Mark S Casady

CIK 1405275 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2020年2月13日 · 最新: 2020年2月13日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 60 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

60 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2022年5月25日	HMN	A	2911	—	—	6308 直接	+85.69%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2021年5月26日	HMN	A	2804	—	—	6112 直接	+84.76%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年5月20日	HMN	A	3153	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2020年2月12日	CFG	A	74	—	—	24124 直接	+0.31%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年11月13日	CFG	A	69	—	—	24050 直接	+0.29%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年8月14日	CFG	A	82	—	—	23981 直接	+0.34%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年5月22日	HMN	A	2693	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年5月15日	CFG	A	67	—	—	23899 直接	+0.28%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年4月25日	CFG	A	3639	—	—	23833 直接	+18.02%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2019年2月14日	CFG	A	31	—	—	20194 直接	+0.15%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年11月14日	CFG	A	26	—	—	20163 直接	+0.13%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年8月15日	CFG	A	23	—	—	20137 直接	+0.11%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年5月16日	CFG	A	18	—	—	20114 直接	+0.09%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年4月26日	CFG	A	2977	—	—	20096 直接	+17.39%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2018年2月15日	CFG	A	2	—	—	17119 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年11月15日	CFG	A	2	—	—	17117 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年8月16日	CFG	A	2	—	—	17115 直接	+0.01%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年8月1日	CFG	A	418	—	—	17113 直接	+2.50%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年4月27日	CFG	A	2717	—	—	16695 直接	+19.44%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2017年3月2日	LPLA	M	2000	$19.85	$39700	132957 直接	+1.53%	获得	1706.6% （截至2026-08-21的价格）
2017年3月2日	LPLA	S	2000	$40.75	$81500	130957 直接	-1.50%	已处置	780.0% （截至2026-08-21的价格）
2017年3月2日	LPLA	M	2000	—	—	401329 直接	-0.50%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月22日	LPLA	M	58628	$31.60	$1852645	189585 直接	+44.77%	获得	1034.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月22日	LPLA	S	58628	$40.40	$2368571	130957 直接	-30.92%	已处置	787.7% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月22日	LPLA	M	58628	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月15日	LPLA	M	2889	$34.61	$99988	133846 直接	+2.21%	获得	936.2% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月15日	LPLA	M	186439	$32.26	$6014522	320285 直接	+139.29%	获得	1011.7% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月15日	LPLA	M	175885	$31.60	$5557966	496170 直接	+54.92%	获得	1034.9% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月15日	LPLA	S	365213	$40.76	$14886082	130957 直接	-73.61%	已处置	779.8% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月15日	LPLA	M	2889	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月15日	LPLA	M	186439	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月15日	LPLA	M	175885	—	—	58628 直接	-75.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月14日	LPLA	M	57360	$22.08	$1266509	188317 直接	+43.80%	获得	1524.2% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月14日	LPLA	M	147111	$34.61	$5091512	335428 直接	+78.12%	获得	936.2% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月14日	LPLA	S	204471	$40.65	$8311746	130957 直接	-60.96%	已处置	782.2% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月14日	LPLA	M	57360	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月14日	LPLA	M	147111	—	—	2889 直接	-98.07%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2017年2月13日	LPLA	M	62640	$22.08	$1383091	193597 直接	+47.83%	获得	1524.2% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月13日	LPLA	S	62640	$40.84	$2558218	130957 直接	-32.36%	已处置	778.1% （截至2026-08-21的价格）
2017年2月13日	LPLA	M	62640	—	—	57360 直接	-52.20%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2016年4月28日	CFG	A	4233	—	—	13978 直接	+43.44%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2016年2月25日	LPLA	A	403329	—	—	403329 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年10月1日	CFG	A	604	$23.86	$14411	9745 直接	+6.61%	获得	195.1% （截至2026-08-21的价格）
2015年5月28日	LPLA	P	21100	$42.48	$896328	63871 直接	+49.33%	获得	744.2% （截至2026-08-21的价格）
2015年5月5日	CFG	A	2858	—	—	9141 直接	+45.49%	获得	（截至2026-08-21的价格）
