20000)	$34.61	2020年12月22日	20000	获得
2009年9月14日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common (20000)	$22.08	2019年9月14日	20000	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 6 持仓

07

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2015年3月19日	LPLA	Common Stock	6378	直接
2015年3月19日	LPLA	Option to purchase Common Stock→ Common Stock (15300)	15300	直接
2015年3月19日	LPLA	Option to purchase Common Stock→ Common Stock (20000)	20000	直接
2015年3月19日	LPLA	Option to purchase Common Stock→ Common Stock (6843)	6843	直接
2015年3月19日	LPLA	Option to purchase Common Stock→ Common Stock (8291)	8291	直接
2015年3月19日	LPLA	Option to purchase Common Stock→ Common Stock (4924)	4924	直接