William E Dwyer III

CIK 1405121 · 在 SEC EDGAR 上查看 ↗

内部人士

首次SEC文件: 2007年6月29日 · 最新: 2013年2月13日

本页内容

内部人士在此人作为报告内幕人士的公司。
内部人士交易此人买卖的每股股票，来自Form 4申报文件。
衍生品此人报告的期权和其他衍生品持仓。
初始持仓此人开始申报时的持股。
薪酬公司代理声明中披露的高管薪酬。

内部人士在

LPLA 卖出 2012年3月2日

内部人士交易

0 买入 (P) 0 卖出 (S) 净额: $0 + 41 非公开市场交易低于过去 12 个月，基于下方显示的交易

价格变动与当前报价相比，按自申报以来的公司行为进行拆股调整 — 未进行基准比较，未年化，未按市值加权

41 份其他文件已隐藏

日期	股票代码	代码	股份	价格	价值	之后持有	Δ 持股	A/D	与现在相比
2013年2月22日	LPLA	A	116733	—	—	116733 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2012年5月7日	LPLA	M	20000	—	—	30000 直接	-40.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年5月7日	LPLA	M	24026	—	—	10974 直接	-68.65%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年5月7日	LPLA	M	603220	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年5月7日	LPLA	F	303411	$34.39	$10434304	772977 直接	-28.19%	已处置	939.5% （截至2026-08-20的价格）
2012年5月7日	LPLA	M	20000	$22.08	$441600	1076388 直接	+1.89%	获得	1519.1% （截至2026-08-20的价格）
2012年5月7日	LPLA	M	24026	$27.80	$667923	1056388 直接	+2.33%	获得	1186.0% （截至2026-08-20的价格）
2012年5月7日	LPLA	M	603220	$1.49	$898798	1032362 直接	+140.56%	获得	23893.0% （截至2026-08-20的价格）
2012年3月6日	LPLA	M	64700	—	—	603220 直接	-9.69%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年3月6日	LPLA	M	64700	$1.49	$96403	429142 直接	+17.75%	获得	23893.0% （截至2026-08-20的价格）
2012年3月5日	LPLA	M	530	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年3月5日	LPLA	M	530	$1.35	$716	364442 直接	+0.15%	获得	26381.1% （截至2026-08-20的价格）
2012年3月2日	LPLA	M	35098	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年3月2日	LPLA	S	35098	$34.16	$1198948	363912 直接	-8.80%	已处置	946.5% （截至2026-08-20的价格）
2012年3月2日	LPLA	M	35098	$1.35	$47382	399010 直接	+9.64%	获得	26381.1% （截至2026-08-20的价格）
2012年2月22日	LPLA	M	95149	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年2月22日	LPLA	F	38346	$32.60	$1250080	363912 直接	-9.53%	已处置	996.6% （截至2026-08-20的价格）
2012年2月22日	LPLA	M	95149	—	—	402258 直接	+30.98%	获得	（截至2026-08-20的价格）
2012年2月10日	LPLA	M	28650	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年2月10日	LPLA	M	28650	$1.35	$38678	307109 直接	+10.29%	获得	26381.1% （截至2026-08-20的价格）
2012年2月9日	LPLA	M	35098	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2012年2月9日	LPLA	A	104040	—	—	104040 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2012年2月9日	LPLA	S	35098	$32.27	$1132612	278459 直接	-11.19%	已处置	1007.8% （截至2026-08-20的价格）
2012年2月9日	LPLA	M	35098	$1.35	$47382	313557 直接	+12.60%	获得	26381.1% （截至2026-08-20的价格）
2011年5月23日	LPLA	M	95150	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2011年5月23日	LPLA	M	95150	$1.35	$128452	313633 直接	+43.55%	获得	26381.1% （截至2026-08-20的价格）
2011年5月19日	LPLA	M	20155	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2011年5月19日	LPLA	S	20155	$34.93	$704014	218483 直接	-8.45%	已处置	923.5% （截至2026-08-20的价格）
2011年5月19日	LPLA	M	20155	$1.35	$27209	238638 直接	+9.22%	获得	26381.1% （截至2026-08-20的价格）
2011年5月18日	LPLA	M	52479	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2011年5月18日	LPLA	S	52479	$34.57	$1814199	218483 直接	-19.37%	已处置	934.1% （截至2026-08-20的价格）
2011年5月18日	LPLA	M	52479	$1.35	$70847	270962 直接	+24.02%	获得	26381.1% （截至2026-08-20的价格）
2010年12月22日	LPLA	P	64000	—	—	64000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2010年12月20日	LPLA	G	60000	$33.71	$2022600	243683 直接	-19.76%	已处置	960.5% （截至2026-08-20的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	554380	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	13360	—	—	0 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2010年11月17日	LPLA	S	312257	$30.00	$9367710	303683 直接	-50.70%	已处置	1091.7% （截至2026-08-20的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	554380	$1.88	$1042234	615940 直接	+900.55%	获得	18915.7% （截至2026-08-20的价格）
2010年11月17日	LPLA	M	13360	$2.07	$27655	61560 直接	+27.72%	获得	17170.3% （截至2026-08-20的价格）
2009年12月10日	LPLA	M	23000	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2009年12月10日	LPLA	M	23000	$1.07	$24610	48200 直接	+91.27%	获得	33310.7% （截至2026-08-20的价格）
2009年9月14日	LPLA	P	50000	—	—	50000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2009年2月27日	LPLA	G	9885	—	—	207916 间接	-4.54%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2008年12月31日	LPLA	J	95149	—	—	95149 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）
2008年12月31日	LPLA	J	101150	—	—	0 直接	-100.00%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2008年12月30日	LPLA	M	25200	—	—	23000 直接	-52.28%	已处置	（截至2026-08-20的价格）
2008年12月30日	LPLA	M	25200	$1.07	$26964	25200 直接	—	获得	33310.7% （截至2026-08-20的价格）
2008年2月5日	LPLA	A	35000	—	—	35000 直接	—	获得	（截至2026-08-20的价格）