2015年3月6日	LPLA	A	400000	—	—	400000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年8月21日	LPLA	G	300000	—	—	9857 直接	-96.82%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2014年2月24日	LPLA	A	148375	—	—	148375 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2014年2月14日	LPLA	G	150000	—	—	309857 直接	-32.62%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2013年11月4日	LPLA	G	520000	—	—	543665 直接	-48.89%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2013年2月22日	LPLA	A	234513	—	—	234513 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年8月16日	LPLA	S	142662	$28.63	$4084413	1039671 直接	-12.07%	已处置	1152.6% （截至2026-08-21的价格）
2012年3月2日	LPLA	G	7800	—	—	1182333 直接	-0.66%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2012年3月2日	LPLA	G	30000	—	—	1190133 直接	-2.46%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2012年2月9日	LPLA	A	186439	—	—	186439 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2012年2月9日	LPLA	S	60000	$32.28	$1936800	1220133 直接	-4.69%	已处置	1011.0% （截至2026-08-21的价格）
2011年12月1日	LPLA	S	984	$30.00	$29520	1280133 直接	-0.08%	已处置	1095.4% （截至2026-08-21的价格）
2011年11月30日	LPLA	S	19016	$30.00	$570480	1281117 直接	-1.46%	已处置	1095.4% （截至2026-08-21的价格）
2010年12月22日	LPLA	P	150000	—	—	150000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	2003650	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	500910	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	1402560	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	G	70000	—	—	70000 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	G	92000	—	—	92000 间接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	G	70000	—	—	1279204 直接	-5.19%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	G	170000	—	—	1349204 直接	-11.19%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	G	184000	—	—	1519204 直接	-10.80%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	G	55000	—	—	1703204 直接	-3.13%	已处置	（截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	S	2148916	$30.00	$64467480	1758204 直接	-55.00%	已处置	1095.4% （截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	2003650	$1.88	$3766862	3907120 直接	+105.26%	获得	18975.5% （截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	500910	$1.35	$676228	1903470 直接	+35.71%	获得	26464.4% （截至2026-08-21的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	1402560	$1.49	$2089814	1402560 直接	—	获得	23968.5% （截至2026-08-21的价格）
2009年9月14日	LPLA	P	120000	—	—	120000 直接	—	获得	（截至2026-08-21的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2017年3月2日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (2000)	$19.85	—	2000	已处置
2017年2月22日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (58628)	$31.60	2023年2月22日	58628	已处置
2017年2月15日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (2889)	$34.61	2020年12月22日	2889	已处置
2017年2月15日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (186439)	$32.26	2022年2月9日	186439	已处置
2017年2月15日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (175885)	$31.60	2023年2月22日	175885	已处置
2017年2月14日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (57360)	$22.08	2019年9月14日	57360	已处置
2017年2月14日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (147111)	$34.61	2020年12月22日	147111	已处置
2017年2月13日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (62640)	$22.08	2019年9月14日	62640	已处置
2016年2月25日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (403329)	$19.85	2026年2月25日	403329	获得
2015年3月6日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common Stock (400000)	$45.55	2025年3月6日	400000	获得
2014年2月24日	LPLA	Option to purchase common stock	Common Stock (148375)	$54.81	2024年2月24日	148375	获得
2013年2月22日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (234513)	$31.60	2023年2月22日	234513	获得
2012年2月9日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (186439)	$32.26	2022年2月9日	186439	获得
2010年12月22日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common (150000)	$34.61	2020年12月22日	150000	获得
2010年11月17日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock	—	2013年5月2日	2003650	已处置
2010年11月17日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock	—	2013年11月30日	500910	已处置
2010年11月17日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock	—	2014年5月31日	1402560	已处置
2009年9月14日	LPLA	Option to purchase common stock	Common (120000)	$22.08	2019年9月14日	120000	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 6 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (133576)	133576	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (66789)	66789	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (33394)	33394	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (16697)	16697	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (93504)	93504	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (46752)	46752	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

LPLA

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2010	$800000	$2225000	—	$2677905	—	—	$39820	$5742725
2009	$800000	$1500000	—	$1414440	—	—	$10738	$3725178
2008	$800000	$1032742	—	—	—	—	$10707	$1843449

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。