买入 = 公开市场购买 · 卖出 = 出售 · 授予 = 授予/奖励 · M = 期权行权 · 行权 = 赠与 · 弃权 = 税款扣缴

内幕交易并非投资建议；出售行为通常是出于流动性或税务原因。

衍生品持仓（4号表格表II）

4号表格表II报告的期权、RSU和可转换证券。

日期	股票代码	证券	标的	行权价	到期日	股份	A/D
2013年2月22日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (116733)	$31.60	2023年2月22日	116733	获得
2012年5月7日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (20000)	$22.08	2019年9月14日	20000	已处置
2012年5月7日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (24026)	$27.80	2018年2月5日	24026	已处置
2012年5月7日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (603220)	$1.49	2014年5月31日	603220	已处置
2012年3月6日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (64700)	$1.49	2014年5月31日	64700	已处置
2012年3月5日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (530)	$1.35	2013年11月30日	530	已处置
2012年3月2日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (35098)	$1.35	2013年11月30日	35098	已处置
2012年2月22日	LPLA	Restricted Stock Units	Common Stock (95149)	$0.00	—	95149	已处置
2012年2月10日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (28650)	$1.35	2013年11月30日	28650	已处置
2012年2月9日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (35098)	$1.35	2013年11月30日	35098	已处置
2012年2月9日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common Stock (104040)	$32.26	2022年2月9日	104040	获得
2011年5月23日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (95150)	$1.35	2013年11月30日	95150	获得
2011年5月19日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (20155)	$1.35	2013年11月30日	20155	获得
2011年5月18日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (52479)	$1.35	2013年11月30日	52479	获得
2010年12月22日	LPLA	Option to Purchase Common Stock	Common (64000)	$34.61	2020年12月22日	64000	获得
2010年11月17日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (554380)	—	2013年5月2日	554380	获得
2010年11月17日	LPLA	Stock Option (Right to Buy)	Common Stock (13360)	—	2012年1月15日	13360	获得
2009年12月10日	LPLA	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (23000)	$1.07	2009年12月14日	23000	已处置
2009年9月14日	LPLA	Option to purchase Common Stock	Common (50000)	$22.08	2019年9月14日	50000	获得
2008年12月31日	LPLA	Restricted Stock Units [F1]	Common Stock (95149)	—	—	95149	获得
2008年12月31日	LPLA	Stock Options [F1]	Common Stock (101150)	$1.07	2009年12月14日	101150	已处置
2008年12月30日	LPLA	Employee Stock Option (right to buy)	Common Stock (25200)	$1.07	2009年12月14日	25200	已处置
2008年2月5日	LPLA	Option award (right to buy)	Common Stock (35000)	$27.80	2018年2月5日	35000	获得

行权/转换价在不适用时留空（例如RSU）。

初始持股（3号表格） 11 持仓

根据SEC 3号表格，成为内部人士时持有的证券。

日期	股票代码	证券	股份	持股
2007年6月29日	LPLA	Common Stock	18191	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (7499)	7499	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (10003)	10003	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (890)	890	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (446)	446	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (36958)	36958	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (18480)	18480	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (17810)	17810	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (8906)	8906	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (44528)	44528	直接
2007年6月29日	LPLA	Option Awards→ Common Stock (22264)	22264	直接

薪酬（DEF 14A）

根据代理声明（DEF 14A）中的名称匹配——请核对申报文件。

LPLA

President, National Sales

财年	薪金	奖金	股票奖励	期权奖励	非股权激励	养老金变更	其他	总计
2013	$134411	—	—	—	—	—	$866702	$2394858
2012	$550123	—	—	—	$443750	—	$10272	$2566645
2010	$491667	$625000	—	$1142573	—	—	$10799	$2270039

数据来自公司代理声明（DEF 14A）的薪酬汇总表。薪酬不构成任何投资建议。